华安全球好意思元收益债券型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

华安全球好意思元收益债券型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金管制东谈主：华安基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司    二〇二四年十二月十七日       第 0 页 共 193 页                     重要教唆   华安全球好意思元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基 金管制有限公司（以下简称“基金管制东谈主”）依照磋议法律法规及约定发起， 并经中国证券监督管制委员会 2016 年 1 月 19 日证监许可2016138 号文核准。 本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊和指定网站进行了公 开表露。本基金的基金合同自 2016 年 3 月 23 日肃穆奏效。   本基金管制东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、完满。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并 不表明其对本基金的投资价值及阛阓出路作出本质性判断或保证，也不表明投 资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种永恒投资器用，其主邀功能是分散投资，斥责投资单 一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的 收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金可投资于境表里证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产 生波动，投资东谈主在投老本基金前，需追究阅读基金合同、基金招募说明书等信 息表露文献，充分了解本基金的产物秉性，充分磋议自身的风险承受能力，理 性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各类风险，包括阛阓风险、管制风险、 流动性风险、合规性风险、操作和技能风险等。本基金为债券型基金，其预期 的风险水和煦预期收益都要低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币阛阓基金， 属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。本基金可投资于境外证券， 除了需要承担与境内证券投资基金肖似的阛阓波动风险等一般投资风险之外， 本基金还濒临汇率风险等境外证券阛阓投资所濒临的特别投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来施展。   投资东谈主应当追究阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物而已概要 等信息表露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资警戒、资产情状等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相适合。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是率领投资东谈主进行永恒投资、平均投资成本的一种随意易行的投资                    第 1 页 共 193 页 方式。可是依期定额投资并不成遁入基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主 赢得收益，也不是替代储蓄的等效瓦解方式。    基金管制东谈主依照遵照法守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹尽头净 值崎岖并不预示其将来事迹施展，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹不组成对 本基金事迹施展的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者郁勃”原则， 在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行包袱。    投资东谈主应当通过基金管制东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见基金管制东谈主网站公示名单。    本基金 A 类份额领受东谈主民币和好意思元发售，面前 C 类份额仅领受东谈主民币发售。 本基金东谈主民币基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。好意思元份额发售面值为 1.00 元东谈主民币按基金召募期临了一日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中 间价折算的好意思元金额。在本基金存续期间，基金管制东谈主不承担基金销售、基金 投资等运作要领中的任何汇率变动风险。    在阛阓波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现损失或基金净值仍有 可能低于发售面值。    投资者可使用东谈主民币或好意思元提交本基金的认购/申购肯求，其中使用东谈主民币 认购/申购的份额将被阐明为东谈主民币份额，使用好意思元认购/申购的份额将被阐明 为好意思元份额。    本招募说明书中触及与基金托管东谈主相干的基金信息仍是与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新相干信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，磋议财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值施展截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 193 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 193 页                 一、前言   《华安全球好意思元收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》（以下简 称“《信息表露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办 法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施券投资管制试行办法>磋议问题的文书》（以下简称“《文书》”）、《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险管制 规则》”）尽头他磋议规则以及《华安全球好意思元收益债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者紧要 遗漏，并对其真正性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的而已肯求召募的。本基金管制东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 步履自身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他磋议规则享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                第 4 页 共 193 页                       二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 基金合同》及对基金合同的任何有用立异和补充 收益债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用立异和补充 金招募说明书》尽头更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的立异 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频 作念出的立异                      第 5 页 共 193 页 作念出的立异 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的立异 实施的《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其不 时作念出的立异 实施的《对于实施磋议问题 的文书》及颁布机关对其频频作念出的立异 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁 布机关对其频频作念出的立异 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产赞成证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或交易的债券等 员会 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经磋议政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者                     第 6 页 共 193 页 以及法律法规或中国证监会允许（以东谈主民币、好意思元）购买证券投资基金（相应 币种份额）的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主缔结了基金销售 服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和交收、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金管制有限公司录用代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额尽头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月                  第 7 页 共 193 页 的盛开日 上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资阛阓同期盛开交易的就业 日为本基金的盛开日，基金管制东谈主公告暂停申购或赎回时除外 是表率基金管制东谈主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管制东谈主和投资东谈主共同效用 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 有用公告规则的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额 转机为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入 肯求份额总额后的余额)跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 币                      第 8 页 共 193 页 的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申 购费，而不从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类；不收取前后端 认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类。在 A 类份 额内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币份额和好意思元份额 （含好意思元现钞份额、好意思元现汇份额） 间价 息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额；基 金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项尽头他资产的价值总和 的基金份额财产净值。本基金东谈主民币份额的基金份额净值为计较日基金资产净 值除以基金份额总额；本基金好意思元份额的基金份额净值为计较日东谈主民币基金份 额净值按中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额 净值和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露 网站）等媒介 的客不雅事件 港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 中华东谈主民共和国邦畿之外的国度、地区                 第 9 页 共 193 页 产物而已概要》尽头更新 门账户进行处置计帐，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产               第 10 页 共 193 页                三、风险揭示   本基金主要投资于境表里证券。证券价钱可能会因为国际政事环境、宏不雅 与微不雅经济因素、国度政策、投资东谈主风险收益偏好和阛阓流动进度等多样因素 的变化而波动，从而产生阛阓风险。   （一）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。   证券阛阓价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的阛阓风险来源于股票与债券资产阛阓价钱的波动。影响股 票与债券阛阓价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：   （1）政事摇荡风险   政事摇荡风险是指本基金所投资的国度或地区出现政变或暴 乱等政事事件， 影响到该国度或地区的经济发展，进而影响到本基金所持有的证券价钱，给本 基金的收益带来负面影响。   （2）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （3）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行情状 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （4）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （5）通货扩展风险   基金份额持有东谈主的收益将主要通过现金局势来分拨，如果发生通货扩展， 现金的购买力会下降，从而影响基金的履行收益。   （6）汇率风险                第 11 页 共 193 页   汇率的变化可能对国民经济不同部门酿成不同的影响，从而导致本基金所 投资的上市公司事迹尽头股票价钱。   （7）上市公司计议风险   上市公司的计议受多种因素影响。如果所投资的上市公司计议不善，其股 票价钱可能下降，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成实足排斥该种风险。   （8）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动磋议的风险，单一 的久期方针并不成充分反馈这一风险的存在。   （9）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上涨所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现背约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因背约而产生的证 券交割风险。   因阛阓交易量不及，导致证券不成连忙、低成腹地革新为现金的风险。流 动性风险还包括由于本基金出现投资东谈主大额赎回，以致本基金莫得阔气的现金 应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思元债券的比例不低于非现金基 金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不跳跃基金资产的 20%”，从投资 范围及所处行业上看，基金资产的流动性淡雅； 的市值总共不得跳跃本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例                  第 12 页 共 193 页 竖立适合《流动性风险管制规则》。   总而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性淡雅，流动性风险相 对可控。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金出现大量赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管制器用对赎回肯求进行限度调治，以 应答流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大量赎回的情形及处理方式”的相干内容。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法规及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险管制器用，对赎 回肯求等进行限度调治，动作特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相干内容。   上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中十、 大量赎回的情形及处理方式”的相干内容。   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并选择减慢支付赎回款项或暂停接受                 第 13 页 共 193 页 基金申购赎回肯求的措施。   具体措施，详见招募说明书“十六、侧袋机制”中的相干内容。   （二）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额广泛盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东谈主在基金依期呈文中表露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需磋议主袋账户资产，并根据相干规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金表露的事迹方针不成反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。   （三）境外投资风险   由于本基金主要投资于境外证券，因此不同国度和地区所处的不同产业景 气轮回周期位置、实施的不同宏不雅经济政策（财政政策、货币政策、产业政策、 地区发展政策等），将对基金的投资绩效产生影响。外洋证券阛阓的阛阓机制、                第 14 页 共 193 页 运行规矩、波动性以及对于特定事件、独到的政事因素、法律法规、阛阓情状、 经济发展趋势的反应较国内 A 股证券阛阓有诸多不同，可能存在阛阓流动性不 足、价钱波动大、通货扩展和通货紧缩、利率变动等风险。比如，好意思国、英国、 香港等证券阛阓对逐日证券交易价钱莫得涨跌幅高下限的规则，因此逐日价钱 涨跌空间相对较大，阛阓波动性高。统统这些因素加上时候和空间的各异使得 在履走时作过程中，境外投资的阛阓风险比国内阛阓风险更难控制。   本基金主要投资于全球阛阓之外币计价的金融器用。外币相对于东谈主民币的 汇率变化可能会影响本基金的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。   本基金 A 类份额领受东谈主民币和好意思元销售。好意思元份额发售价钱为 1.00 元除以 召募期临了一日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价，并以此计 算投资者最终以好意思元认购的基金份额，投资者需承担召募期内的好意思元汇率波动 的风险。好意思元申购赎回价钱为按影相应基金份额净值除以中国东谈主民银行最新公 布的东谈主民币对好意思元汇率中间价计较的好意思元折算净值，由于存在汇率波动，可能 导致以好意思元计较的收益率和以东谈主民币计较的收益率有所各异。   此外，由于汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候 延长或是汇率数据弱点等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利 影响。   投资者使用东谈主民币申购本基金，本基金将东谈主民币兑换为外币在外洋阛阓投 资。   为了有用地管制投资组合，本基金将在不顽抗基金的投资策略及投资限制 的情况下，利用远期合约以尽头他经中国证监会招供的金融滋分娩物以幸免币 值波动而影响本基金投资收益。   所谓政府管制，是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督检验、行政 处罚和行政裁决等行政处理步履，对社会经济步履实施平直控制。在境外证券 投资过程中，投资地所在国度或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、 交易结算以及资金汇出入等方面的限制，或者选择资产冻结或扣押等行政措施， 从而酿成相应的财产受损、交易延误等相干风险。                第 15 页 共 193 页   国度或地区的政事政策、财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策 等宏不雅政策发生变化，导致阛阓波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为 政事风险。举例，国内务治斗争变革风险、外汇资金流动和汇兑限制的外汇管 制风险；新政府约略会拒却承担前任政府的债务。   由于本基金投资于外洋不同国度的阛阓，而这些投资受到列国汇率、税法、 政府政策、对外贸易、结算、托管以尽头他运作风险等多种因素的影响，上述 因素的变化可能会使基金的资产濒临潜在风险。此外，境外投资的成本、境外 阛阓的波动性均可能会高于本国阛阓，也存在一定风险。   本基金不屈直投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等低级产物，但上述初 级产物价钱的不利变化可能对本基金部分投资标的带来负面影响，从而对本基 金参与相干证券投资的收益带来盘曲的影响。   对于小市值股票而言，由于上市公司发展模式、管制能力尚未进修，相对 于大型蓝筹股而言，其二级阛阓价钱波动性更大，有可能给投资者带来损失。   小市值公司股票存在流动性风险，高技术公司股票也可能存在技能风险和 产物风险。   在投资列国或地区阛阓时，因列国、地区税务法律法规的不同，可能会就 股息、利息、老本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税， 该步履可能会使得资产答复受到一定影响。列国、地区的税收法律法规的规则 可能发生变化，或者进行具有回想力的立异，是以本基金可能须向该等国度或 地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未量度到的额外税项。   国际结算的支付方式和时候的各异可能酿成划付款项的延误和错划，进而 影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。   （四）管制风险               第 16 页 共 193 页   本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制妙技和管制技能等因素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合管制上，举例资 产配置、类属配置不成适合基金合同的要求，不成达到预期收益方针；也可能 表当今个券个股的采纳不成适合本基金的投资作风和投资方针等。   管帐核算风险主要是指由于管帐核算及管帐管制上违纪操作形成的风险， 如频繁性的串户，帐务记重，透支、谬误付款，资金汇划系统款项错划，日终 轧帐假平，管帐备份数据丢失，利息计较弱点等。   通过双管帐制以及基金管帐核算、托管方管帐复核的方法不错有用控制会 计核算风险。   基金管制东谈主对风险的管制越来越依赖复杂的量化模子，于是滋生出模子风 险。模子风险是指由于应用了不得当的模子、或虽使用了得当的模子可是模子 的结构不够充分、或者夸大了模子的解释能力，由此导致金融机构的信誉恶化 或赚钱能力斥责。咱们不错把模子风险产生的原因归结为五个方面：①由于给 定模子的未必秉性，模子中有内在的不确定性。②将具有特定结构和参数计算 的模子运用于某种特殊的环境中。③在给定的模子中，参数赋值的不确定性。 用统计方法计算的参数值弱点的可能性很大，如果用于模子中进行预测，预测 值就极有可能是弱点的。④模子采纳弱点。⑤金融模子庸碌建立在一系列的学 术假定之上，投资实践与学术假定之间存在一定的差距。   证券假贷/回购风险是指基金为齐全存效资产管制而进行证券假贷、正回购 或逆回购时发生的风险因素，如交易敌手风险、假贷或回购利率风险、资产流 动性风险、杠杆效应等，可能导致偏离投资方针。   本基金将根绝投契操作，在严格控制交易敌手风险、利率风险和资产流动 性风险的前提下，严慎进行证券假贷和回购交易。   巨额交易风险是指基金为培植交易效率或齐全特定投资目的而进行巨额交 易时发生的风险因素，如交易敌手风险、相干资产法律风险等，可能导致基金 资产损失或堕入法律纠纷。                 第 17 页 共 193 页   本基金将在严格控制交易敌手风险、法律风险风险的前提下，严慎进行大 宗交易   跟着中国证券阛阓与国际阛阓的接轨，多样国外的投资器用也逐步引入， 这些新的投资器用在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可转机债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金管制东谈主可能因为对这些新的投资产物的不老练而发生投资弱点，产生投资风 险。   （五）合规性风险   指本基金的投资运作不适合相干法律、法规的规则和基金合同的要求而带 来的风险。   （六）操作风险   基金运作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为因素酿成操作演叨或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门欺骗、交易弱点、IT 系统故障等风险。   （七）其他风险   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在管制现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当计较机、通信系统、交易收集等技能保障系统或信息收集赞成出现格外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按广泛时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按广泛时限深切产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等 风险。   本基金是一盛开式基金，基金界限将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回                  第 18 页 共 193 页 而束缚变化，要是由于投资东谈主的连气儿大量赎回而导致基金管制东谈主被动抛售债券 和股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为阛阓剧烈波动或其他原因而连气儿出现大量赎回，并导致基金管制东谈主的 现金支付出现贫穷，投资东谈主在赎回基金份额时，可能会遭遇部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。   第三方风险是指本基金运作确当事东谈主，如：基金管制东谈主、投资咨询人、基金 托管东谈主和经纪商等，在合营中自身莫得罪戾，可是当事东谈主录用的或无任何磋议 的第三方的动作可能影响到当事东谈主，况兼进一步影响到基金的收益。   战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商背约等超出基金 管制东谈主自身平直控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 可是，本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不成保证其收益或本金安全。                 第 19 页 共 193 页              四、基金的投资   一、投资方针   本基金在严谨信用分析的基础上，通过分析来自全球列国度和地区的宏不雅 经济情状以及各发借主体的微不雅基本面，寻求各类债券的投资契机。力图在严 格控制风险的前提下，同期追求获取卓绝事迹比拟基准的投资收益。   二、投资范围   本基金投资于境内境外阛阓。   针对境内投资，本基金主要投资于照章刊行上市的股票、债券等金融器用 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，具体包括：股票（包 含中小板、创业板尽头他照章上市的股票），权证，债券（国债、金融债、企 业（公司）债、次级债、可转机债券（含分离交易可转债）、央行单据、短期 融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产赞成证券、债券回购、银行入款 等固定收益类资产、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融 器用。   针对境外投资，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合营留情 备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产相信凭证；银行入款、可转让存单、买卖单据、回购条约、 短期政府债券等货币阛阓器用；政府债券、公司债券、可转机债券、住房按揭 赞成证券、资产赞成证券等及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；法 律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合营留情备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；与固定收益、股权、信用、商 品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及在已与中国 证监会签署双边监管合营留情备忘录的国度或地区交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融滋分娩物及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他境外 融器用。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思元债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不跳跃 基金资产的 20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基               第 20 页 共 193 页 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管制东谈主在履行 恰当方法后，不错相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会 变更投资品种的比例限制的，基金管制东谈主在履行恰当方法后，可相应调治投资 比例限制。   三、投资策略   本基金将根据对全球阛阓经济发展的判断，以及对不同国度和地区宏不雅经 济、财政和货币政策、证券阛阓走势、金融阛阓环境的分析，确定基金资产在 不同国度和地区的配置比例。   本基金将基于对经济周期尽头变化趋势等特征的研究和判断，根据对政府 债券、信用债、可转债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定不同经 济周期阶段下的债券类属配置策略，并根据经济周期阶段变化实时进行调治。 从而有用把抓经济不同发展阶段的投资契机，齐全基金资产的保值升值。   不同经济周期下，本基金调治投资的投资等第债券和高收益债券的比例。 投资等第债券是指经国际主要评等机构（如表率普尔、穆迪及惠誉等）评为投 资等第的政府债券、公司债以尽头他固定收益品种（如房地产典质债券、金融 典质债券等）；高收益债券是指经国际主要评等机构评为非投资等第公司债， 如未达到 S&P 评级 BBB-级的债券，或未达到 Moody’s 评级 Baa3 级，或未达到 Fitch 评级 BBB-级的债券。   本基金对利率品种的投资，是在对经济趋势进行分析和预测基础上，运用 数目方法对利率期限结构变化趋势和债券阛阓供求关系变化进行分析和预测， 深入分析利率品种的收益和风险，同期结合基金的现金流预测调治债券组合的 平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析技能，采纳合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前 提下，概述磋议组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下：   （1）方针久期策略                      第 21 页 共 193 页   基于对宏不雅经济环境的深入研究，预期将来阛阓利率的变化趋势，结合基 金将来现金流的分析，确定债券组合平均剩余期限。如果预测将来利率将上涨， 则不错通过斥责组合平均剩余期限的办法遁入利率风险；相反，如果预测将来 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额答复。   （2）收益率弧线策略   在方针久期确定的基础上，通过对债券阛阓收益率弧线局势变化的合理预 期，调治组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）， 在短期、中期、永恒债券间进行配置，从短、中、永恒债券的相对价钱变化中 获取收益。其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限聚首于收益率曲 线的一丝；南北极策略是将组合中债券的到期期限聚首于南北极；而梯式策略则是 将债券到期期限进行均匀散播。   （3）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最笔陡场合对 应的期限债券，持有一定时候后，跟着债券剩余期限的斥责，到期收益率将迅 速下降，基金可赢得较高的老本利得收入。   （4）利差套利策略   利差套利策略主要是指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。只须收益率弧线处于广泛形态下，永恒利率总要高于短期利率。 由于基金所持有的债券资产期限庸碌要长于回购欠债的期限，因此不错领受长 期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较永恒的撑持回购放大的负 债杠杆，陆续赢得利差收益。回购放大的杠杆比例根据阛阓利率水平、收益率 弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行调治，保持利差水平撑持在合理的 范围，并控制杠杆放大的风险。   本基金将投资信用债，主要在信用分析的基础上领受买入并持有的投资策 略，并概述期限机构、互换等债券投资策略。   （1）信用分析策略                第 22 页 共 193 页   （2）买入持有策略   买入期限适中的债券，并持有到期，或者是持有回售期与预期期限相匹配 的债券，赢得本金和票息收入；同期，根据所持债券信用情状变化，进行必要 的动态调治；此外，本基金通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券， 赢得杠杆放大收益；同期，本基金也坚持控制单只债券资产占组合净值的比例 上限，以达到风险分散的目的。   本基金的基金投资主要对象为债券基金等固定收益类基金。   紧闭式基金：紧闭式基金由于份额固定，可平直体现投资管制东谈主的陆续管 理能力。本基金对紧闭式基金的采纳要素：（1）覆按紧闭式基金的投资管制能 力，采纳陆续投资管制能力非常的基金，享受因其净值变化而导致价钱变化所 带来的收益；（2）覆按基金折价率的变动，在其他条件特别的情况下，采纳折 价率高的基金，享受基金折价率向阛阓平均水平方位变动带来的收益。   盛开式基金：对债券型基金覆按其久期配置和信用配置能力，利用模子精 确形容基金投资步履，根据各方针孝顺度概述基金排行，精选成立历史较长， 界限大，品牌好的基金公司，资产管制能力优异的基金动作投资的对象，以争 取赢得永恒、踏实且丰厚的投资答复。               第 23 页 共 193 页   淡雅追踪汇率动向，通过对列国/地区的宏不雅经济面孔、货币政策、阛阓环 境以尽头他可能影响汇率走势的因素进行深入分析，并结合相干外汇研究机构 的效率，判研主要汇率走势，并限度进行外汇远期、期货、期权等汇率滋生品 投资，以斥责外汇风险。   本基金将以投资组合避险或有用管制为方针，在基金风险承受能力许可的 范围内，本着严慎原则，限度参与滋生品投资；可能使用到的滋分娩物包含货 币远期/期货/互换、利率互换、信用背约互换及相干指数等不错进行宏不雅和微 不雅风险对冲的器用。滋生品投资的策略包括利用指数滋生品，斥责基金的阛阓 全体风险等。   本基金主要投资于在经中国证监会招供的交易所上市交易的金融滋生品， 当这些交易所莫得本基金需要的滋分娩物时，在严格风险控制的前提下，本基 金将领受场酬酢易阛阓（OTC）买卖滋分娩物。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思 元债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不 跳跃基金资产的 20%；   （2）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主 之外的因素以致基金不适合前款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （4）本基金境内投资的，还须遵循以下限制：   （a）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和境外                 第 24 页 共 193 页 同期上市的，持股比例合并计较）不跳跃基金资产净值的 10%；本基金管制东谈主 管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%（兼并家公司 在境内和境外同期上市的，持股比例合并计较）；本基金管制东谈主管制的全部开 放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股 票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；    （b）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；    （c）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的兼并权证，不得跳跃该权证的    （d）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资 产净值的 0.5%；    （e）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产赞成证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （f）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （g）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产赞成证券的比例，不得跳跃 该资产赞成证券界限的 10%；    （h）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产赞成 证券，不得跳跃其各类资产赞成证券总共界限的 10%；    （i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。 基金持有资产赞成证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资表率，应在 评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （j）基金财产参与境内股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （k）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （l）本基金的其他境内投资限制根据相干法律法规及中国证监会规则和基 金合同约定进行限制；                   第 25 页 共 193 页   （m）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （5）本基金境外投资的，还须遵循以下限制：   （a）本基金持有兼并家银行的入款不得跳跃基金资产净值的 20%，其中境 外投资中，银行应当是中资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度 达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款 不错不受上述限制；   （b）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和境外 同期上市的，持股比例合并计较）不跳跃基金资产净值的 10%；本基金管制东谈主 管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%（兼并家公司 在境内和境外同期上市的，持股比例合并计较）；   （c）本基金持有与中国证监会签署双边监管合营留情备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的   （d）本基金持有非流动性资产市值不得跳跃基金资产净值的 10%。前项非 流动性资产是指法律或基金合同规则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；   （e）本基金持有境外基金的市值总共不得跳跃基金资产净值的 10%，但持 有货币阛阓基金不受此限制；   （f）本基金管制东谈主管制的全部基金持有任何一只境外基金，不得跳跃该境 外基金总份额的 20％；   （g）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现金的比例不得跳跃基金资产 净值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会规则的期限为准；   （h）本基金不得购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管制层。 兼并境内机构投资者管制的全部基金不得持有兼并机构 10%以上具有投票权的 证券刊行总量。   前项投资比例限制应当合并计较兼并机构境表里上市的总股本，同期应当 一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股 本权证操纵转机。                 第 26 页 共 193 页   （5）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。若基金跳跃上述除第（2）、（3）项之外的投资比例限制，针对境 内投资部分，除上述第（i）、（m）项外，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进 行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法规另有规则，从其规则。 针对境外投资部分，应当在跳跃比例后 30 个就业日内领受合理的买卖措施进行 调治以适合投资比例限制要求，但中国证监会规则的特殊情形除外。   如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当方法后，则本基金投资不再受相干限制。   为调换基金份额持有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得用于下列投资或 者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、驾御证券价钱尽头他不高洁的证券交易行径；   （6）那时有用的法律法规、中国证监会及《基金合同》规则谢绝从事的其 他步履。   为调换基金份额持有东谈主的正当权益，本基金境外投资谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍爱金属或代表珍爱金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金；                第 27 页 共 193 页   （9）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）平直投资与什物商品相干的滋生品；   （13）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、驾御证券交易价钱尽头他不高洁的证券交易行径；   （15）法律、行政法规和中国证监会规则谢绝的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股股东、实 际控制东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利益冲破，适合中国证监会的规则， 并履行信息表露义务，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理 价钱履行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规赐与表露。 紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的闲散董事 通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法规或监管部门取消上述谢绝性规则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相干限制。   基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融滋生品的，同期应当严格效用下列规则：   （1）基金的金融滋生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易滋生品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当适合以下要 求： 会招供的信用评级机构评级； 候以公允价值阻隔交易；                 第 28 页 共 193 页   （4）基金管制东谈主应当在基金管帐年度收尾后 60 个就业日内向中国证监会 提交包括滋生品头寸及风险分析年度呈文。   （1）统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当选择市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、 利息和分成。一朝借方背约，本基金根据条约和磋议法律有权保留和处置担保 物以骄横索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器用或品种： 融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在广泛阛阓老例的合理期 限内要求送还任一或统统已借出的证券。   （6）基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当效用下列规则：   （1）统统参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保 现金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据条约和磋议 法律有权保留或处置卖出收益以骄横索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股 息、利息和分成。               第 29 页 共 193 页   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调治以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102％。一朝卖方背约，本基金根据条约和 磋议法律有权保留或处置已购入证券以骄横索赔需要。   （5）基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应职责。 市值或统统已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50％。前项比 例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准＝95%×巴克莱老本好意思国概述债券指数收益率＋5%×商 业银行税后活期入款基准利率   由于本基金以全球列国度和地区的好意思元债券为主要投资标的，现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%。因此采纳本 基金的事迹比拟基准为：95%×巴克莱老本好意思国概述债券指数收益率＋5%×买卖 银行税后活期入款基准利率。   如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单元罢手计较编制该指数或更 改指数称号，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹比拟基准推出，或 者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数时，基金管制东谈主不错根 据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比拟基准或其权重组成。业 绩比拟基准的变更需经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后 实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期的风险水和煦预期收益都要低于股票型基金、 夹杂型基金，高于货币阛阓基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益 的品种。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的阛阓 波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券阛阓投资所                 第 30 页 共 193 页 濒临的特别投资风险。   七、基金管制东谈主代表基金操纵相干权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐 师事务所意见后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。   九、基金的投资组合呈文   基金管制东谈主的董事会及董事保证本呈文所载而已不存在伪善记录、误导性 讲述或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善记录、误导性讲述或者紧要遗漏。   本投资组合呈文所载数据松手 2024 年 9 月 30 日。 序号         名目           金额（东谈主民币元）   占基金总资产的比                   第 31 页 共 193 页                                          例（%）     其中：普通股                           -          -       优先股                            -          -       存托凭证                           -          -       房地产相信凭证                        -          -     其中：债券               670,282,792.72      87.85     资产赞成证券                           -          -     其中：远期                            -          -       期货                             -          -       期权                             -          -       权证                             -          -     其中：买断式回购的买入返                                      -          -     售金融资产                 第 32 页 共 193 页       本基金本呈文期末未持有股票及存托凭证。       本基金本呈文期末未持有股票及存托凭证。       （1）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存 托凭证投资明细       本基金本呈文期末未持有股票及存托凭证。                                         占基金资产净值比例       债券信用等第     公允价值（东谈主民币元）                                             （%） AAA                    284,331,242.75              38.90 AA+至 AA-                67,724,329.99               9.27 A+至 A-                 260,985,382.35              35.70 BBB+至 BBB-              57,241,837.63               7.83 BB+至 BB-                            -                  - B+至 B-                              -                  - 未评级                                 -                  -       注：本债券投资组合主要领受表率普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级 信息，未提供评级信息的可适用里面评级。 细                   第 33 页 共 193 页       债券代                                  公允价值（东谈主          占基金资产净值比例 序号               债券称号            数目         码                                   民币元）              （%）       US91282 US TREASURY 22,423,68        CJJ18      N/B                  0       US91282 US TREASURY 22,423,68        CKT70      N/B                  0       US91282 US TREASURY 22,423,68        CKX82      N/B                  0       US91282 US TREASURY 22,423,68        CKS97      N/B                  0       US91282 US TREASURY 22,423,68        CKY65      N/B                  0      注：1.债券代码为 ISIN 码； 整数。 券投资明细      本基金本呈文期末未持有资产赞成证券。 投资明细         滋生品类                          公允价值（东谈主民              占基金资产净值比例 序号                 滋生品称号             别                              币元）                (%)         期货色种_             外汇      注：按照期货逐日无欠债结算的结算规则，根据《基金股指期货投资管帐 业务核算详情(试行)》及《企业管帐准则-金融器用列报》的相干规则，“其 他滋生器用-期货投资”与“证券计帐款-期货逐日无欠债结算暂收暂付款”，                                  第 34 页 共 193 页 适合金融资产与金融欠债相抵销的条件，故将“其他滋生器用-期货投资”的 期末公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变动金额 为东谈主民币 2,015,360.00 元，已包含在结算备付金中。 细         本基金本呈文期末未持有基金。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在呈文编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形         本呈文期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案旁观 的,也莫得在呈文编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库         本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的股票。         （3）其他资产组成 序号            称号                 金额（东谈主民币元）         （4）呈文期末持有的处于转股期的可转机债券明细         本基金本呈文期末未持有处于转股期的可转机债券。         （5）呈文期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明                       第 35 页 共 193 页 本基金本呈文期末前十名股票中不存在通顺受限情况。            第 36 页 共 193 页                         五、基金的事迹     基金管制东谈主依照遵照法守、敦厚信用、辛苦尽责的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来施展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     下述基金事迹方针不包括持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 履行收益水平要低于所列数字。     （一）基金净值施展     历史各时候段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟     （截止时候 2024 年 6 月 30 日）                                            事迹比拟                       份额净值 事迹比拟              份额净值                          基准收益    阶段                 增长率标 基准收益                    ①－③      ②－④              增长率①                          率表率差                       准差②      率③                                             ④ （基金成立 日）至  至 2017-     0.27%    0.22%   -2.33%       0.25%   2.60%    -0.03%  至 2018-                           第 37 页 共 193 页  至 2019-  至 2020-    -3.04%   0.35%    0.55%       0.35%   -3.59%   0.00%  至 2021-    -4.18%   0.27%   -3.58%       0.30%   -0.60%   -0.03%  至 2022-    4.55%    0.34%   -4.70%       0.57%   9.25%    -0.23%  至 2023-    2.17%    0.26%    6.97%       0.48%   -4.80%   -0.22% 至 2024-6-   -1.11%   0.18%   -0.08%       0.35%   -1.03%   -0.17%                                           事迹比拟                      份额净值 事迹比拟             份额净值                          基准收益    阶段                增长率标 基准收益                    ①－③      ②－④             增长率①                          率表率差                      准差②      率③                                            ④ （基金成立                          第 38 页 共 193 页 日）至  至 2017-     -0.18%   0.21%   -2.33%       0.25%   2.15%    -0.04%  至 2018-  至 2019-     7.87%    0.18%    9.98%       0.28%   -2.11%   -0.10%  至 2020-     -3.43%   0.35%    0.55%       0.35%   -3.98%   0.00%  至 2021-     -4.62%   0.27%   -3.58%       0.30%   -1.04%   -0.03%  至 2022-     4.10%    0.34%   -4.70%       0.57%   8.80%    -0.23%  至 2023-     1.79%    0.26%    6.97%       0.48%   -5.18%   -0.22%              -1.32%   0.18%   -0.08%       0.35%   -1.24%   -0.17% 至 2024-6-                           第 39 页 共 193 页 基金的过往事迹并不预示其将来施展。              第 40 页 共 193 页                      六、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况 楼 2118 室    （二）注册老本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管制股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管制有限公司                        12%      上海上国投资产管制有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 41 页 共 193 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限职责公司党委布告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 管制有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中国银行业监督管制委员会银行监 管三部副主任、华夏基金管制有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司 首席履行官。现任华安基金管制有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院布告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部名目司理；上投投资管制有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管制有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管制有限公司党支部布告、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产管制有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理就业）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管制股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博管制咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产管制有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主 持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融行状部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席履行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 42 页 共 193 页 江资产管制有限公司履行董事、总司理，上海锦江国际投资管制有限公司履行 董事、首席履行官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  闲散董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合资东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，训诫。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理训诫、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局看望学者、长江商学院和香港大学客座训诫、 亚洲金融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学训诫、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖 学者名目（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合资东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委布告、预算 管制委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管制有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管制有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产管制（香港）有限公司董事。                  第 43 页 共 193 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业警戒。历任华安 基金管制有限公司监察稽核部高档监察员，聚首交易部总监。现任华安基金管 理有限公司聚首交易部高档总监。   （3）高档管制东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业警戒。历任武警上海警卫局 魁首处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限职责 公司党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金管制有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业警戒。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中 国银行业监督管制委员会银行监管三部副主任、华夏基金管制有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席履行官。现任华安基金管制有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业警戒。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管制有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管制有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管就业警戒。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管制有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业警戒。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管制有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管制有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管制有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业警戒。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金管制有限 公司阛阓业务二部大区司理、产物部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管制有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业警戒。历任洛阳播送电                 第 44 页 共 193 页 视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法规司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计策客户部副总司理。现任华安基金管制有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业警戒。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息技能部系统斥地、调换和分析岗、国泰君安证券交 易技能总监、总司理助理兼创新业务总监、副总司理兼创新业务主管、副总经 理兼服务体系斥田主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管制有限公司首席信息官。   庄宇飞先生,硕士研究生，13 年证券、基金从业经历。历任上海证券创新 发展总部分析师，上海吉金资产管制有限公司金融咨询人行状部名目司理，上海 证券创新发展总部创新实验室负责东谈主。2016 年 6 月加入华安基金，历任全球投 资部基金司理助理。2017 年 3 月起担任华安全球好意思元收益债券型证券投资基金、 华安全球好意思元票息债券型证券投资基金的基金司理。2018 年 6 月至 2021 年 9 月，同期担任华安全球稳健配置证券投资基金的基金司理。2020 年 4 月至 2021 年 7 月，同期担任华安全球精选债券型证券投资基金（QDII）的基金司理。   历任基金司理   苏圻涵先生，自 2016 年 3 月 23 日至 2018 年 2 月 26 日担任本基金的基金 司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   苏圻涵先生，全球投资部副总监   上述东谈主员之间不存在支属关系。   松手 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中                    第 45 页 共 193 页 具有丰富的履行操作警戒。统统上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管制部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、概述行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管制东谈主的职责   根据《基金法》的规则，基金管制东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   （五）基金管制东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及相干法律法规的步履的发生； 家磋议法律法规及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪计议；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；                 第 46 页 共 193 页  （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；  （5）拒却、搅扰、按捺或严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪爽职守、浮滥权力，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的磋议证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事相干的交易行径；  （8）其他法律法规以及中国证监会谢绝的步履。  基金管制东谈主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤 勉尽责的原则，严格效用磋议法律法规和中国证监会发布的监管规则，束缚更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照磋议法律法规和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不泄露在职职期间明察的磋议证券、基金的买卖机要，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事相干的交易行径。   （六）基金管制东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则   里面控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 履行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则   通过科学的里面控制妙技和方法，建立合理的里面控制方法，调换内控制 度的有用履行。   （3）闲散性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对闲散，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。                 第 47 页 共 193 页   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的计议管制方法斥责运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最好的里面控制效果。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以齐全 对公司从决策层到管制层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面控制系统和撑持其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司计议管制行径、董事和 公司管制层的步履操纵监督权。   （3）督察长：督察长对董事会平直负责。对公司的日常计议管制行径进行 合规性监督和检验，平直向公司董事会和中国证监会呈文。   （4）合规与风险管制委员会：合规与风险管制委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的相等设机构，以召开例会局势开展就业，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规呈文、风险管制呈文以 尽头他风险控制紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面控制轨制的履行情 况进行合规性监督检验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面控制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险控制。列位 职工根据国度法律法规、公司规章轨制、谈德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面控制大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是各项基 本管制轨制的摘要和统治，里面控制大纲应当明确内控方针、内控原则、控制                 第 48 页 共 193 页 环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括风险控制轨制、投资管制轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技能管制轨制、公司财务轨制、而已档案管制制 度、事迹评估考查轨制和重要应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制行径、信息交流、 里面监控。   （1）控制环境   控制环境组成公司里面控制的基础，包括公司治理结构体系和里面控制体 系。公司里面控制体系又包括公司的计议理念和内控文化、里面控制的组织体 系、里面控制的轨制体系、职工的谈德操守和教导等内容。   公司自成立以来，通过束缚加强公司管制层和职工对里面控制的相识和控 制毅力，致力于于从公司文化、组织结构、管制轨制等方面营造淡雅的控制环境 氛围，使风险毅力攀附到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要领。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规控制建立，建立了公司里面控制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经由、计议运作行径进行分析、测试检验，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对方针的影响进度，评估面前的控制进度和风险崎岖，找出引致风险产 生的原因，选择定性定量的妙技分析考量风险的崎岖和危害进度。在风险评估 后，确定应进一步选择的对应措施，对里面控制轨制、规则、公司政策等进行 立异和完善，并监督各个要领的改进实施。   （3）控制行径   公司的一系列规章轨制、业务规则在制定、立异的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、管帐控制。   ① 组织结构控制   公司各个部门的竖立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此合营与制 衡的原则。基金投资管制、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干，               第 49 页 共 193 页 各部门的操作彼此闲散、彼此牵制况兼有闲散的呈文系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：   以各岗亭方针职责制为基础的第一谈监控防地：各部门里面就业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离竖立，使不同的岗亭之间形成一 种彼此检验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相干部门、相干岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈防地：公司在相干部 门、相干岗亭之间建立表率化的业务操作经由、重要业务处理表单传递及信息 交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作控制   公司制定了一系列的基本管制轨制，如风险控制轨制、投资管制轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息技能管制制 度、而已档案管制轨制、事迹评估考查轨制和重要应变轨制等，控制日常运作 和计议中的风险。公司各业务部门在履行操作中遵循实施。   ③ 管帐控制   公司确保基金资产与公司自有资产实足分开，分账管制，闲散核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管制的不同基金分别诞生账户，分账管制，以确保每只基金和基金资产的 完满闲散。   基本的管帐控制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、而已管制轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确计较基金资产净 值，选择科学、明确的资产估值方法和估值方法，公允地反馈基金在估值时点 的价值。   （4）信息交流   为了实时齐全信息的交流，有用地达成从下到上的呈文和从上至下的反馈， 公司选择以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立有用的信断交 流渠谈，保证公司各级管制东谈主员和职工不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。               第 50 页 共 193 页   制定了管制和业务呈文轨制，包括依期呈文和不依期呈文轨制。按既定的 呈文途径和呈文频率，在恰当的时候向恰当的里面东谈主员和外部机构进行呈文。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面控制体系瞎想合感性和运行有用性的过程，对控制 环境、控制行径等进行陆续的磨练和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和遵循里面控制 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面控制轨制的实施情况进行陆续的检 查。磨练其是否适合瞎想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法规、阛阓环 境、组织调治等因素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金管制东谈主声明以上对于里面控制轨制的表露真正、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来束缚完善里面风险控制轨制。                 第 51 页 共 193 页                    七、基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》尽头他磋议规则，经中国证监会 2016 年 1 月 19 日证监许可 【2016】138 号文核准召募。    本基金自 2016 年 2 月 22 日起向全社会公开召募，松手 2016 年 3 月 18 日 止，召募就业胜利收尾。    本基金为债券型证券投资基金。运作方式为契约型盛开式，存续期限不定 期。    本基金发售对象为适正当律法规规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许（以东谈主 民币、好意思元）购买证券投资基金（相应类别份额）的其他投资东谈主。    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合资）验资，本次召募的有用净认购 金额为 1,484,552,975.02 东谈主民币，折合基金份额 1,484,552,975.02 份；认购 款项在基金验资阐明日之前产生的银行利息共计 395,706.06 元东谈主民币，折合基 金份额 395,706.06 份。本次召募统统资金已于 2016 年 3 月 23 日全额划入本基 金在基金托管东谈主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认 购户数为 3,519 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币计较，本次召募资 金尽头产生的利息结转的基金份额共计 1,484,948,681.08 份，已分别计入各基 金份额持有东谈主的基金账户，归各基金份额持有东谈主统统。按照磋议法律规则，本 基金召募期间所发生的信息表露费、管帐师费、讼师费以尽头他用度由本基金 管制东谈主承担，不从基金资产中列支。                      第 52 页 共 193 页              八、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说 明书的磋议规则，本基金本次召募适合磋议条件，本基金管制东谈主已向中国证监 会办理完结基金备案手续，并于 2016 年 3 月 23 日赢得中国证监会的书面阐明， 基金合同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管制东谈主肃穆动手管制 本基金。                 第 53 页 共 193 页          九、基金份额的申购、赎回   本基金同期诞生东谈主民币份额和好意思元份额。东谈主民币份额以东谈主民币计价并进行 申购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金管制东谈主不错在不违 反法律法规及基金合同规则且对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的 情况下，诞生以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回。以 其他外币种类进行基金份额申赎的原则、用度等届时由基金管制东谈主确定并提前 公告。   一、申购和赎回面孔   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管制东谈主在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业面孔或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募说 明书。   二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交易是以及境外主要投资面孔的广泛交易日的交易时候，但基 金管制东谈主根据法律法规、中国证监会的规则或本基金基金合同的约定暂停申购、 赎回的除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或 其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调治， 但应在实施日前依照《信息表露办法》的磋议规则在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月动手办理申购，具体业务 办理时候在申购动手公告中规则。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务                第 54 页 共 193 页 办理时候在赎回动手公告中规则。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息表露办法》的磋议规则在指定媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或转 换肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 别份额可领受多币种销售； 顺序赎回； 民币份额赢得东谈主民币，以好意思元申购赢得好意思元份额，赎回好意思元份额赢得好意思元，其 他外币份额依此类推； 处理规则等在效用基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准。   基金管制东谈主可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管制 东谈主必须在新规则动手实施前依照《信息表露办法》的磋议规则在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构规则的方法，在盛开日的具体业务办理时候内提                  第 55 页 共 193 页 出申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资东谈主 T 日赎回肯求胜利后，基金管制东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇外管局相干规则有变更、本基金所投资阛阓或外汇阛阓暂停交 易或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经由，则赎 回款项的支付时候可相应调治。在发生大量赎回或本基金基金合同载明的其他 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同 磋议条件处理。   基金管制东谈主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日(T 日)，在广泛情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不 胜利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金管制东谈主不错在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调治，并在调治实施前依照《信息表露办法》的磋议规则在指定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎领受到肯求。申购和赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善操纵正当权利，不然，由于投资东谈主的 罪戾产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数额限制 初次申购东谈主民币份额的单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同），追加 申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元；投资者通过非基金管制东谈主之外的销售机构 初次申购好意思元现钞/现汇份额的单笔最低名额为 1 好意思元，追加申购的单笔最低限                  第 56 页 共 193 页 额为 1 好意思元；投资者通过基金管制东谈主的直销机构初次申购东谈主民币份额的单笔最 低名额为东谈主民币 100,000 元；追加申购的单笔最低名额为 100,000 元；直销机 构暂不通畅投资者外币申购业务以及好意思元现汇、好意思元现钞申购业务。各销售机 构对最低申购名额及交易级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 投资东谈主当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金份额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 基金管制东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益，基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述措施对基金界限 赐与控制。具体规则请参见相干公告。 定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调治实施前依照《信息 表露办法》的磋议规则在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度尽头用途   （1）A 类基金份额   对于 A 类基金份额，投资者在申购时需缴纳前端申购费，其中东谈主民币份额 的申购用度以东谈主民币支付，好意思元份额的申购用度以好意思元支付。本基金将对东谈主民 币份额和好意思元份额分别竖立申购费率及金额分档表率。申购费率随申购金额的 加多而递减。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施差 别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金尽头投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社                  第 57 页 共 193 页 会保障基金、企业年金单一打算以及聚合打算。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管制东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按规则向中国证监会备案。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金 A 类东谈主民币基金份额的待业金客户 申购费率为每笔 500 元。   除上述待业金客户外，其他投资东谈主申购本基金 A 类东谈主民币基金份额申购费 率如下所示：      申购金额 M（元）                          申购费率          M         M≥500 万                       每笔 1000 元   本基金 A 类好意思元基金份额申购费率如下所示：      申购金额 M（好意思元）                         申购费率          M         M≥100 万                       每笔 200 好意思元   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额面前唯有东谈主民币份额，不收取申购用度。   （3）本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   （1）A 类基金份额                       第 58 页 共 193 页   本基金 A 类基金份额赎回费率按持有期递减，具体费率如下：         持有期限（Y）                      赎回费率           Y＜7 天                      1.50%           Y≥2 年                        0   注：一年指 365 天，两年为 730 天   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额赎回费率按持有期递减，具体费率如下：         持有时候(Y)                      赎回费率           Y＜7 天                      1.50%          Y≥30 天                        0 金份额时收取。本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回肯求东谈主承担，不低于赎 回费总额的 25%应归基金财产，其中，对于陆续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费并全额计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本 基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回肯求东谈主承担，全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的磋议规则在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销打算，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错恰当调低基金 申购费率和赎回费率，并进行公告。                     第 59 页 共 193 页   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   本基金 A 类基金份额申购领受分币种金额申购的方式，申购金额包括申购 用度和净申购金额。   ①东谈主民币申购份额的计较   东谈主民币申购份额的计较方法为：   申购用度＝申购金额×A 类东谈主民币基金份额申购费率/（1＋A 类东谈主民币基金 份额申购费率）   （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类东谈主民币基金份额净值   ②好意思元申购份额的计较   好意思元申购份额的计较方法为：   申购用度＝申购金额×A 类好意思元基金份额申购费率/（1＋A 类好意思元基金份额 申购费率）   （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类好意思元基金份额净值   T 日 A 类好意思元基金份额净值=T 日 A 类东谈主民币基金份额净值/T 日中国东谈主民银 行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价，好意思元份额的基金份额净值的计较精准 到 0.0001 好意思元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。净申购金额、申购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此产生的裂缝计入基金资产。   （2）当投资者采纳申购 C 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此产生的裂缝计入基 金资产。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元申购 A 类东谈主民币基金份额，对 应费率为 0.80%，假定申购当日 A 类东谈主民币基金份额净值为 1.015 元，则其可                  第 60 页 共 193 页 得到的申购份额为：   申购用度＝100,000×0.80%/（1＋0.80%）＝793.65 元   净申购金额＝100,000－793.65＝99,206.35 元   申购份额＝99,206.35/1.015＝97,740.25 份   即投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元申购 A 类东谈主民币基金份额，假定申 购当日 A 类东谈主民币基金份额净值为 1.015 元，则可得到 97,740.25 份 A 类东谈主民 币基金份额。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 30 万好意思元申购 A 类好意思元基金份额，对 应费率为 0.50%，假定申购当日 A 类好意思元基金份额净值为 0.2150 好意思元，则其可 得到的申购份额为：   申购用度＝300,000×0.50%/（1＋0.50%）＝1,492.54 好意思元   净申购金额＝300,000－1,492.54＝298,507.46 好意思元   申购份额＝298,507.46/0.2150＝1,388,406.79 份   即投资东谈主（非待业金客户）投资 30 万好意思元申购 A 类好意思元基金份额，假定申 购当日 A 类好意思元基金份额净值为 0.2150 好意思元，则可得到 1,388,406.79 份 A 类 好意思元基金份额。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元申购 C 类基金份额，对应费率 为 0.80%，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝100,000/1.015＝98,522.17 份   即投资东谈主（非待业金客户）投资 10 万元申购 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.015 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。   本基金赎回领受份额赎回的方式，赎回金额以当日该类基金份额净值为基 准计较，计较结果以四舍五入的方式保留到少许点后 2 位。   （1）当投资者赎回 A 类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：   ①东谈主民币赎回金额的计较   赎回金额的计较公式为：   赎回总额＝赎回 A 类东谈主民币基金份额×赎回当日 A 类东谈主民币基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率                       第 61 页 共 193 页    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    ②好意思元赎回金额的计较    赎回金额的计较公式为：    赎回总额＝赎回 A 类好意思元基金份额×赎回当日 A 类好意思元基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    （2）当投资者赎回 C 类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：    赎回金额＝赎回 C 类基金份额×赎回当日 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：某投资东谈主理有 10 万份 A 类东谈主民币基金份额，持有六个月后赎回，赎回 费率为 1.00%，假定赎回当日 A 类东谈主民币基金份额净值是 1.015 元，则其可得 到的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×1.015＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500.00×1.00%＝1,015.00 元    赎回金额＝101,500.00－1,015.00＝100,485.00 元    即投资东谈主理有 10 万份 A 类东谈主民币基金份额，持有六个月后赎回，假定赎回 当 日 A 类 东谈主 民 币 基 金 份 额 净 值 是 1.015 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    例：某投资东谈主理有 10 万份 A 类好意思元基金份额，持有一年六个月后赎回，赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类好意思元基金份额净值是 0.2150 好意思元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×0.2150＝21,500.00 好意思元    赎回用度＝21,500.00×0.50%＝107.50 好意思元    赎回金额＝21,500.00－107.50＝21,392.50 好意思元    即投资东谈主理有 10 万份 A 类好意思元基金份额，持有一年六个月后赎回，假定赎 回 当 日 A 类 好意思 元 基 金 份 额 净 值 是 0.2150 好意思 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    例：某投资东谈主理有 10 万份 C 类基金份额，持有 15 天后赎回，赎回费率为                          第 62 页 共 193 页   赎回总额＝100,000×1.015＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0.50%＝507.50 元   赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元   即投资东谈主理有 10 万份 C 类基金份额，持有 15 天后赎回，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。   本基金各类别基金份额 T 日的基金份额净值在 T+1 日计较，并在 T+2 日内 公告。东谈主民币份额的基金份额净值是指计较日基金资产净值除以计较日基金份 额总额，东谈主民币份额的基金份额净值的计较精准到 0.001 元，少许点后第四位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；好意思元份额的基金份额净值 为计较日东谈主民币基金份额净值按中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中 间价折算的好意思元金额，好意思元份额的基金份额净值的计较精准到 0.0001 好意思元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况， 根据基金合同约定或经中国证监会同意，不错恰当延长计较或公告。   将来，若阛阓情况发生变化，或履行情况需要，经中国证监会允许，本基 金可相应调治基金净值计较和公告时候或频率并提前至少 10 个就业日公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主某一类币种份额或 多类币种份额的申购肯求： 基金资产净值； 本基金广泛估值时； 受申购可能会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时；                      第 63 页 共 193 页 东谈主管制的境外证券投资基金的资产界限达到外管局强劲的本基金管制东谈主境外证 券投资额度（基金管制东谈主可根据外管局的审批及阛阓情况进行调治）； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 统、基金登记系统或基金管帐系统无法广泛运行； 价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相遁入 50%聚首度的情形时；   发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9、10、11、13 项暂停申购情形之一且 基金管制东谈主决定暂停接受投资者的申购肯求时，基金管制东谈主应当根据磋议规则 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的， 被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应 实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主对某一类份额或多类份额 的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 日基金资产净值； 本基金广泛估值时；                  第 64 页 共 193 页 东谈主的赎回肯求； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款 项的，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管制 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。在计较单个赎回申 请东谈主的赎回肯求量所代表的基金资产净值和赎回肯求总量所代表的基金资产净 值时，好意思元份额所代表的部分依据当日适用的汇率折算为东谈主民币。若出现上述 第 6 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时 可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基 金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额 总额后的余额)跳跃前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按广泛赎回方法履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的该类基金份额的赎回 肯求有贫穷或以为因支付投资东谈主的该币种基金份额的赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受该币种基金 份额的赎回比例不低于上一盛开日该币种基金总份额的 10%的前提下，可对其                 第 65 页 共 193 页 余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个基金份额持有东谈主肯求 赎回该币种基金份额数占当日该币种基金份额赎回肯求总份额数的比例，确定 该单个基金份额持有东谈主当日办理的该币种基金份额的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回 的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一盛开日的该币种基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生大量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求跳跃上一盛开日 基金总份额的 20%，基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎 回肯求实施脱期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回肯求按前述条件处理，具体见招募说明书或相干公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明磋议处 理方法，并依照《信息表露办法》的磋议规则在指定媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 各类基金份额的基金份额净值。 磋议规则，最迟于再行盛开日在指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再 另行发布再行盛开的公告。                第 66 页 共 193 页   十二、基金转机   基金管制东谈主不错根据相干法律法规以及本基金基金合同的规则决定开办本 基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的 转机费，相干规则由基金管制东谈主届时根据相干法律法规及本基金基金合同的规 定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法规或有权机关规则的方式处理。   继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相干而已，对于适合条件的非交易过户肯求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。   十五、依期定额投资打算   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资打算，具体规则由基金管制东谈主 另行规则。投资东谈主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资打算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻                 第 67 页 共 193 页   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适正当律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法规或监管部门另有规则的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的交易面孔或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业 务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则或相干公告。                第 68 页 共 193 页              十 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和基金托管东谈主因自身原因而导致的仲裁费和诉讼费； 交易、计帐、登记等各项用度）； 更换基金托管东谈主及基金资产由原任基金托管东谈主革新至新任基金托管东谈主以及由于 境外托管东谈主更换导致基金资产革新所引起的用度； 征费、关税、印花税、交易尽头他税收及预扣提税（以及与前述各项磋议的任 何利息、罚款及用度）以及相干手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 他用度。   上述基金用度由基金管制东谈主在法律规则的范围内参照公允的阛阓价钱确定， 法律法规另有规则时从其规则。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的计                  第 69 页 共 193 页 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为本基金 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服 务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中 划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。   上述除管制费、托管费、销售服务费之外的基金用度，根据磋议法规及相 应条约规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的名目                    第 70 页 共 193 页   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金管制费、基金托管费和销售服务费的调治   基金管制东谈主和基金托管东谈主可协磋议情斥责基金管制费率、基金托管费率和 销售服务费率。斥责基金管制费率、基金托管费率和销售服务费率，不消召开 基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主必须依照《信息表露办法》的磋议规则于新 的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或相干公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法规 履行。               第 71 页 共 193 页                十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款 项尽头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法规、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法规、 证券交易所规则、阛阓老例以尽头与基金托管东谈主缔结的次托管条约为本基金在 境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财 产账户以尽头他基金财产账户相闲散。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产闲散于基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主和/或其录用的境外托管东谈主看守。基金管制东谈主、基金托 管东谈主、基金登记机构、境外托管东谈主和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法规和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章落幕、被照章肃除或者被依 法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。资金账户中的现 金由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有，现金存入资金账户时组成境 外托管东谈主的等额债务，除非法律法规及肃除或清盘方法明文规则该等现金不归 于计帐财产外。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资 产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债 权债务不得彼此抵销。                 第 72 页 共 193 页   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法规、证券、期货交易所规则、阛阓 老例尽头与基金托管东谈主缔结的主次托管条约并看守基金财产。除非基金管制东谈主、 基金托管东谈主尽头境外托管东谈主存在特地或紧要谬误，基金管制东谈主、基金托管东谈主不 对境外托管东谈主依据当地法律法规、证券、期货交易所规则、阛阓老例的动作或 不动作承担职责。              第 73 页 共 193 页               十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易面孔的交易日以及国度法律法规 规则需要对外表露基金净值的非交易日，T+1 日完成 T 日估值，T+2 日内表露。   二、估值对象   本基金所领有的各类有价证券及本基金依据相干法律法规持有的其它资产。   三、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公斥地行未上市的股票和权证，领受估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁依期的股票，兼并股票在交易所上市后，按交 易所上市的兼并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会磋议规则确定公允价值。   （1）对于上市通顺的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日 其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估 值。证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中                 第 74 页 共 193 页 所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日 债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值；   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进 行估值；若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市通顺滋生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市滋生品按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则领受估 值技能确定公允价值；若滋生品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交 易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市通顺的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值；   （3）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市通顺、或通顺受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则 进行估值。如果上述估值方法不成客不雅反馈公允价值的，基金管制东谈主可根据具 体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （1）东谈主民币对主要外汇的汇率应当以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布 的东谈主民币汇率中间价为准；   （2）其他货币与东谈主民币的汇率则以估值日伦敦时候下昼四点（或能够取到 的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间 价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以本基金托管银行中国银行或境外托管                 第 75 页 共 193 页 东谈主所提供的合理公开外汇阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调治或其他原因导 致基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金履行支付 日进行相应的估值调治。   对于非代扣代缴的税收，基金管制东谈主不错聘任税收咨询人对相干投资阛阓的 税收情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金管制东谈主的指示具体谐和基金在 外洋税务的申报、缴纳及提取税收返还等相干就业。基金管制东谈主或其聘任的税 务咨询人对最终税务的处理的真正准确负责。 产进行估值，均应被以为领受了恰当的估值方法。可是，如果基金管制东谈主以为 按本款第 1－7 项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 方法及相干法律法规的规则或者未能充分调换基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据磋议法律法规，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋议 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   四、估值方法                第 76 页 共 193 页   基金管制东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法规或 本基金基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金资产估 值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   五、估值弱点的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当东谈主民币份额的基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值弱点时，视为基金份额净值弱点；当好意思元份额的基金份额净值少许 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点时，视为基金份额净值弱点。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值弱点，导致其他当事东谈主遭受损失的， 罪戾的职责东谈主应当对由于该估值弱点遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值弱点职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承 担；由于估值弱点职责方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东谈主酿成损失的， 由估值弱点职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值弱点职责方仍是积极谐和， 况兼有协助义务确当事东谈主有阔气的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值弱点职责方应答更正的情况向磋议当事东谈主进行阐明，确保估值 弱点已得到更正。   （2）估值弱点的职责方对磋议当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值弱点的磋议平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点职责方仍应答估值弱点负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返                 第 77 页 共 193 页 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是 赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值弱点职责方。   （4）估值弱点调治领受尽量复原至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值弱点发生 的原因确定估值弱点的职责方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弱点的更正向磋议当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现弱点时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施恶臭损失进一步扩大。   （2）基金份额净值计较差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主与基 金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调治，不作念回想处理；当弱点偏差达到基 金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主、公告并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 暂停营业时；                第 78 页 共 193 页 份额持有东谈主利益的保护； 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   本基金分别计较并表露不同类别份额对应的基金份额净值。东谈主民币份额的 基金份额净值的计较分别精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入；好意思元份 额的基金份额净值的计较分别精准到 0.0001 好意思元，少许点后第五位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管制东谈主应于每个估值日计较前一就业日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基 金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按规则赐与公布。   八、特殊情况的处理 裂缝不动作基金资产估值弱点处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，相干估值调治不动作基金资产估值弱点 处理。 因，在本基金管制东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时候点前无法阐明的交易，导 致的对基金资产净值的影响，不动作基金资产估值弱点处理。 据服务机构发送的数据弱点等，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、 恰当、合理的措施进行检验，但未能发现弱点的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管制东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当 积极选择必要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。                 第 79 页 共 193 页   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金份额净值。              第 80 页 共 193 页            十三、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其 他收入扣除相干用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动 收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐全收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则   基金收益分拨是指按规则将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。 为 6 次，各类基金份额每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%， 若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 份额，投资者可采纳现金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投 资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现金分成。如果基金份额 持有东谈主采纳或默许采纳现金分成局势，则某一币种的份额相应的以该币种进行 现金分成；如果采纳红利再投资局势，则兼并类别基金份额的分成资金将按红 利派发日（具体以届时的基金分成公告为准）该类别的基金份额净值转成相应 的兼并类别的基金份额，红利再投资的份额免收申购费； 益分拨金额后不成低于东谈主民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响， 存在收益分拨后外币份额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同类别/币种的每份基金份额 享有同等分拨权；                第 81 页 共 193 页   在不相背法律法规及基金合同的规则、且对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可按照监管部门要 求履行恰当方法后调治基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明松手收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计算着实定、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益 分拨有计算确定后，由基金管制东谈主按照《信息表露办法》的磋议规则在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得跳跃 15 个就业日。   六、基金收益分拨中发生的用度 当投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。 红利再投资的计较方法，依照《业务规则》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的规则。                  第 82 页 共 193 页             十四、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表露； 管帐准则； 管帐核算，按照磋议规则编制基金管帐报表； 并以托管条约约定方式阐明。   二、基金的年度审计 相干业务阅历的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息表露办法》的磋议规则在指定媒介公告。                  第 83 页 共 193 页           十五、基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《基金合同》尽头他磋议规则。相干法律法规对于信息表露的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法规和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主 和非法东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法规和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的真正性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予表露的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介表露，并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表露的信息而已。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字。               第 84 页 共 193 页     本基金的东谈主民币份额以东谈主民币计较并表露净值及相干信息；好意思元份额以好意思 元计较并表露净值及相干信息。本基金除特别说明外，东谈主民币份额的货币单元 为东谈主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。     在将来法律法规允许的情况下，本基金不错东谈主民币和好意思元之外的币种计较 并表露净值及相干信息。触及币种之间转机的，应当表露汇率数据来源，并保 持一致性。如果出现改革，应当赐与表露并说明改革的原理。东谈主民币对主要外 汇的汇率应当以呈文期末临了一个估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主 民币汇率中间价为准。     五、公开表露的基金信息     公开表露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物而已概 要 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体方法，说明基金产物的秉性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息 表露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物而已概要的信息发生紧要 变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物而已概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物而已概要其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新 基金产物而已概要。                   第 85 页 共 193 页   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在指定网站表露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开 日的 2 个就业日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露盛开 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 2 个就业日内，在指定 网站表露半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主在不晚于每个盛开日后的 2 个就业日内在指定网站表露盛开日 的好意思元折算净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将 年度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度呈文中的财务管帐呈文应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文， 将中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度报 告，将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文教唆性公告登载在指定报刊 上。                 第 86 页 共 193 页   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈文、 中期呈文或者年度呈文。   本基金若投资境外滋生品，基金管制东谈主应在管帐年度收尾后 60 个就业日内 向证监会提交包括滋生品头寸及风险分析年度呈文。   呈文期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在季度呈文、中期呈文、 年度呈文等依期呈文文献中“影响投资者决策的其他重要信息”项下表露该投 资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金 的独到风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中表露基金组合 资产情况尽头流动性风险分析等。   法律法规或中国证监会另有规则的，从其规则。   （七）临时呈文   本基金发生紧要事件，磋议信息表露义务东谈主应当依照《信息表露办法》的 规则编制临时呈文书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 负责东谈主发生变动；                第 87 页 共 193 页 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行控制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 表率、计提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会和基金合同规则的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在阛阓高尚传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额持有东谈主权益的，相干信息表露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公 开澄莹，并将磋议情况立即呈文中国证监会。                  第 88 页 共 193 页   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）计帐呈文   基金合同出现阻隔情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在 指定网站上，并将计帐呈文教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）本基金若投资资产赞成证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期报 告中表露其持有的资产赞成证券总额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例 和呈文期内统统的资产赞成证券明细。基金管制东谈主应在基金季度呈文中表露其 持有的资产赞成证券总额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例和呈文期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞成证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，相干信息表露义务东谈主应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管制轨制，指定专门部门 及高档管制东谈主员负责管制信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信 息表露内容与面孔准则等法规的规则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法规、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期呈文、更新的招募说明书、基金产物而已概要、基金计帐呈文 等公开表露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子 阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露                第 89 页 共 193 页 的基金信息，并保证相干报送信息的真正、准确、完满、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介表露信息，可是其他各人媒介不得早于指定媒介表露信息， 况兼在不同媒介上表露兼并信息的内容应当一致。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求表露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金广泛投资操作的前提下，自主培植信息表露服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会相干规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后    七、信息表露文献的存放与查阅    照章必须表露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律 法规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延长信息表露的情形 停营业时； 份额持有东谈主利益的保护； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致暂停估值的；    对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延长表露的（如暂停表露基 金净值信息），基金管制东谈主应实时向中国证监会呈文，并与基金托管东谈主协商采                第 90 页 共 193 页 取援助措施。不可抗力情形磨灭后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应实时复原办理 信息表露。   九、法律法规或中国证监会对信息表露另有规则的，从其规则。              第 91 页 共 193 页                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐 师事务所意见后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 聘任侧袋机制启用日发表意见且适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所对基金持有的特定资产情况出具专项审计意见并表露。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。大量赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一 盛开日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用闲散的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋标记 S+侧袋账户建立日历”面孔设定，同期主袋账户份额 的称号加多大写字母 M 标记动作后缀。基金统统侧袋账户刊出后，应取消主袋 账户份额称号中的 M 标记。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、                  第 92 页 共 193 页 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需磋议主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   基金管制东谈主、相干服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分 的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行 估值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金份额净值。   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管制东谈主应将特定 资产动作一个全体，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应答侧袋账户单独竖立账套，实行闲散核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 资产变现后方可列支。 的咨询、审计用度等由基金管制东谈主承担。   （六）特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管制东谈主               第 93 页 共 193 页 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有计算，将特定资产赐与处置 变现，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按影相干法 律法规要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘任符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计意 见。   （七）侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信 息表露方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期呈文中表露呈文期内侧袋 账户相干信息，基金依期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户相干信息在依期呈文中单独进行表露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）呈文期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况 尽头他与特定资产情状相干的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况表露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管制 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；               第 94 页 共 193 页   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相干风险教唆。   管帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，应答呈文期内基金侧袋机制运 行相干的管帐核算和年度呈文表露等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相干规则，但凡平直援用法律法规或监管规 则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基 金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当方法后，在对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 95 页 共 193 页     十七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律 法规规则或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金 管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表露办法》的磋议规则在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主衔接的； 元份额所对应的基金资产净值需按计较日汇率折算为东谈主民币）连气儿 60 个就业日 低于 5000 万元的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。                 第 96 页 共 193 页 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、 期货相干业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第 97 页 共 193 页 八、基金的合并 本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规则的方法进行。            第 98 页 共 193 页                    十八、基金托管东谈主     （一）基本情况     称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东谈主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号     托管部门信息表露磋议东谈主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东谈主员情况     中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、相信从业警戒，且具有外洋就业、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     动作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管制打算、相信打算、企业年金、银行瓦解产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、产物丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供 个性化的托管升值服务，是国内开首的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     松手 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，磨灭了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，骄横了不同客户多元化的投资瓦解需求， 基金托管界限位居同行前哨。     （四）托管业务的里面控制轨制                        第 99 页 共 193 页   中国银行托管业务部风险管制与控制就业是中国银行全面风险控制就业的 组成部分，承袭中国银行风险控制理念，坚持“表率运作、稳健计议”的原则。 中国银行托管业务部风险控制就业攀附业务各要领，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及轨制建立、表里部检验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制审阅就业。先后赢得基于      “SAS70” 、 “AAF01/06”   “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅呈文。2020 年，中国 银行络续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计呈文。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，能够有用保证托管资产的安 全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管制办法》的相干规则，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行 政法规和其他磋议规则，或者违背基金合同约定的，应当拒却履行，实时文书 基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构呈文。基金托管东谈主如发现基金 管制东谈主依据交易方法仍是奏效的投资指示违背法律、行政法规和其他磋议规则， 或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督 管制机构呈文。                 第 100 页 共 193 页                        十九、境外托管东谈主    一、中银香港概况    称号：中国银行(香港)有限公司    住所：香港中环花坛谈 1 号中银大厦    办公地址：香港中环花坛谈 1 号中银大厦    法定代表东谈主：孙煜           总裁    成立时候：1964 年 10 月 16 日    组织局势：股份有限公司    存续期间：陆续计议    磋议东谈主：罗礼华先生           总司理    磋议电话：852-3982-8063    中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日肃穆重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银 行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日动手在香港联结交易所主板上 市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数因素股。    中银香港面前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。    松手 2022 年末，中银香港(控股)有限公司的总资产跳跃 36,850 亿港元， 老本总额跳跃 2,823 亿港元,总老本比率为 21.56%。中银香港(控股)的财求实 力及双 A 级信用评级，可比好意思不少大型全球托管银行，其最新信评如下(松手                      穆迪投资服务              表率普尔       惠誉国际评级    评级量度                踏实                  踏实         踏实      永恒                Aa3                     A+      A      短期                P-1                 A-1        F1+      量度                踏实                  踏实         踏实    中银香港动作香港第二大银行集团，亦为三家腹地发钞银行之一，领有最                              第 101 页 共 193 页 高大分行收集与浩荡的客户基础，且连气儿五年景为“亚太及香港区最稳健银行” 《银行间杂志》。为贯彻中国银行集团的外洋发展计策，中银香港积极鼓舞区 域化发展，拓展东南亚业务，分支机构遍及泰国、马来西亚、越南、菲律宾、 印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国度，为当地客户提供专科优质的 金融服务，并加速建立成为一流的全功能国际化区域性银行。透过与母行中国 银行的淡雅联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」企业，以 及各地央行和超主权机构客户提供全方位及优质的跨境服务。   环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢产物之一，面前为跳跃六十 万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客 户(包括各类 QDII 尽头各类产物等)，亦素有警戒，于行业处于开首地位，包括 于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产物之境外托管行，于 2007 年被委任 为国内首只券商类 QDII 集成打算之境外托管行，另于 2010 年服务阛阓首宗的 跨境 QDII-ETF 等；至于服务境外机构客户方面亦成就显贵。其业务专长及全方 位的配备，令中银香港成为面前香港腹地独一的中资全面性专科全球托管银行, 亦是香港独一荣获专科杂志颁刊行业奖项的中资托管行。   松手 2022 年 12 月末，中银香港(控股)的托管资产界限逾 12,944 亿港元。   二、主要东谈主员情况   托管业务是中银香港的中枢产物之一，由管制委员会成员兼副总裁王兵先 生平直率领。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队刻下有二十多名主干 成员，职级均为司理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账 (Reconciliation)、客户服务、产物斥地、营销、次托管收集管制及合规等方 面。主干东谈主员均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托管就业警戒( 包括腹地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及腹地客户服务的专 业托管业务团队，以提供同期区、同说话的高教导服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、管帐、投资监督等升值性服务，则 由中银香港的附庸公司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。 动作「强制性公积金打算管制局」招供的相信公司，中银保诚多年来均提供国 际水平的估值、管帐、投资监督等服务，其专职基金管帐与投资监督东谈主员达 50                   第 102 页 共 193 页 多名，东谈主员平均具备 10 年以上相干警戒。   中银香港的管制层对上述服务极为酷好，磋议方面的东谈主员配置及系统培植 正束缚加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及赞成托管服务的提供，奋勉 以最高水平服务各机构性客户。   关键东谈主员简历   罗礼华先生总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及相信服务部总司理及中银 国际英国保诚相信有限公司“中银保诚相信”(属中银香港子公司)的行政总裁， 负责两间公司托管及相信服务的全体管制，涵盖相信东谈主、基金管制、环球托管、 次托管、退休金行政、股份奖励行政和企业相信的服务。中银保诚相信是强积 金阛阓的主要相信东谈主之一，公司亦提供多元化的服务，包括 SFC 授权的基金， 私东谈主离岸基金，另类基金及 ORSO 打算等。   罗先生加入中银香港前，在往日的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位， 罗先生还兼任汇丰相信东谈主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行 政管制服务、全球托管业务以及区域服务托付。罗先生离开汇丰银行时，他担 任汇丰证券服务香港区的董事总司理和总监。在往日 20 年里，罗先生一直致力于 发展香港的资产托管、退休金打算和共同基金服务等行业，尤为专注香港强制 性公积金和交易基金(ETF)的发展，在该领域建树良多。此外，罗先生现为香港 相信东谈主公会董事成员，亦然其履行委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，也 曾就读于澳大利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产管制研究生证书。此外，罗 先生还领有英国伍尔弗汉普顿大学的法律学士荣誉学位，以及香港汉文大学的 高档行政东谈主职工商管制硕士学位。   谢家良先生业务发展及客户服务业务主管   谢先生从事托管及基金行业跳跃二十五年，专注于基金托管及基金行政服 务领域。曾服务于汇丰银行，谈富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项 国内及香港托管业务建立与实施就业。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学，为中 国香港及澳大利亚管帐师公会会员，同期也领有中国基金行业从业东谈主员阅历。   三、安全看守资产条件   在安全看守资产方面，为了浮现分离托管客户与银行领有的资产，中银香                 第 103 页 共 193 页 港面前已以托管东谈主身份在本港及外洋存管或结算机构开设了闲散的账户以持有 及处理客户的股票、债券等资产交收。    除赢得客户特别指示或法则要求外，统统什物证券均透过当地阛阓之次托 管东谈主以该次托管东谈主或当地存管机构之阵势登记过户，并存放于次托管东谈主或存管 机构内，以确保客户权益。    至于在外乡阛阓进行证券交割所需之跨国汇款，除非阛阓/存托机构/次托 管行等另有要求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金 停留于相干外乡阛阓的风险。    先进的系统是安全看守资产的重要条件。    中银香港所领受的托管系统名为“Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港聘用一支科技巨匠、并结合银行里面的专才，针对机构性客户 的托管需求在原有的零卖托管系统上再行组建而成的。CSS 通盘系统构建在开 放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存 取及赞成应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器 已装配 NFS (Network File System,for Unix)模块，负责与 AIX 服务器交流。 (原有的零卖托管系统就曾屡次证实其在阛阓买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分 主要银行的系统则瘫痪跳跃 1.5 小时)。    新系统除了领受顶端科技斥地，并融会机构性客户的需求与及零卖层面的 系统上风，不只适合 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据 传输，亦领有高大的容量。    至于基金估值、管帐核算以及投资监督服务，则领受自行研发的 FAMEX 系 统进行处理，系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种管帐核算法，以满 足不同机构客户及各类基金的需要。系统上风包括：多种货币；多种分类；实 时更新；赞成高大数据量；通俗操作,便捷用户。系统所赞成的核算方法包括： 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法 可经与客户咨询后实施。系统所赞成的估值方法有:以阛阓价钱表明(Marking to Market)；成本法；成本或阛阓价的较低者；入价与出价(Bid and offer)； 分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；尽头它根据证券类别的 例外估值等。    四、托管业务的主要管制轨制                      第 104 页 共 193 页    动作一家腹地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管制局全面监管；另 外，动作腹地上市的金融机构，中银香港亦需严格效用香港联结交易所的规则 及要求。    中银香港实施严格的里面控制轨制和风险管制经由，统统重要要领均领受 双东谈主复核，减少东谈主工操作风险；并由闲散风险管制部门就任何新产物/服务/措 施等进行全面评核及监控，幸免东谈主为演叨或谈德风险。任何外判安排，除上述 风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了磋议选任、服务表率、 及日燕服务水平监控等轨制及要求，以确保服务质地。对托管客户而言，中银 香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并在托管合约中浮现订明。    中银香港具备经审核之应变打算以应付多样各样特殊情况的发生。应变计 划每年均会进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进 行搜检及评估，以确保在突发情形下仍能提供服务。系统方面，祸害应变措施 中心亦已预留闲散应用软件及数据库服务器，随时取代分娩服务器运作。    托管业务之规章轨制及就业手册乃根据与托管相干的监管条例或指引（如 职工守则,了解你的客户政策、防洗钱政策及个东谈主私隐条例等）与中银香港自身 制定的内控轨制(如信息安全管制办法，包括托管系统用户之管制、权限之设定 等)缮制，并因应磋议条例、指引或政策之立异而当令调治，以确保适合对外、 对内的监控要求。    磋议托管业务的重要规章轨制包括《托管业务表率操作规程》（Custody- Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户 账户管制、结算方法、公司行动方法、资产查对、资金呈文、账单、投诉、应 急打算等等，以及《托管系统投入控制规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统形容、用户概况、 功能列表、职责界说、加多、删除、修改方法、请求面孔、系统控制与系统备 份安排等。    中银香港设有闲散的稽核委员会，平直向董事会负责，对各部门进行依期 及不依期之稽核。至于年度审计，则委任安永（Ernst & Young）管帐师事务所 进行。在中枢托管团队中，特设又名合规东谈主员，专注负责托管业务的风险控制， 确保实施全银行的合规表率。                      第 105 页 共 193 页   中银集团系内各企业法东谈主或业务条线均严格分开,并设严实的防火墙,以确 保客户而已高度守秘。   五、紧要处罚   中银香港托管业务自成立于今已跳跃十四年，从未受到监管机构的紧要处 罚，亦莫得紧要事项正在接受司法部门、监管机构的立案旁观。              第 106 页 共 193 页                    二十、相干服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）华安基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务联合咨询电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管制有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    挪动客户端：华安基金 APP    代销华安好意思元收益-A（基金代码：002391)    (1)称号：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    磋议电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称号：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    磋议电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (3)称号：内蒙古银行股份有限公司    注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号    办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号    客服电话：4000596019                          第 107 页 共 193 页   公司网站：www.boimc.com  (4)称号：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  磋议电话：95594  网址：www.bosc.cn  (5)称号：中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼 8 层   客服热线：956186   网址：www.aibank.com  (6)称号：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (7)称号：中国建立银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  磋议电话：95533  网址：www.ccb.com  (8)称号：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   磋议电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (9)称号：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层  磋议电话：95558  网址：www.citicbank.com  (10)称号：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号  磋议电话：95528                         第 108 页 共 193 页 网址：www.spdb.com.cn (11)称号：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 磋议电话：95561 网址：www.cib.com.cn (12)称号：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 磋议电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (13)称号：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 磋议电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (14)称号：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 磋议电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (15)称号：吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋议电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (16)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋议电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (17)称号：华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 磋议电话：95186 网址：www.zybank.com.cn (18)称号：上海农村买卖银行股份有限公司                        第 109 页 共 193 页 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 磋议电话：021-962999 网址：www.srcb.com (19)称号：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 磋议电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (20)称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋议电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (21)称号：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 磋议电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (22)称号：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 磋议电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (23)称号：东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 磋议电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (24)称号：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市吉利北大街 28 号 磋议电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (25)称号：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 磋议电话：96528                       第 110 页 共 193 页 网址：www.bojx.com (26)称号：江苏常熟农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪通衢 58 号 磋议电话：956020 网址：www.csrcbank.com (27)称号：江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 磋议电话：956111 网址：www.szrcb.com (28)称号：江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 磋议电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (29)称号：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 磋议电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (30)称号：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东 1346 号 磋议电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (31)称号：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 磋议电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn (32)称号：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 磋议电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (33)称号：福建海峡银行股份有限公司                         第 111 页 共 193 页 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦 磋议电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (34)称号：广东南海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街谈南海通衢北 26 号 磋议电话：96138 网址：www.nanhaibank.com (35)称号：东海期货有限职责公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号 磋议电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (36)称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 磋议电话：95555 网址：www.cmbchina.com (37)称号：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 磋议电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (38)称号：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 磋议电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (39)称号：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 磋议电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (40)称号：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 磋议电话：010-85556017                         第 112 页 共 193 页    网址：www.hrsec.com.cn    (41)称号：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    磋议电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (42)称号：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    磋议电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (43)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋议电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (44)称号：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    磋议电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (45)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    磋议电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (46)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技能斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋议电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (47)称号：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    磋议电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn                          第 113 页 共 193 页 (48)称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 磋议电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (49)称号：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技能斥地区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 磋议电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (50)称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 磋议电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (51)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋议电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (52)称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋议电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (53)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋议电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (54)称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 磋议电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (55)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号                       第 114 页 共 193 页    磋议电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com    (56)称号：信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    磋议电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com    (57)称号：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    磋议电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (58)称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    磋议电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (59)称号：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼    磋议电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (60)称号：梗直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋议电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (61)称号：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    磋议电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (62)称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    磋议电话：86-21-22169914                           第 115 页 共 193 页   网址：www.ebscn.com   (63)称号：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   磋议电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (64)称号：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   磋议电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (65)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋议电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (66)称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   磋议电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (67)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   磋议电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (68)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋议电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (69)称号：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   磋议电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com                          第 116 页 共 193 页 (70)称号：宏信证券有限职责公司 注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 磋议电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665 网址：www.hxzq.cn (71)称号：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 磋议电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888 网址：www.gf.com.cn (72)称号：上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 磋议电话：086-21-53686888 网址：www.shzq.com (73)称号：诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 磋议电话：010-83561000 网址：www.cctgsc.com.cn (74)称号：太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 磋议电话：86-871-68898121 网址：www.tpyzq.com (75)称号：大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 磋议电话：486-4007121212,86-351-5257877 网址：www.dtsbc.com.cn (76)称号：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 磋议电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608 网址：www.chinastock.com.cn (77)称号：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号                        第 117 页 共 193 页    磋议电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (78)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋议电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (79)称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋议电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (80)称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋议电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (81)称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    磋议电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (82)称号：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    磋议电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (83)称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    磋议电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (84)称号：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号斥地区控股中心 19、22、23 层                          第 118 页 共 193 页    磋议电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (85)称号：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋议电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (86)称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋议电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (87)称号：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    磋议电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (88)称号：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋议电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (89)称号：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋议电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (90)称号：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    磋议电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (91)称号：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层                           第 119 页 共 193 页    磋议电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (92)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋议电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (93)称号：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    磋议电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (94)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋议电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (95)称号：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    磋议电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (96)称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    磋议电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (97)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    磋议电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (98)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场(二期)北座 13 层                          第 120 页 共 193 页 磋议电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (99)称号：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座 磋议电话：95548 网址：www.citics.com (100)称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 磋议电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (101)称号：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 磋议电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (102)称号：中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 磋议电话：86-10-67017788*8008 网址：www.cnpsec.com (103)称号：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 磋议方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (104)称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (105)称号：上海华夏钞票投资管制有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com                         第 121 页 共 193 页    (106)称号：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (107)称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (108)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (109)称号：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (110)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    磋议电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (111)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (112)称号：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com                          第 122 页 共 193 页    (113)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (114)称号：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (115)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (116)称号：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (117)称号：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (118)称号：大河钞票基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (119)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号                         第 123 页 共 193 页    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (120)称号：嘉实钞票管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (121)称号：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (122)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (123)称号：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    磋议电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (124)称号：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (125)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (126)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                          第 124 页 共 193 页    磋议电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (127)称号：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (128)称号：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（阵势楼 层，履行楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (129)称号：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (130)称号：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋议电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (131)称号：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    磋议电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (132)称号：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (133)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司                            第 125 页 共 193 页    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (134)称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (135)称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚首登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (136)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (137)称号：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (138)称号：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (139)称号：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com                           第 126 页 共 193 页  (140)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (141)称号：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (142)称号：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (143)称号：北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   客服热线:400-618-0707   网址: www.hongdianfund.com  (144)称号：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   磋议电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (145)称号：北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   客服热线：400-080-5828   网址：www.licai.com  (146)称号：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (147)称号：泛华普益基金销售有限公司                          第 127 页 共 193 页    注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室    客服热线：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    (148)称号：洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司    注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼    客服热线：400-8189-598    网址：www.hongtaiwealth.com    (149)称号：上海大理智基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    客服热线：021-20292031    网址：www.wg.com.cn    (150)称号：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    客服热线：400-159-9288    网站：danjuanfunds.com    (151)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    (152)称号：中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (153)称号：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (154)称号：厦门市鑫新生控股有限公司    注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室                          第 128 页 共 193 页 客服热线：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn (155)称号：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (156)称号：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (157)称号：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (158)称号：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 代销华安好意思元收益-C（基金代码：002393) (1)称号：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 磋议电话：95566 网址：www.boc.cn (2)称号：交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 磋议电话：95559 网址：www.bankcomm.com (3)称号：内蒙古银行股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号                        第 129 页 共 193 页   办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号   客服电话：4000596019   公司网站：www.boimc.com  (4)称号：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  磋议电话：95594  网址：www.bosc.cn  (5)称号：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (6)称号：中国建立银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  磋议电话：95533  网址：www.ccb.com  (7)称号：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   磋议电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (8)称号：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层  磋议电话：95558  网址：www.citicbank.com  (9)称号：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号  磋议电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (10)称号：兴业银行股份有限公司                         第 130 页 共 193 页 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 磋议电话：95561 网址：www.cib.com.cn (11)称号：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 磋议电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (12)称号：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 磋议电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (13)称号：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 磋议电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (14)称号：吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋议电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (15)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋议电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (16)称号：上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 磋议电话：021-962999 网址：www.srcb.com (17)称号：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 磋议电话：956033                      第 131 页 共 193 页 网址：www.dongguanbank.cn (18)称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋议电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (19)称号：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 磋议电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (20)称号：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 磋议电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (21)称号：东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 磋议电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (22)称号：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市吉利北大街 28 号 磋议电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (23)称号：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 磋议电话：96528 网址：www.bojx.com (24)称号：江苏常熟农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪通衢 58 号 磋议电话：956020 网址：www.csrcbank.com (25)称号：江苏苏州农村买卖银行股份有限公司                       第 132 页 共 193 页 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 磋议电话：956111 网址：www.szrcb.com (26)称号：江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 磋议电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (27)称号：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 磋议电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (28)称号：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东 1346 号 磋议电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (29)称号：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 磋议电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn (30)称号：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 磋议电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (31)称号：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦 磋议电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (32)称号：广东南海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街谈南海通衢北 26 号 磋议电话：96138                         第 133 页 共 193 页 网址：www.nanhaibank.com (33)称号：东海期货有限职责公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号 磋议电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (34)称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 磋议电话：95555 网址：www.cmbchina.com (35)称号：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 磋议电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (36)称号：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 磋议电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (37)称号：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 磋议电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (38)称号：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 磋议电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (39)称号：国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 磋议电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701 网址：www.gszq.com (40)称号：民生证券股份有限公司                         第 134 页 共 193 页    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    磋议电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (41)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋议电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (42)称号：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    磋议电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (43)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    磋议电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (44)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技能斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋议电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (45)称号：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    磋议电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (46)称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    磋议电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (47)称号：天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技能斥地区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层                          第 135 页 共 193 页 磋议电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (48)称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 磋议电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (49)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋议电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (50)称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋议电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (51)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋议电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (52)称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 磋议电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (53)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 磋议电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (54)称号：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 磋议电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com                       第 136 页 共 193 页    (55)称号：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    磋议电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (56)称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    磋议电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (57)称号：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼    磋议电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (58)称号：梗直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋议电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (59)称号：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    磋议电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (60)称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    磋议电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (61)称号：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    磋议电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (62)称号：华金证券股份有限公司                           第 137 页 共 193 页   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   磋议电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (63)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋议电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (64)称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   磋议电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (65)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   磋议电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (66)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋议电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (67)称号：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   磋议电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (68)称号：宏信证券有限职责公司   注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   磋议电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn   (69)称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室                          第 138 页 共 193 页   磋议电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (70)称号：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   磋议电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (71)称号：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   磋议电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (72)称号：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   磋议电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (73)称号：太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   磋议电话：86-871-68898121   网址：www.tpyzq.com   (74)称号：大同证券有限职责公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   磋议电话：486-4007121212,86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn   (75)称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   磋议电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (76)称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   磋议电话：021-23180000                          第 139 页 共 193 页    网址：www.htsec.com    (77)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋议电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (78)称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋议电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (79)称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋议电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (80)称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    磋议电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (81)称号：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    磋议电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (82)称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    磋议电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (83)称号：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号斥地区控股中心 19、22、23 层    磋议电话：86-20-81008826                          第 140 页 共 193 页    网址：www.ykzq.com    (84)称号：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋议电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (85)称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋议电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (86)称号：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    磋议电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (87)称号：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋议电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (88)称号：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋议电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (89)称号：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    磋议电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (90)称号：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    磋议电话：0755-82943755                           第 141 页 共 193 页    网址：www.zszq.com    (91)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋议电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (92)称号：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    磋议电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (93)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋议电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (94)称号：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    磋议电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (95)称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    磋议电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (96)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    磋议电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (97)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场(二期)北座 13 层    磋议电话：400-990-8826                          第 142 页 共 193 页 网址：www.citicsf.com (98)称号：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座 磋议电话：95548 网址：www.citics.com (99)称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 磋议电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (100)称号：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 磋议电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (101)称号：中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 磋议电话：86-10-67017788*8008 网址：www.cnpsec.com (102)称号：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 磋议方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (103)称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (104)称号：上海华夏钞票投资管制有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (105)称号：北京创金启富基金销售有限公司                         第 143 页 共 193 页    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (106)称号：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (107)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (108)称号：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (109)称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    磋议电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (110)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (111)称号：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (112)称号：南京苏宁基金销售有限公司                          第 144 页 共 193 页    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (113)称号：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (114)称号：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (115)称号：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (116)称号：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (117)称号：大河钞票基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (118)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885                         第 145 页 共 193 页    网址: www.leadfund.com.cn    (119)称号：嘉实钞票管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (120)称号：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (121)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (122)称号：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    磋议电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (123)称号：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (124)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (125)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    磋议电话：400-820-5369                          第 146 页 共 193 页    网址：www.jigoutong.com/    (126)称号：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (127)称号：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（阵势楼 层，履行楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (128)称号：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (129)称号：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋议电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (130)称号：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    磋议电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (131)称号：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (132)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市                            第 147 页 共 193 页 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (133)称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (134)称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚首登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (135)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (136)称号：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (137)称号：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (138)称号：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (139)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司                           第 148 页 共 193 页   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (140)称号：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (141)称号：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (142)称号：北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   客服热线:400-618-0707   网址: www.hongdianfund.com  (143)称号：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   磋议电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (144)称号：北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   客服热线：400-080-5828   网址：www.licai.com  (145)称号：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (146)称号：泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室                          第 149 页 共 193 页    客服热线：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    (147)称号：洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司    注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼    客服热线：400-8189-598    网址：www.hongtaiwealth.com    (148)称号：上海大理智基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    客服热线：021-20292031    网址：www.wg.com.cn    (149)称号：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    客服热线：400-159-9288    网站：danjuanfunds.com    (150)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    (151)称号：中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (152)称号：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (153)称号：厦门市鑫新生控股有限公司    注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室    客服热线：400-6533-789                          第 150 页 共 193 页    网址：www.xds.com.cn    (154)称号：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (155)称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (156)称号：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (157)称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金管制东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管制东谈主 网站公示。    （二）登记机构    称号：华安基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    磋议东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099                           第 151 页 共 193 页 （三）、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋议东谈主：孙睿 承办讼师：安冬、孙睿 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合资） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合资东谈主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                     第 152 页 共 193 页       二十一、基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要详见附件一。            第 153 页 共 193 页      二十二、基金托管条约的内容撮要 基金托管条约的内容撮要详见附件二。            第 154 页 共 193 页             二十三、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和阛阓的变化，当令对服务名目进行调治。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线赢得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户而已修改等专项服务。   （三）收集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的多样问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者平直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提倡投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个就业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跳跃 20 日，并实时奉告投诉东谈主延永恒限及原理。   （六）网站交易服务   依据相干的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规则，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详 见基金管制东谈主网站说明。   （七）基金管制东谈主客户服务磋议方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 155 页 共 193 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请磋议基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式磋议基金管制东谈主。请确保投 资前，您/贵机构仍是全面领略了本招募说明书。                        第 156 页 共 193 页                 二十四、其他应表露事项 会及工商、财税等磋议机关的处罚。 序          公告事项                 信息表露媒介称号    表露日历 号     华安好意思元收益债 A 基金产物        中国证监会基金电子表露网     而已概要更新                   站和公司网站     华安好意思元收益债 C 基金产物        中国证监会基金电子表露网     而已概要更新                   站和公司网站     华安好意思元收益债更新的招募          中国证监会基金电子表露网     说明书(2023 年第 3 号)         站和公司网站   对于基金电子交易平台延长            《证券时报》，中国证监会   行径的公告                         站   对于基金电子直销平台延长            《证券时报》，中国证监会   惠行径的公告                        站   对于华安全球好意思元收益债券                           《证券时报》，中国证监会   型证券投资基金暂停大额申   购及大额依期定额投资的公                                 站   告   对于华安全球好意思元收益债券                           《证券时报》，中国证监会   型证券投资基金 2024 年境外   主要阛阓节沐日暂停申购、                                 站   赎回及依期定额投资的公告     华安全球好意思元收益债券 2023       中国证监会基金电子表露网     年第 4 季度呈文                站和公司网站   对于华安全球好意思元收益债券                           《证券时报》，中国证监会   型证券投资基金暂停大额申   购及大额依期定额投资的公                                 站   告                        第 157 页 共 193 页   购及大额依期定额投资的公                 站   告                          《证券时报》，中国证监会                          基金电子表露网站和公司网   2024-03-12                                站   华安基金管制有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   部分基金 2023 年年度呈文的       基金电子表露网站和公司网   2024-03-27   教唆性公告                        站   华安基金管制有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年第 1 季度报     基金电子表露网站和公司网   2024-04-22   告的教唆性公告                      站   华安基金管制有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年中期呈文的       基金电子表露网站和公司网   2024-08-31   教唆性公告                        站   华安基金管制有限公司对于                          《证券时报》，中国证监会                          基金电子表露网站和公司网   2024-09-10                                站   售业务的公告   华安基金管制有限公司对于                          《证券时报》，中国证监会                          基金电子表露网站和公司网   2024-09-12                                站   的公告   对于阻隔中民钞票基金销售           《证券时报》，中国证监会   (上海)有限公司办理本公司          基金电子表露网站和公司网   2024-09-18   旗下基金销售业务的公告                  站                       第 158 页 共 193 页   有限公司办理旗下基金相干            站   销售业务的公告                  第 159 页 共 193 页       二十五、招募说明书存放及查阅方式   照章必须表露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律 法规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时候内取得上述文献的复印件。              第 160 页 共 193 页             二十六、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主住所处外，其余文献均在基金管制 东谈主的住所。   三、查阅方式：投资东谈主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金管制有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 161 页 共 193 页             附件一：基金合同内容撮要   第一部分 基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项操纵表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心计基金信息表露，实时操纵权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                  第 162 页 共 193 页   二、基金管制东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法规和《基金合同》闲散运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法规规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度磋议法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律规则决定基金收益的分拨有计算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司操纵股东权利，为基金的 利益操纵因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的阵势，代表基金份额持有东谈主的利益操纵诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在适合磋议法律、法规的前提下，制订和调治磋议基金认购、申购、 赎回、转机、转托管、非交易过户、依期定额投资、收益分拨、通畅东谈主民币、 好意思元之外的其他币种的申购、赎回等方面的业务规则，在法律法规和本基金合                第 163 页 共 193 页 同规则的范围内决定和调治基金的除调高管制费率、托管费率和销售服务费率 之外的相干费率结构和收费方式；   （17）采纳、更换或肃除境外投资咨询人；   （18）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管制和运作基金财产；   （5）录用境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职责，并 按照磋议规则对投资交易的经由、信息表露、记录保存进行管制；   （6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；   （7）进行境外证券投资，应当效用当地监管机构、交易所的磋议法律法规 规则；   （8）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此闲散，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他磋议规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东谈主的监督；   （11）选择恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法 适合《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （13）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；                  第 164 页 共 193 页   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他磋议规则，履行信息披 露及呈文义务；   （15）保守基金买卖机要，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》尽头他磋议规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予 守秘，不向他东谈主泄露；   （16）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计算，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；   （17）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、《基金合同》尽头他磋议规则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （19）按规则保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 相干而已 15 年以上；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时候发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到磋议而已的复印件；   （21）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （22）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （23）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；   （24）监督基金托管东谈主按法律法规和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （25）当基金管制东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理磋议 基金事务的步履承担职责；   （26）以基金管制东谈主阵势，代表基金份额持有东谈主利益操纵诉讼权利或实施 其他法律步履；   （27）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存                第 165 页 共 193 页 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （28）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （29）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （30）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法规和《基金合同》的规则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法规规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）采纳、更换或肃除境外托管东谈主；   （5）根据相干阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （6）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （7）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （8）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适合要求的营业面孔，配备阔气的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此闲散；对所托管的不同的基金分别竖立账户，闲散核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此闲散；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他磋议规则外，不得利用基金                第 166 页 共 193 页 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》尽头他磋议规则另 有规则外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见， 说明基金管制东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金管制东谈主有未履行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否选择了恰当的措施；   （11）基金托管东谈主就管制本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金交游、录用及成交记录等相干而已，其保存的时候应当不少于 20 年；   （12）第（11）项所述而已外，保存基金托管业务行径的记录、账册、报 表和其他相干而已 15 年以上；   （13）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （14）按规则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （15）依据基金管制东谈主的指示或磋议规则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》尽头他磋议规则，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）按照法律法规和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；   （18）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分拨；   （19）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而撤职；                    第 167 页 共 193 页   （21）按规则监督基金管制东谈主按法律法规和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管制东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （22）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （23）对基金的境外财产，基金托管东谈主不错录用适合《试行办法》规则条 件的境外托管东谈主负责境外资产托管业务。境外托管东谈主依据基金财产投资地法律 法规、监管要求、证券交易所规则、阛阓老例以尽头与基金托管东谈主之间的主次 托管条约持有、看守基金财产，并履行资金计帐等职责；   （24）保护基金份额持有东谈主利益，按照规则对基金日常投资步履和资金汇 出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入造孽、违纪，应当根据相干 规则实时向中国证监会、外管局呈文；   （25）每月收尾后 7 个就业日内，向中国证监会和外管局呈文基金管制东谈主 境外投资情况，并按相干规则进行国际进出申报；   （26）境外托管东谈主准时将公司步履信息文书基金管制东谈主和/或基金托管东谈主， 确保基金实时收取统统应得收入；   （27）办理基金管制东谈主就管制本基金的磋议结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （28）法律法规、中国证监会、外管局规则的和《基金合同》约定的其他 义务。   第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的方法和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法规另有规则或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不诞诞辰常机构。   一、召开事由 法律法规、中国证监会、基金合同另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；                  第 168 页 共 193 页   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会方法；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律法规要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法规和《基金合同》规则的范围内在对现存基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收 费方式；   （4）在不违背法律法规规则和《基金合同》约定、且对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的情况下，加多、减少或调治基金份额类别及界说，变更 收费方式；   （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律法规规则和《基金合同》约定、且对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调治有                  第 169 页 共 193 页 关基金认购、申购、赎回、转机、转托管、基金交易、非交易过户、依期定额 投资等业务规则，或增设其他外币种类的基金份额类别、或者调治现存基金销 售币种竖立、或者罢手现存币种的销售等；   （8）在不违背法律法规规则和《基金合同》约定、且对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律法规和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前                 第 170 页 共 193 页 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得按捺、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、录用的公证机关尽头 磋议方式和磋议东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会或法律法规、中国证 监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现               第 171 页 共 193 页 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用阐述适正当律法规、《基金 合同》和会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记 而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证深切， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或大会公告载明的其他方式在表决松手日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布相干教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他               第 172 页 共 193 页 东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证 明适正当律法规、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相 符。 东谈主也不错领受收集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式进行表决，会议方法比照现场开会和通信开会的方法进行；或者领受网 络、电话等其他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会主理东谈主按照下列第七条文定方法确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效力。                第 173 页 共 193 页   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，转机基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合 同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反根据阐述，不然提 交适合会议文书中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 阵势适合会议文书规则的表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由               第 174 页 共 193 页 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东谈主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表露办法》的磋议规则 在指定媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：                 第 175 页 共 193 页 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋 账户内的兼并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规则的适用本部分的相干规则。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相干 内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                      第 176 页 共 193 页   第三部分 基金合同覆没和阻隔的事由、方法以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主衔接的； 元份额所对应的基金资产净值需按计较日汇率折算为东谈主民币）连气儿 60 个就业日 低于 5000 万元的；   二、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                 第 177 页 共 193 页   三、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   四、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   五、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、 期货相干业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文教唆性公告登载在指定报刊上。   六、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四部分 争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切 争议，如经友好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、辛苦、尽 责地履行基金合同规则的义务，调换基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   第五部分 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公面孔和营业面孔查阅。                 第 178 页 共 193 页 第 179 页 共 193 页                附件二：托管条约内容撮要     （一）托管条约当事东谈主     称号：华安基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东谈主:朱学华     成立时候：1998 年 6 月 4 日     批准诞期望关：中国证券监督管制委员会     批准诞生文号：中国证监会证监基字199820 号     组织局势：有限职责公司     注册老本：1.5 亿元东谈主民币     计议范围：发起诞生基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务     存续期间：陆续计议     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主: 葛海蛟     成立时候：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织局势：股份有限公司     注册老本：东谈主民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整     计议范围： 领受东谈主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同 业外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价                       第 180 页 共 193 页 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的 刊行及付款；资信旁观、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属 买卖；外洋分支机构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地功令可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业 务。   存续期间： 陆续计议   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   一、基金托管东谈主根据磋议法律法规的规则及《基金合同》的约定，建立相 关的技能系统，对基金管制东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金投资于境内境外阛阓。   针对境内投资，本基金主要投资于照章刊行上市的股票、债券等金融器用 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，具体包括：股票（包 含中小板、创业板尽头他照章上市的股票），权证，债券（国债、金融债、企 业（公司）债、次级债、可转机债券（含分离交易可转债）、央行单据、短期 融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产赞成证券、债券回购、银行入款 等固定收益类资产、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融 器用。   针对境外投资，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合营留情 备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产相信凭证；银行入款、可转让存单、买卖单据、回购条约、 短期政府债券等货币阛阓器用；政府债券、公司债券、可转机债券、住房按揭 赞成证券、资产赞成证券等及中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；法 律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合营留情备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；与固定收益、股权、信用、商 品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及在已与中国 证监会签署双边监管合营留情备忘录的国度或地区交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融滋分娩物及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他境外 融器用。                第 181 页 共 193 页   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思元债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不跳跃 基金资产的 20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管制东谈主在履行 恰当方法后，不错相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会 变更投资品种的比例限制的，基金管制东谈主在履行恰当方法后，可相应调治投资 比例限制。   （1）本基金的投资组合将遵循以下限制： 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不超 过基金资产的 20%； 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之 外的因素以致基金不适合前款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   a）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和境外同 时上市的，持股比例合并计较）不跳跃基金资产净值的 10%；本基金管制东谈主管 理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%（兼并家公司在 境内和境外同期上市的，持股比例合并计较）；本基金管制东谈主管制的全部盛开 式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票 的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；   b）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%；   c）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的兼并权证，不得跳跃该权证的 10%；   d）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳跃上一交易日基金资产                第 182 页 共 193 页 净值的 0.5%；   e）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产赞成证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的 10%；   f）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   g）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产赞成证券的比例，不得跳跃该 资产赞成证券界限的 10%；   h）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产赞成证 券，不得跳跃其各类资产赞成证券总共界限的 10%；   i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。基 金持有资产赞成证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资表率，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   j）基金财产参与境内股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   l）本基金的其他境内投资限制根据相干法律法规及中国证监会规则和基金 合同约定进行限制；   （m）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   a）本基金持有兼并家银行的入款不得跳跃基金资产净值的 20%，其中境外 投资中，银行应当是中资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个管帐年度达 到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的入款可 以不受上述限制；   b）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和境外同 时上市的，持股比例合并计较）不跳跃基金资产净值的 10%；本基金管制东谈主管 理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%（兼并家公司在 境内和境外同期上市的，持股比例合并计较）；                  第 183 页 共 193 页   c）本基金持有与中国证监会签署双边监管合营留情备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区阛阓的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%；   d）本基金持有非流动性资产市值不得跳跃基金资产净值的 10%。前项非流 动性资产是指法律或基金合同规则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他 资产；   e）本基金持有境外基金的市值总共不得跳跃基金资产净值的 10%，但持有 货币阛阓基金不受此限制；   f）本基金管制东谈主管制的全部基金持有任何一只境外基金，不得跳跃该境外 基金总份额的 20％；   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。若基金跳跃上述除第 2）、3）项之外的投资比例限制，针对境内投 资部分，除上述第（i）、（m）项外，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法规另有规则，从其规则。针对 境外投资部分，应当在跳跃比例后 30 个就业日内领受合理的买卖措施进行调治 以适合投资比例限制要求，但中国证监会规则的特殊情形除外。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当方法后，则本基金投资不再受相干限制。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主尽头控股股东、实 际控制东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利益冲破，适合中国证监会的规则， 并履行信息表露义务，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理 价钱履行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规赐与表露。                第 184 页 共 193 页 紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的闲散董事 通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法规或监管部门取消上述谢绝性规则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相干限制。 其他方面进行监督。   二、基金托管东谈主应根据磋议法律法规的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各类别基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金 用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息表露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹施展数据等进行复核。   三、基金托管东谈主在上述第一、二款的监督和核查中发现基金管制东谈主违背法 律法规的规则及本条约的约定，应实时文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主 收到文书后应实时查对阐明并以书面局势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈文。   四、基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律法规及本条约的规则， 应当视情况暂缓或拒却履行，实时文书基金管制东谈主，并依照法律法规的规则及 时向中国证监会呈文。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易方法仍是奏效的指 令违背法律法规和其他磋议规则，本条约约定的，应当实时文书基金管制东谈主， 并依照法律法规的规则实时向中国证监会呈文。   五、基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在规则时候内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证，对基金托管东谈主按照法规要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管 理东谈主应积极配合提供相干数据而已和轨制等。   六、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询 管帐师事务所意见后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依影相干法律法规的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规              第 185 页 共 193 页 则依影相干法律法规的规则和基金合同的约定履行。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 效用相干法律法规尽头行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产净值、各类别基金份额的基金份额净值、 根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相干信息表露和监督基金投资运作等步履。 管制、无高洁原理未履行或延长履行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资 信息等违背法律法规、《基金合同》及本条约磋议规则时，应实时以书面局势 文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面局势对 基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管制东谈主应依照法律法规的规则呈文中国证监会。 关而已以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和真正性，在规则时候内恢复基 金管制东谈主并改正。   （四）基金财产的看守   一、基金财产看守的原则 律法规、《基金合同》及本条约另有规则，不得自走时用、责罚、分拨基金的 任何财产。 账户和期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，闲散核算，确保基金财产                 第 186 页 共 193 页 的完满与闲散。 职责录用给第三方机构履行，基金托管东谈主录用的第三方机构不包括相干司法管 辖区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息来源机构、根据当地阛阓 老例无法向该服务提供方追偿的其他机构。 存入现金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除非法律法规及肃除或清盘方法 明文规则该等现金不归于计帐财产外。 支付现金、办理证券登记等托管业务。   二、基金合同奏效前召募资金的验资和入账 持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等磋议规则的，由基金管制东谈主在法 依期限内聘任具有从事相干业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具 验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   三、基金的银行账户的开设和管制 印鉴由基金托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。 磋议规则。   四、基金证券账户的开设和管制                第 187 页 共 193 页 按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主以及各自录用代理东谈主均不得出借私行转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 账户资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。   五、其他账户的开立和管制 法律法规和基金合同的规则，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立。新账户按 磋议规则使用并管制。 另有规则的，从其规则办理。   六、基金财产投资的磋议有价凭证的看守   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善看守。基金托管东谈主对其之外机构履行有用控制的有价凭证不承担职责。   七、与基金财产磋议的紧要合同及磋议凭证的看守   基金托管东谈主按照法律法规看守由基金管制东谈主代表基金签署的与基金磋议的 紧要合同及磋议凭证。基金管制东谈主代表基金签署磋议紧要合同后应在收到合同 原来后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规则外，基 金管制东谈主在代表基金签署与基金磋议的紧要合同期应保证基金一方持有两份以 上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。紧要合 同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按规则各自看守至少 15 年。   对于无法取得两份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件以及加盖授 权业务章的合同传真件不得革新。   （五）基金资产净值计较和管帐核算   一、基金资产净值的计较和复核                 第 188 页 共 193 页 份额净值的计较分别精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入；好意思元份额的 基金份额净值的计较分别精准到 0.0001 好意思元，少许点后第五位四舍五入。国度 另有规则的，从其规则。 或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务指引》尽头他法律法规的规则。用于基金信息表露的基金 净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值 日计较前一就业日的基金资产净值和基金份额净值，并在盖印后以两边约定的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应答净值计较结果进行复核，并以两边约 定的方式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按规则对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、方法以及相干法律法规的规则或者未能充分调换基金份额持有东谈主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金份额净值。 误时，视为基金份额净值弱点；当好意思元份额的基金份额净值少许点后 4 位以内 (含第 4 位)发生估值弱点时，视为基金份额净值弱点。当基金份额净值出现错 误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，并选择合理的措施恶臭损失进一步扩大； 基金份额净值计较差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管制东谈主与基金托管东谈主应 在发现日对账务进行更正调治，不作念回想处理；当弱点偏差达到基金份额净值 的 0.5%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主、公告并报中国证监会备案。如法 律法规或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。                 第 189 页 共 193 页 基金份额持有东谈主的履行损失，基金管制东谈主应答此承担职责。若基金托管东谈主计较 的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主计较的净 值数据也不正确，则基金托管东谈主也承诺担部分未正确履行复核义务的职责。如 果上述弱点酿成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管制东谈主及基 金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金管制东谈主应负责向欠妥得利之主体主见 返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自罪戾的比例对返还金额进行分拨。 数据弱点等，或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然仍是采 取必要、恰当、合理的措施进行检验，可是未能发现该弱点的，由此酿成的基 金资产估值弱点，基金管制东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职责。但基金管制东谈主和基 金托管东谈主应当积极选择必要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。其他特殊情况 处理按照《基金合同》的约定处理。 经协商未能达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外 赐与公布，基金托管东谈主不错将相干情况报中国证监会备案。   二、基金管帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的兼并 记账方法和管帐处理原则，分别独未必竖立、登记和看守基金的全套账册，对 两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别闲散编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。《基金合同》奏效后，招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新招募说明书并 登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更               第 190 页 共 193 页 新一次；基金产物而已概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个工 作日内，更新基金产物而已概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点。基金产物而已概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新招募说明书和基金产物而已概要。基金 管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文 登载在指定网站上，并将年度呈文教唆性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主 应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登载 在指定网站上，并将中期呈文教唆性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主应当 在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在 指定网站上，并将季度呈文教唆性公告登载在指定报刊上。基金合同奏效不及 两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管 理东谈主。基金管制东谈主在季度呈文完成当日，将磋议呈文提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东谈主。基金管制东谈主在中期呈文完成当日，将磋议呈文提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东谈主。基金管制东谈主在年度呈文完成当日，将磋议呈文提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制 东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传简直方式或两边约定 的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主 在基金管制东谈主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基 金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的看守               第 191 页 共 193 页   一、基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   二、基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应在每 半年度收尾后 5 个就业日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的 基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持 有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应在相干的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供。   三、基金份额持有东谈主名册的看守   基金托管东谈主应妥善看守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存 持有东谈主名册，基金管制东谈主应实时向中国证监会呈文，并代为履行看守基金份额 持有东谈主名册的职责。基金托管东谈主应答基金管制东谈主由此产生的看守费给予补偿。   （七）托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证 监会备案。   二、托管条约的阻隔   发生以下情况，本托管条约应当阻隔：                 第 192 页 共 193 页   三、基金财产的计帐   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及磋议法律法规的规则对本 基金的财产进行计帐。   （八）适用法律与争议处分方式   一、托管条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   二、基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约磋议的争议 可通过友好协商处分。如经友好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁 裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、辛苦、尽 责地履行基金合同规则的义务，调换基金份额持有东谈主的正当权益。   三、除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规则。               第 193 页 共 193 页