华安安腾一年定开债: 华安安腾一年按时洞开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

华安安腾一年按时洞开债券型发起式证券投资基金        更新的招募说明书      （2024 年第 1 号）    【本基金不向个东谈主投资者公开销售】    基金管理东谈主：华安基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月十七日          第 0 页 共 135 页                     要害教唆   华安安腾一年按时洞开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”）依照关联法律法例及约 定发起，并经中国证券监督管理委员会 2019 年 12 月 26 日证监许可20192956 号准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已在指定媒介进行了公开表露。 本基金的基金合同自 2020 年 4 月 22 日郑重奏效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募请求的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和商场远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等简略提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其握有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金在投资运作过程中可能面对各式风险，包括但不限于商场风险、管 理风险、流动性风险、技巧风险、谈德风险、合规风险、不可抗力风险以及定 期洞开运作式样下私有的申购赎回联系风险和强制关闭风险等等。   本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和 搀杂型基金，高于货币商场基金。   基金的过往事迹并不预示其异日弘扬。   投资者应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金居品云尔概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教授、资产情景等自主判断基金是否和投资者的风险承受才调相稳妥，并自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤快的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净 值凹凸并不预示其异日事迹弘扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹亦不组成 对本基金事迹弘扬的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者昂扬”原 则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投                    第 1 页 共 135 页 资者自行做事。    投资者应当通过基金管理东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及联系公告。    本基金允许单一投资者握有基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者握 有的基金份额比例达到或者高出 50%，且本基金不向个东谈主投资者公开销售。法 律法例或监管机构另有规则的除外。    本招募说明书中波及与基金托管东谈主联系的基金信息依然与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新联系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，关联财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 135 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 135 页                一、序论   《华安安腾一年按时洞开债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下 简称“《信息表露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）偏激他关联规则以及《华 安安腾一年按时洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”或“《基金合同》”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律做事。本基金是根据本招募说 明书所载明的云尔请求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 4 页 共 135 页                       二、释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对本基金基金合同的任何有用改进和补充 按时洞开债券型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用修 订和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品云尔概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进                      第 5 页 共 135 页 作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁 布机关对其往往作念出的改进 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准教学并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》（包括其往往改进）及联系法律法例规则不错投资于在中国境内照章 召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》（包括其往往改进）及联系法律法例规则，运用来自境 外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管等业务                     第 6 页 共 135 页 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主坚强了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面 阐明的日期 财产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 长不得高出 3 个月 的洞开日 为非做事日，则顺延至下一做事日，若该日期月份中不存在对应日期的，则顺 延至该月临了一日的下一做事日 日起（含）至 12 个公历月后的月度对日止的期间。本基金在闭塞期内不办理申 购、赎回等业务，也不上市来去                    第 7 页 共 135 页 放期，期间不错办理申购与赎回业务。每个洞开期不少于 1 个做事日且最长不 高出 20 个做事日，洞开期的具体时期以基金管理东谈主届时公告为准。若是由于不 可抗力或其他原因以致本基金无法按时洞开或依据基金合同需暂停申购或赎回 业务的，基金管理东谈主有权对洞开期安排进行休养并给予公告 做事日 是范例基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同遵命 由基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基 金管理东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握有一按时限的证券投资基金 东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额自基金合同奏效之日起握有 期限不少于 3 年 购的基金份额自基金合同奏效之日起握有期限不少于 3 年的基金管理东谈主鼓舞、 基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员 请求购买基金份额的行动 明书的规则请求购买基金份额的行动 招募说明书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 公告规则的条件，请求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换                第 8 页 共 135 页 为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣相貌样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资式样 份额总和加上基金退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转 换中转入请求份额总和后的余额)高出上一做事日基金总份额的 20% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收申购款偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 表露网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回 购与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行 转让或来去的债券等 份额净值的式样，将基金休养投资组合的商场冲击成老实拨给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受损伤并得到自制对待                  第 9 页 共 135 页 不雅事件 门账户进行处置算帐，目的在于有用阻塞并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产               第 10 页 共 135 页                      三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况 楼 2118 室    （二）注册老本和股权结构              握股单元                       握股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国外投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 11 页 共 135 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限做事公司党委布告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限做事公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用孳生品来去模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院布告员、助理审判员； 上海国外信托投资公司金融三部相貌司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国外集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国外集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部布告、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国外投资有限公司董事、上海证券有限做事公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主握做事）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主握做事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务放哨督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博管理咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主 握做事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国外（集团）有限公司金融职业部常务 副总司理，上海锦江国外实业投资股份有限公司首席实践官，锦江国外（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国外（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 12 页 共 135 页 江资产管理有限公司实践董事、总司理，上海锦江国外投资管理有限公司实践 董事、首席实践官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  安逸董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，解释。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助领悟释、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券来去委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座解释、 亚洲金融学会会刊《金融国外指摘》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学解释、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球贸易领袖 学者相貌（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国外法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限做事公司党委委员、纪委布告、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。                  第 13 页 共 135 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教授。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高档监察员，聚合来去部总监。现任华安基金管 理有限公司聚合来去部高档总监。   （3）高档管理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教授。历任武警上海警卫局 魁首处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限做事 公司党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限做事 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教授。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用孳生品来去模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教授。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管做事教授。历任上海市 东谈主民巡逻院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教授。历任香港 恒生银行上海分行来去员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教授。历任广发 银行客户司理，京华山一国外（香港）有限公司高档司理，华安基金管理有限 公司商场业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教授。历任洛阳播送电                 第 14 页 共 135 页 视局记者、主握东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教授。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息技巧部系统开辟、叹惜和分析岗、国泰君安证券交 易技巧总监、总司理助理兼更动业务总监、副总司理兼更动业务主管、副总经 理兼服务体系开辟主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   马晓璇女士,11 年基金行业从业教授。历任德勤华永司帐师事务所高档审 计员、德勤咨询（上海）有限公司财务咨询司理。2013 年 11 月加入华安基金， 历任固定收益部研究员、专户固收部投资司理。2018 年 9 月至 2022 年 5 月， 担任华安新乐享生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 9 月至 2019 年 12 月，同期担任华安月安鑫短期应许债券型证券投资基金、华安月月鑫短期 应许债券型证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月至 2019 年 2 月，同期担任 华安信用增强债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 2 月起，同期担任华安 添鑫中短债债券型证券投资基金（由华安信用增强债券型证券投资基金转型而 来）的基金司理。2019 年 5 月至 2020 年 10 月，同期担任华安中债 1-3 年政策 性金融债指数证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月至 2023 年 1 月，同期担 任华安中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2019 年 12 月至 基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安安敦债券型证券投资基金、华安众鑫 月起，同期担任华安众悦 60 天滚动握有短债债券型证券投资基金的基金司理。 的基金司理。                    第 15 页 共 135 页 如下：  张霄岭先生，总司理  翁启森先生，副总司理、首席投资官  杨明先生，投资研究部高档总监  许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监  贺涛先生，固定收益部高档总监  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼竣工收益投资部高档总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东谈主员之间不存在支属关系。   限定 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作教授。通盘上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、空洞行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》的规则，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                  第 16 页 共 135 页 其他法律行动；   （五）基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及联系法律法例的行动的发生； 家关联法律法例及行业范例，老实信用、勤快尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪筹谋；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）专门损伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；  （5）推辞、侵略、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、耗损权柄，不按照规则履行职责；  （7）泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的来去举止；  （8）其他法律法例以及中国证监会辞让的行动。  基金管理东谈主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照老实信用、勤 勉尽责的原则，严格遵命关联法律法例和中国证监会发布的监管规则，连续更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照关联法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取                 第 17 页 共 135 页 不妥利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事联系的来去举止。   （六）基金管理东谈主的里面逼迫轨制   （1）健全性原则   里面逼迫包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则   通过科学的里面逼迫技能和方法，建立合理的里面逼迫圭表，叹惜内逼迫 度的有用实践。   （3）安逸性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对安逸，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹谋管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的 逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。   公司的里面逼迫组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和逼迫。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面逼迫系统和支握其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹谋管理举止、董事和 公司管理层的行动应用监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常筹谋管理举止进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会评释。                 第 18 页 共 135 页   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险逼迫而成立的十分设机构，以召开例会体式开展做事，向公 司总司理负责。主要职责是按时和不按时审议公司合规评释、风险管理评释以 偏激他风险逼迫紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面逼迫轨制的实践情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面逼迫是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限鸿沟内，对其负责的业务进行查验监督和风险逼迫。诸位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、谈德范例和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面逼迫轨制由里面逼迫大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面逼迫大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是各项基 本管理轨制的撮要和统治，里面逼迫大纲应当明确内控方针、内控原则、逼迫 环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险逼迫轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制、云尔档案管理制 度、事迹评估考核轨制和攻击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭做事、操作守则等的具体说明。   里面逼迫的基本要素包括：逼迫环境、风险评估、逼迫举止、信息调换、 里面监控。   （1）逼迫环境   逼迫环境组成公司里面逼迫的基础，包括公司治理结构体系和里面逼迫体 系。公司里面逼迫体系又包括公司的筹谋理念和内控文化、里面逼迫的组织体 系、里面逼迫的轨制体系、职工的谈德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过连续加强公司管理层和职工对里面逼迫的领会和控 制意志，力争于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造精良的逼迫环境                第 19 页 共 135 页 氛围，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务法子。冉冉完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规逼迫建造，建立了公司里面逼迫体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、筹谋运作举止进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对方针的影响进程，评估目下的逼迫进程和风险凹凸，找出引致风险产 生的原因，采用定性定量的技能分析考量风险的凹凸和危害进程。在风险评估 后，细目应进一步采用的对应措施，对里面逼迫轨制、司法、公司政策等进行 改进和完善，并监督各个法子的改进实施。   （3）逼迫举止   公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、改进的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构逼迫、操作逼迫、司帐逼迫。   ① 组织结构逼迫   公司各个部门的配置体现了部门之间的职责单干，及部门间互迎合营与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相安逸、互相牵制况兼有安逸的评释系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：   以各岗亭方针做事制为基础的第沿路监控防地：各部门里面做事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离配置，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间互相监督和牵制的第二谈防地：公司在联系部 门、联系岗亭之间建立模范化的业务操作经过、要害业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的做事。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作逼迫   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险逼迫轨制、投资管理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理制 度、云尔档案管理轨制、事迹评估考核轨制和攻击应变轨制等，逼迫日常运作 和筹谋中的风险。公司各业务部门在推行操作中解任实施。               第 20 页 共 135 页   ③ 司帐逼迫   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，安逸核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金远隔教学账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 齐全安逸。   基本的司帐逼迫措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、云尔管理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确计较基金资产净 值，采用科学、明确的资产估值方法和估值圭表，公允地响应基金在估值时点 的价值。   （4）信息调换   为了实时终了信息的调换，有用地达成从下到上的评释和从上至下的反馈， 公司采用以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信推辞 流渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   制定了管理和业务评释轨制，包括按时评释和不按时评释轨制。按既定的 评释道路和评释频率，在稳妥的时期向稳妥的里面东谈主员和外部机构进行评释。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面逼迫体系联想合感性和运行有用性的过程，对逼迫 环境、逼迫举止等进行握续的试验和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管做事，促使公司职工积极参与和死守里面逼迫 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面逼迫轨制的实施情况进行握续的检 查。试验其是否稳妥联想要求，并实时地充实和完善，响应政策法例、商场环 境、组织休养等成分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金管理东谈主声明以上对于里面逼迫轨制的表露信得过、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来连续完善里面风险逼迫轨制。                 第 21 页 共 135 页                      四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   教学日期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家领受国外司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又 告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来去（股票代码：3968）， 本集团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法 下老本充足率 15.33%。 意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、相貌支握团 队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务经验， 成为国内第一家得到该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管                      第 22 页 共 135 页 业务。招商银行行为托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托 管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、 保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托 管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包 服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管集聚自身在托管行业深耕 22 年的专科才妥协更动精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，力争于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为疏导，以“值 得信托的众人、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+ 方针”，以更动的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构终了可握续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，连续更动托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析评释，开办国内首个托管银行网站，推出洋内 首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商麇集资产管理筹算、第一只 FOF、第一只信托资金筹算、第一只股权私募基金、第一家终了货币商场基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户应许、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，终了从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的蜕变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力连续普及,连年来得到业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融更动 “十佳金融居品更动奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内惟一得到该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融 更动“十佳金融居品更动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限做事公 司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣 获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、 世界金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》                  第 23 页 共 135 页 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行 ”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国 最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 国债登记结算有限做事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基 金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限做事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产 风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》 第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获 中央国债登记结算有限做事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得 机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银 行”“最好应许托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得 资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限做事公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度 优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场更动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金 业更动英华奖“托管更动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中 央国债登记结算有限做事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年终点评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》                   第 24 页 共 135 页 主办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例 发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障                集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产 管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限做事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委布告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市联系事 宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董 事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控 股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委 员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代 表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银 行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险逼迫部副司理、司理、信贷管理                    第 25 页 共 135 页 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业教授，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领 域有潜入的研究和丰富的实务教授。  （三）基金托管业务筹谋情况  限定 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。  （四）托管东谈主的里面逼迫轨制  招商银行确保托管业务严格遵命国度关联法律法例和行业监管轨制，坚握 称职筹谋、范例运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督 机制，留心和化解筹谋风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立故意于查错防弊、堵塞破绽、放置隐患，保证业务稳健运行的风险逼迫轨制， 确保托管业务信息信得过、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的连续改进 和各项业务轨制、经过的连续完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面逼迫及风险留心体系：  一级里面逼迫及风险留心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和逼迫；总行风险管理部、法律合规部、审计部安逸对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控普及管理建议。  二级里面逼迫及风险留心是招商银行资产托管部教学风险合规管理联系团 队，负责部门里面风险预防和逼迫，实时发现里面逼迫残障，提议整改决策， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室评释。  三级里面逼迫及风险留心是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，死守 内逼迫衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面逼迫遮掩各项业务过程和操作法子、遮掩通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留心风                  第 26 页 共 135 页 险、审慎筹谋为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）安逸性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对安逸， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面逼迫的查验、评 价部门安逸于里面逼迫的建立和实践部门。  （4）有用性原则。里面逼迫有用性包含里面逼迫联想的有用性、里面逼迫 实践的有用性。里面逼迫联想的有用性是指里面逼迫的联想遮掩了通盘应柔柔 的要害风险，且联想的风险搪塞措施稳妥。里面逼迫实践的有用性是指里面控 制简略按照联想要求严格有用实践。  （5）稳妥性原则。里面逼迫稳妥招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与招商银行其他业务风物 阻塞，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险留心的目的。  （7）要害性原则。里面逼迫在终了全面逼迫的基础上，关提防要托管业务 要害事项和高风险法子。  （8）制衡性原则。里面逼迫简略终了在托管组织体系、机构配置、权责分 配及业务经过等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操 作规程。轨制结构档次明晰、管理要求明确，心仪风险管理全遮掩的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。  （2）业务信息风险逼迫。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连式样传输数据，数据实践他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。  （3）客户云尔风险逼迫。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户云尔严格守密，除法律法例和其他关联规则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主泄漏。                 第 27 页 共 135 页  （4）信息技巧系统风险逼迫。招商银行对信息技巧系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，通盘电脑配置密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息技巧系统采用两地三中心的济急备份管理措施等， 保证信息技巧系统的安全。  （5）东谈主力资源逼迫。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源管理。  （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等关联法律法例的规则及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检 查监督，对违背法律法例、基金合同的指示推辞实践，独立即通知基金管理东谈主。  基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来去圭表依然奏效的投资指示违背法律、 行政法例和其他关联规则，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通知基金 管理东谈主进行整改，整改的时限应稳妥法律法例及基金合同允许的休养期限。基 金管理东谈主收到通知后应实时查对阐明并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应评释中国证监会。                第 28 页 共 135 页                      五、联系服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金管理有限公司机构一部    地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31－32 层    计划东谈主：杜国彦    电话：010-57635998    （2）华安基金管理有限公司直销来去中心    地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31－32 层    计划东谈主：刘芷伶    计划电话：021-38969983    （3）华安基金管理有限公司电子来去平台    华安电子来去网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    迁徙客户端：华安基金 APP    （1）称号：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    计划电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （2）称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    （3）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    （4）称号：上海基煜基金销售有限公司                         第 29 页 共 135 页    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    计划电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    基金管理东谈主可根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东谈主网 站公示。    二、登记机构    称号：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    计划东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律主见书的讼师事务所    称号：通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    计划东谈主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、司帐师事务所和承办注册司帐师    称号：上会司帐师事务所(罕见普通合伙)    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    首席合伙东谈主：张晓荣    计划电话：（021）52920000    传真：（021）52921369                            第 30 页 共 135 页 计划东谈主：杨伟平 承办司帐师：张健、江嘉炜            第 31 页 共 135 页                      六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》偏激他关联规则，经中国证监会 2019 年 12 月 26 日证监许可 20192956 号文注册召募。   本基金自 2020 年 2 月 17 日起向全社会公开召募，限定 2020 年 4 月 16 日 召募做事顺利收尾。   本基金为契约型洞开式，基金存续期间为不按时。   本基金的发售对象为稳妥法律法例规则的可投资于证券投资基金的机构投 资者、及格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。本基金不向个 东谈主投资者公开销售，法律法例或监管机构另有规则的除外。   经普华永谈中天司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 托管东谈主招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 2 户。按照每份基金份额运转发售面值 1.00 元 东谈主民币计较，教学召募期间召募的有用份额共计 509,999,000.00 份基金份额， 利息结转的基金份额为 0.00 份基金份额。两项所有共 509,999,000.00 份基金 份额，已全部计入基金份额握有东谈主账户，归各基金份额握有东谈主通盘。其中，本 基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 10,000,000.00 份基金份额（含召募期利 息结转的份额），占本基金总份额的比例为 1.9608%。按照关联法律规则，本 基金召募期间所发生的信息表露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度由本基金 管理东谈主承担，不从基金资产中列支。                      第 32 页 共 135 页              七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的关联规则，本基金本次召募稳妥关联条件，本基金管理东谈主已向中国证监 会办理罢了基金备案手续，并于 2020 年 4 月 22 日得到中国证监会的书面阐明， 基金合同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主郑重脱手管理 本基金。                 第 33 页 共 135 页               八、基金的闭塞期和洞开期    一、基金的闭塞期和洞开期    自基金合同奏效日起（含）或自每一个洞开期收尾之日次日起（含）至 12 个公历月后的月度对日止的期间为本基金的一个闭塞期。本基金在闭塞期内不 办理申购、赎回等业务，也不上市来去。    每个闭塞期收尾日的下一做事日起（含），本基金干涉洞开期，洞开期不 少于 1 个做事日且不高出 20 个做事日，具体时期由基金管理东谈主在当期闭塞期结 束前公告。投资者可在洞开期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开 放期收尾之日的次日起（含）干涉下一闭塞期，依此类推。    本基金闭塞期和洞开期的具体时期安排以基金管理东谈主届时公告为准。    若是由于不可抗力或其他原因以致本基金无法按时洞开或依据基金合同需 暂停申购或赎回业务的，基金管理东谈主有权对洞开期安排进行休养并给予公告。    二、闭塞期与洞开期示例    比如，本基金的首个洞开期为 5 个做事日，假定本基金的基金合同于 2019 年 7 月 10 日奏效，则本基金的首个闭塞期为基金合同奏效之日起（包括基金合 同奏效之日）12 个月的期间，即 2019 年 7 月 10 日至 2020 年 7 月 10 日，首个 闭塞期收尾之后第一个做事日为 2020 年 7 月 13 日，则第一个洞开期为自 2020 年 7 月 13 日至 2020 年 7 月 17 日；第二个闭塞期为首个洞开期收尾之日次日起 （包括该日）12 个月的期间，即 2020 年 7 月 18 日至 2021 年 7 月 18 日。                      第 34 页 共 135 页         九、基金份额的申购、赎回与退换   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   自基金合同奏效日起（含）或自每一个洞开期收尾之日次日起（含）至 12 个公历月后的月度对日止的期间为本基金的一个闭塞期。本基金在闭塞期内不 办理申购、赎回等业务，也不上市来去。   每个闭塞期收尾日的下一做事日起（含），本基金干涉洞开期，洞开期不 少于 1 个做事日且不高出 20 个做事日，具体时期由基金管理东谈主在当期闭塞期结 束前公告。投资者可在洞开期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开 放期收尾之日的次日起（含）干涉下一闭塞期，依此类推。   本基金闭塞期和洞开期的具体时期安排以基金管理东谈主届时公告为准。若是 由于不可抗力或其他原因以致本基金无法按时洞开或依据基金合同需暂停申购 或赎回业务的，基金管理东谈主有权对洞开期安排进行休养并给予公告。   本基金办理基金份额的申购和赎回的洞开日为洞开期内的每个做事日。投 资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为洞开期内上海证券 来去所、深圳证券来去所的正常往翌日的来去时期，但基金管理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期 内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市来去。洞开期办理申购与赎回等 业务的具体事宜见基金管理东谈主届时发布的联系公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时期变更或 其他罕见情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的休养， 但应在实施日前依照《信息表露办法》的关联规则在指定媒介上公告。                第 35 页 共 135 页   在细目申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息表露办法》的关联规则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。在洞开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时期提议申 购、赎回或退换请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该 洞开期内下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在洞开期临了一 个洞开日业务办理时期收尾之后提议申购、赎回或者退换等请求的，视为无效 请求。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东谈主届时发 布的联系公告。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 圭表赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理 东谈主必须在新司法脱手实施前依照《信息表露办法》的关联规则在指定媒介上公 告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理司法等在遵命基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在洞开日的具体业务办理时期内提                  第 36 页 共 135 页 出申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇证券来去所或来去商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的成分影响业务处 理经过期，赎回款项顺延至上述情形放置后的下一个做事日划出。在发生深广 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管理东谈主应以洞开日来去时期收尾前受理有用申购和赎回请求确本日作 为申购或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 来去的有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他式样查询请求的阐明情况。若申 购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表 销售机构依然经受到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构或基金管理东谈主的 阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。 理东谈主必须在新司法脱手实施前依照《信息表露办法》的关联规则在指定媒介上 公告。   五、申购和赎回的数额限制 元。各销售机构对最低申购名额及来去级差有其他规则的，以各销售机构的业 务规则为准。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额 的限制。                  第 37 页 共 135 页 额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来去账户保留的 基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。各销 售机构对赎回名额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采用上述措施对基金限度 给予逼迫。具体见基金管理东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息表露办法》的关联 规则在指定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   除通过直销机构申购本基金的待业金用户外，其他投资者的申购费率如下：  申购金额 M（元）（含申购费）                       申购费率         M       M≥500 万                        每笔 1000 元   通过直销机构申购本基金的待业金用户申购费：500 元/笔   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、 销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费率如下表所示：      握无意期（天）                           赎回费率                      第 38 页 共 135 页           Y＜7 天                        1.5%          Y≥30 天                         0 应于新的费率或收费式样实施日前依照《信息表露办法》的关联规则在指定媒 介上公告。 据商场情况制定基金促销筹算，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促 销举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错对基金销 售用度实行一定的优惠。 舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例死守联系 法律法例以及监管部门、自律司法的规则。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）若投资者采用申购本基金基金份额，则其申购金额包括申购用度和净 申购金额，申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例三：某投资者（非待业金客户）在洞开期投资 10 万元申购本基金基金份 额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可 得到的申购份额计较如下：   净申购金额＝100,000/（1+0.8%）＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99, 206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0150＝97,740.25 份                      第 39 页 共 135 页   即：某投资者（非待业金客户）在洞开期投资 10 万元申购本基金基金份额， 假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 97,740.25 份基金份额。   例四：某待业金客户在洞开期通过直销机构投资 10 万元申购本基金基金份 额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可 得到的申购份额计较如下：   净申购金额＝100,000-500＝99,500.00 元   申购份额＝99,500.00/1.0150＝98,029.56 份   即：某待业金客户在洞开期通过直销机构投资 10 万元申购本基金基金份额， 假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,029.56 份基金份额。   本基金赎回金额的计较公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例五：某投资者赎回本基金 100,000 份基金份额，握有期限大于 30 日，赎 回适用费率为 0，假定赎回当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份基金份额，握有期限大于 30 日，假定赎 回当日基金份额净值为 1.0150 元，则可得到的净赎回金额为 101,500.00 元。   例六：某投资者赎回本基金 100,000 份基金份额，该笔份额申购后握有期 限大于 7 日但少于 30 日的，赎回适用费率为 0.1%，假定赎回当日基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0.1%＝101.50 元   净赎回金额＝101,500.00－101.50＝101,398.50 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份基金份额，该笔份额申购后握有期限大 于 7 日但少于 30 日的，假定赎回当日基金份额净值为 1.0150 元，则可得到的                      第 40 页 共 135 页 净赎回金额为 101,398.50 元。   基金合同奏效后，在闭塞期内，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站表露 一次基金份额净值和基金份额累计净值。在洞开期内，T 日的基金份额净值和 基金份额累计净值在本日收市后计较，并在 T+1 日按基金合同约定的公告。遇 罕见情况，经履行稳妥圭表后，不错稳妥蔓延计较或公告。为幸免基金份额握 有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影响，基金管理东谈主书面通 知托管东谈主后可提高该洞开期的基金份额净值的精度。   本基金基金份额净值的计较公式为：计较日基金份额净值＝计较日基金份 额的基金资产净值/计较日发售在外的基金份额总和。   本基金基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日基金份额净值，有用份额单元为份。 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金告捷后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金告捷后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述登记办理时期进行休养， 并于脱手实施前依照《信息表露办法》的关联规则在指定媒介公告。   九、推辞或暂停申购的情形                        第 41 页 共 135 页   洞开期内发生下列情况时，基金管理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购申 请： 投资东谈主的申购请求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据关联规则在指定媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东谈主的申购请求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时规复申购业 务的办理。洞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，洞开期将 按因不可抗力等原因而暂停申购的时期相应延长，直至心仪洞开期时期要求。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   洞开期内发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或延 缓支付赎回款项：                  第 42 页 共 135 页 产净值。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的 比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况放置时， 基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。洞开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，洞开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时期相 应延长，直至心仪洞开期时期要求。   十一、深广赎回的情形及处理式样   洞开期内，若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总 数加上基金退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转 入请求份额总和后的余额)高出前一做事日的基金总份额的 20%，即合计是发生 了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回或采用联系措施。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按正常赎回圭表实践。   （2）减慢支付赎回款项：本基金洞开期内单个洞开日出现深广赎回的，基 金管理东谈主对稳妥法律法例及基金合同约定的赎回请求应于当日全部给予接受和 阐明。但对于已接受的赎回请求，如基金管理东谈主合计全额支付投资东谈主的赎回款                 第 43 页 共 135 页 项有波折或合计全额支付投资东谈主的赎回款项可能会对基金的资产净值变成较大 波动的，基金管理东谈主在当日按比例办理的赎回份额不低于基金总份额 20%的前 提下可对其余赎回请求减慢支付赎回款项，但不得高出 20 个做事日。减慢支付 的赎回请求以赎回请求当日的基金份额净值为基础计较赎回金额。   （3）洞开期内，若基金发生深广赎回，在单个基金份额握有东谈主赎回请求超 过前一做事日基金总份额 40%的情形下，基金管理东谈主不错对该单个基金份额握 有东谈主超出 40%的部分实施缓期办理赎回请求。当基金管理东谈主合计支付该基金份 额握有东谈主的全部赎回请求有波折或者因支付该基金份额握有东谈主的全部赎回请求 而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，在当日接受该基金 份额握有东谈主的全部赎回的比例不低于前一做事日基金总份额 40%的前提下，基 金管理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主超出 40%的部分实施缓期办理赎回请求。 如缓期办理期限高出洞开期的，洞开期相应延长，延长的洞开期内不办理申购， 亦不接受新的赎回请求，即基金管理东谈主仅为原洞开期内因提交赎回请求高出基 金总份额 40%以上而被缓期办理赎回请求的单个基金份额握有东谈主办理赎回业务。 缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被排除。如投资 东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述深广赎回并采用相应措施时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真 或者招募说明书规则的其他式样在 3 个往翌日内通知基金份额握有东谈主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的基金份额净值。 关联规则，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告； 也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再 另行发布再行洞开的公告。                第 44 页 共 135 页 约定的闭塞期与洞开期退换引起的暂停或规复申购与赎回的情形。   十三、基金退换   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 联系司法由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与联系机构。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非来去过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非来去过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东谈主。   剿袭是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系云尔，对于稳妥条件的非来去过户请求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   十六、按时定额投资筹算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹算，具体司法由基金管理东谈主 另行规则。投资东谈主在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资筹算最低申购金额。                 第 45 页 共 135 页   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会认同的来去场所或者来去式样进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。   十九、基金份额的质押或其他业务   如联系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 登记机构有权制定和实施相应的业务司法。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则或联系公告。   二十一、在不违背联系法律法例且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影 响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申 购和赎回以及联系业务的安排进行补充和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议，但应根据联系法例规则进行信息表露。                第 46 页 共 135 页                十、基金的投资   一、投资方针   本基金在追求基金资产恒久稳健升值的基础上，力争为基金份额握有东谈主创 造越过事迹比拟基准的强健收益。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开辟行的次级 债、可分离来去可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 央行单据）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括左券进款、 按时进款以偏激他银行进款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会联系规则)。   本基金不参与股票等权益类资产投资，也不投资于可退换债券（可分离交 易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 前 1 个月、洞开期及洞开期收尾后 1 个月的期间内，基金投资不受上述比例限 制；本基金在闭塞期内握有现金或者到期日在一年以内的政府债券占资产净值 的比例不受限制，但在洞开期本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   当法律法例的联系规则变更时，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后可对上述资 产配置比例进行稳妥休养。   三、投资策略   （一）闭塞期投资策略   本基金充分施展基金管理东谈主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、                第 47 页 共 135 页 公司研究相集聚，在分析和判断宏不雅经济运行情景和金融商场运行趋势的基础 上，动态休养大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨潜入的分析基础上，空洞考量种种债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，潜入挖掘价值被低估的标的券种。   本基金通过对经济时局（包括宏不雅经济运行周期、财政及货币政策、资金 供需情况等）、大类资产配置价值等的研判，分析研究各大类资产的风险收益 特征，在此基础上严控风险，制定不同资产的配置比例，力争终了基金资产的 稳健升值。   本基金依据对宏不雅经济走势的分析，空洞推敲种种子类资产的特征以及市 场全体流动脾气况，采用定量模子与定性分析集聚的模式，在各子类资产进行 动态配置与休养。   （1）利率债券策略   ①利率预期策略   本基金通过分析国内宏不雅经济与空洞分析货币政策，财政政策，预判出未 来利率水平的变化方针，集聚债券的期限结构水平，债券的供给，流动性水平， 凸度分析制定出具体的利率策略。   ②久期采用策略   本基金将根据宏不雅经济发展情况、金融商场运行特性、债券商场供供水平 对异日利率走势进行预判，集聚本基金的流动性需求及投资比例规则，动态调 整组合的久期，有用地逼迫全体资产风险。本基金在久期逼迫上死守组合久期 与闭塞期的期限稳妥匹配的原则。   ③骑乘策略   本基金将通过骑乘操作策略，在严控风险的前提下，力争比握有到期更高 的收益。在商场利率期限结构朝上歪斜况兼相对笔陡时，采用投资并握有债券， 陪同债券剩余期限减少，债券收益率水平较投资初期有所下降，通过债券收益 率的下滑，得到老本利得收益。   （2）信用债券策略   本基金在基金管理东谈主研发的信用债券评级体系的基础上，侦察信用天禀变               第 48 页 共 135 页 化、供需关系等成分，制定信用债券投资策略。   ①基于信用天禀变化的策略   本基金根据基金管理东谈主完善的信用风险分析框架，建立里面信用评级体系， 根据债务主体的现金流和筹谋情景客不雅分析爽约风险及合理的信用利差水平， 对债券进行安逸、客不雅价值评估。隐讳信用情景恶化的发借主体，挖掘商场定 价偏低的品种。   ②基于供给变化的策略   本基金将根据商场债券供给变化，对资产组合作念出相应休养。根据商场资 金松紧进程和参与主体的来去意愿判断异日债券商场的走向，采用合适的投资 策略来获取收益。   资产支握证券的订价受商场利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提 前偿还率等多种成分影响。本基金在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上， 对资产支握证券的来去结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行 分析，采用包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等， 在严控风险的前提下提高投资收益。   （二）洞开期投资策略   洞开期内，本基金为保握较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在遵 守本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，减小基金净值的波动。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应洞开期流动性 需要，为保护基金份额握有东谈主利益，本基金洞开期脱手前 1 个月、洞开期及开 放期收尾后 1 个月的期间内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）洞开期内，保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；                  第 49 页 共 135 页   （3 ）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于销毁原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金握有的销毁(指销毁信用级别)资产支握证券的比例，不得高出 该资产支握证券限度的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于销毁原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得高出其种种资产支握证券所有限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再稳妥投资模范，应在 评级评释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出 基金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出 该基金资产净值的 15%；因证券商场波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的 成分以致基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保握一致；   （13）洞开期内，本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；闭塞期内， 本基金资产总值不高出基金资产净值的 200%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳妥                   第 50 页 共 135 页 上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行休养，但中国证监 会规则的罕见情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起脱手。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，以变更后的规则为准。法律法例或监管 部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，则本基 金投资不再受联系限制。   为叹惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱偏激他不方正的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实 际逼迫东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来去的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，死守基 金份额握有东谈主利益优先原则，留心利益构陷，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱实践。联系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予表露。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则 为准。               第 51 页 共 135 页   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中债空洞全价指数收益率。   中债空洞全价指数是由中央国债登记结算有限做事公司编制，样本债券涵 盖的鸿沟愈加全面，具有正常的商场代表性，涵盖主要来去商场（银行间商场、 来去所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期 等），简略很好地响应中国债券商场总体价钱水温顺变动趋势。中债空洞全价 指数各项规划值的时期序列愈加齐全，故意于愈加潜入地研究和分析商场。在 空洞推敲了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资鸿沟和投 资理念，本基金采用商场认同度较高的中债空洞全价指数收益率行为事迹比拟 基准。   本基金是按时洞开型债券型基金，以中债空洞全价指数收益率行为本基金 的事迹比拟基准，简略使本基金投资东谈主持性判断本基金居品的风险收益特征， 合理地揣摸比拟本基金的事迹弘扬。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场深广接受的业 绩比拟基准推出，或者商场发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比 较基准罢手发布或更更称号，或者是商场上出现愈加得当用于本基金事迹基准 的指数时，基金管理东谈主不错根据本基金的投资鸿沟和投资策略，细目变更基金 的比拟基准或其权重组成。事迹比拟基准的变更需经基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致报中国证监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需 召开基金份额握有东谈主大会。   本基金的事迹比拟基准仅行为揣摸本基金事迹的参照，未定定也不消然反 映本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和 搀杂型基金，高于货币商场基金。   七、基金管理东谈主代表基金应用联系权利的处理原则及方法                第 52 页 共 135 页 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询司帐 师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。     九、基金的投资组合评释     基金管理东谈主的董事会及董事保证本评释所载云尔不存在伪善记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带做事。     基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合评释所载数据限定 2024 年 9 月 30 日。 序                                        占基金总资产的比              相貌              金额（元） 号                                          例（%）      其中：股票                           -            -                     第 53 页 共 135 页      其中：债券               2,959,911,046.34     99.60           资产支握证券                        -          -      其中：买断式回购的买入返                                         -          -      售金融资产     （1）评释期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本评释期末未握有股票。     （2）评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本评释期末未握有港股通股票。     （1）评释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细     本基金本评释期末未握有股票投资。 序号        债券品种     公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                    第 54 页 共 135 页            其中：政策性金融            债            可转债（可交换            债） 细          债券代                    数目         公允价值          占基金资产净值比例 序号                  债券称号            码                   （张）          （元）             （%）                                 第 55 页 共 135 页 券投资明细     本基金本评释期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本评释期末未握有贵金属投资。 细     本基金本评释期末未握有权证投资。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）评释期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本评释期末未握有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在评释编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国农业银行股份有限公司在评释 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、国度外汇管理局北京市分局的 处罚;长沙银行股份有限公司在评释编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总 局湖南监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策圭表稳妥公司投资轨制的规则。     评释期内,本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调                          第 56 页 共 135 页 查的,也莫得在评释编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称号                     金额（元）      （4）评释期末握有的处于转股期的可退换债券明细      本基金本评释期末未握有处于转股期的可退换债券。      （5）评释期末前十名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本评释期末前十名股票中不存在运动受限情况。                  第 57 页 共 135 页                       十一、基金的事迹    基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、勤快尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 异日弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金事迹规划不包括握有东谈主认购或来去基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值弘扬    历史各时期段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟    （截止时期 2024 年 6 月 30 日）                       净值增长     事迹比拟         事迹比拟基              净值增    阶段                 率模范差     基准收益         准收益率标    ①-③      ②-④              长率①                        ②         率③         准差④              -0.11%   0.04%     -2.64%       0.08%   2.53%  效日)至                                                         0.04% 至 2021-12-   3.83%    0.03%      2.10%       0.05%   1.73% 至 2022-12-   2.18%    0.04%      0.50%       0.06%   1.68% 自 2023-1-1 至 2023-12-   2.91%    0.03%      2.07%       0.04%   0.84% 自 2024-1-1                                                      - 至 2024-6-                                                     0.03%                            第 58 页 共 135 页 基金的过往事迹并不预示其异日弘扬。              第 59 页 共 135 页               十二、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相安逸。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产安逸于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章排除或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                 第 60 页 共 135 页              十三、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场所的往翌日以及国度法律法例 规则需要对外表露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业 司帐准则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃商场且简略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应领受最近往翌日的报价细目公允价值。有充足把柄 标明估值日或最近往翌日的报价不成信得过响应公允价值的，搪塞报价进行休养， 细目公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技巧中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该 限制行为特征推敲。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量握有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支握的估值技巧细目公允价值。领受估值技巧细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行休养并细目公允价值。                第 61 页 共 135 页   四、估值方法   （1）来去所刊行实行净价来去的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得来去的，且最近往翌日后经济环境未发 生紧要变化，按最近往翌日的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 估值。如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现 行市价及紧要变化成分，休养最近来去市价，细目公允价钱；具体估值机构由 基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）来去所刊行未实行净价来去的债券（可转债除外）按估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近往翌日后经济环境未 发生紧要变化，按最近往翌日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变 化成分，休养最近来去市价，细目公允价钱；具体估值机构由基金管理东谈主与托 管东谈主另行协商约定；   （3）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧细目公允价值。 来去所上市的资产支握证券，领受估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）来去所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近往翌日后经济环境未 发生紧要变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近来去市价，细目公允价钱。   （1）初次公开辟行未上市的债券，领受估值技巧细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。               第 62 页 共 135 页   （1）银行间商场来去的固定收益品种，以第三方估值机构提供的价钱数据 估值；具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及联系法律法例的规则或者未能充分叹惜基金份额握有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值圭表 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错教学大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规则的，从其规 定。   基金管理东谈主每个做事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。                 第 63 页 共 135 页 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理 东谈主根据基金合同的约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的差错变成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 差错的做事东谈主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实做事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实做事方承 担；由于估值失实做事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的， 由估值失实做事方对径直损失承担补偿做事；若估值失实做事方依然积极协调， 况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿做事。估值失实做事方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值 失实已得到更正。   （2）估值失实的做事方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实做事方仍搪塞估值失实负责。若是由于得到不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误做事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得到不妥得                第 64 页 共 135 页 利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是得到不妥得利确当事东谈主依然将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然 得到的不妥得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值失实做事方。   （4）估值失实休养领受尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的式样。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的做事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的做事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的做事，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐做事方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议 实践，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由 此给基金份额握有东谈主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付 补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按 照差错进程各自承担相应的做事。                第 65 页 共 135 页   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行 计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的 损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。若是行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个做事日来去收尾后计较当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按基金合同的约定对基金净值 给予公布。   九、罕见情况的处理 所变成的纰谬不行为基金资产估值失实处理。 三方机构发送的数据失实或国度司帐政策变更、商场司法变更等，基金管理东谈主               第 66 页 共 135 页 和基金托管东谈主天然依然采用必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现错 误的，由此变成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿做事。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施减弱或放置由此变成的影 响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金份额净值。              第 67 页 共 135 页             十四、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金 默许的收益分拨式样是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无内容不 利影响的前提下，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，经与基金托管东谈主协商一致后 可对上述基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额握有东谈主大会。法律法 规或监管机构另有规则的，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，将对上述基金收益 分拨原则进行休养。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收                第 68 页 共 135 页 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨式样等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表露办法》的关联规则在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计较方法，依照《业务司法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的规则。              第 69 页 共 135 页             十五、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付式样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样后 于次月前五个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 70 页 共 135 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样于 次月前五个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应左券 规则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。                   第 71 页 共 135 页             十六、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表露； 司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表； 并以书面式样阐明。   二、基金的年度审计 联系业务经验的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息表露办法》的关联规则在指定媒介公告。                  第 72 页 共 135 页             十七、基金的信息表露   一、本基金的信息表露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》偏激他关联规则。联系法律法 规对于信息表露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主偏激日常机构等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、 法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予表露的基金 信息通过中国证监会指定媒介表露，并保证基金投资东谈主简略按照《基金合同》 约定的时期和式样查阅或者复制公开表露的信息云尔。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民 币元。               第 73 页 共 135 页     五、公开表露的基金信息     公开表露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品云尔概 要 基金份额握有东谈主大会召开的司法及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 表露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品云尔概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品云尔概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔概要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新 基金居品云尔概要。     基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品云尔 概要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品云尔概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管左券登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在                   第 74 页 共 135 页 表露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在闭塞期内，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站 表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在洞开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过其指定网 站、基金销售机构网站或营业网点表露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较式样及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在 基金销售机构网点或营业网站查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金按时评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释 （含资产组合季度评释）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将 年度评释登载在指定网站上，并将年度评释教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度评释中的财务司帐评释应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释， 并将中期评释登载在指定网站上，并将中期评释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度 评释，将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释教唆性公告登载在指定报 刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度评释、 中期评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情               第 75 页 共 135 页 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时评释“影响投资者 决策的其他要害信息”项下表露该投资者的类别、评释期末握有份额及占比、 评释期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形 除外。   基金管理东谈主应当在基金年度评释和中期评释中表露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生紧要事件，关联信息表露义务东谈主应当依照《信息表露办法》的 规则编制临时评释书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金                第 76 页 共 135 页 托管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行逼迫东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场焕发传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东谈主权益的，联系信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄清， 并将关联情况立即评释中国证监会。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十）算帐评释   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在指定网站 上，并将算帐评释教唆性公告登载在指定报刊上。                  第 77 页 共 135 页   （十一）投资资产支握证券联系公告   基金管理东谈主应在基金年度评释及中期评释中表露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和评释期内通盘的资产支握证券明 细。   基金管理东谈主应在基金季度评释中表露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十二）发起资金认购份额评释   基金管理东谈主应当按照联系法律法例的规则，在基金合同奏效公告、基金年 度评释、中期评释、季度评释等远隔表露基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主股 东、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等握有基金的份额、期限及期间的变 动情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十四）中国证监会规则的其他信息。   基金管理东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明 书（更新）中充分表露基金的联系情况并揭示联系风险，说明本基金单一投资 者握有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者握有的基金份额可达到或 者高出 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   六、信息表露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信 息表露内容与形式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时评释、更新的招募说明书、基金居品云尔概要、基金算帐评释                    第 78 页 共 135 页 等公开表露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子 阐明。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊表露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基 金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介表露信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介表露信息， 况兼在不同媒介上表露销毁信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质地。具体要求应当 稳妥中国证监会及自律司法的联系规则。前述自主表露如产生信息表露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计评释、法律主见书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后    七、信息表露文献的存放与查阅    照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法例规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息表露的情形 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；    九、法律法例或中国证监会对信息表露另有规则的，从其规则。                第 79 页 共 135 页 第 80 页 共 135 页                  十八、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询司帐 师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内 遴聘侧袋机制启用日发表主见且稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所对基金握有的特定资产情况出具专项审计主见并表露。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋 账户的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。深广赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求高出前一 洞开日主袋账户总份额的 20%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用安逸的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋象征 S+侧袋账户建立日期”形式设定，同期主袋账户份额 的称号增多大写字母 M 象征行为后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，应取消主袋 账户份额称号中的 M 象征。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、                  第 81 页 共 135 页 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作规划和基金事迹规划时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   基金管理东谈主、联系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分 的解释说明，幸免引起投资者诬蔑。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金份额净值。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定 资产行为一个全体，不成仅分割其公允价值无法细目的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主搪塞侧袋账户单独配置账套，实行安逸核 算。若是本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应稳妥《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 资产变现后方可列支。 的咨询、审计用度等由基金管理东谈主承担。   六、特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等式样规复流动性后，基金管理东谈主               第 82 页 共 135 页 应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将特定资产给予处置 变现，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意 见。   七、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信 息表露式样和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时评释中表露评释期内侧袋 账户联系信息，基金按时评释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户联系信息在按时评释中单独进行表露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）评释期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况 偏激他与特定资产情景联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况表露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管理 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；                 第 83 页 共 135 页   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险教唆。   司帐师事务所对基金年度评释进行审计时，搪塞评释期内基金侧袋机制运 行联系的司帐核算和年度评释表露等发表审计主见。   八、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡径直援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥圭表后，在对基金份额握有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                第 84 页 共 135 页                 十九、风险揭示   一、商场风险   本基金主要投资于证券商场，商场价钱可能会因为国番邦内务治环境、宏 不雅和微不雅经济成分、国度政策、投资者风险收益偏好和商场流动性进程等各式 成分的变化而波动，从而产生商场风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致商场波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及证券刊行东谈主的盈利水 平也呈周期性变化，从而影响到证券商场走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所面对的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东谈主是否简略终了刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般合计：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级细目，信用等第的变化 或商场对某一信用等第水平下债券收益率的变化都会赶紧的改变债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额握有东谈主收益将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货膨 胀成分而使其购买力下降。   证券刊行东谈主的筹谋情景受多种成分的影响，如筹谋决策、技巧更新、新产 品研究开辟、高档专科东谈主才流动、国外竞争加重等风险。若是基金所投资的证 券其刊行东谈主基本面或发展远景产生变化，导致其所刊行的证券价钱下落，将使 基金预期的投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风                 第 85 页 共 135 页 险，但不成完全隐讳。   二、管理风险   基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理技巧等成分，会影响其对信息的 占有和对经济时局、商场走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资有用 性和收益水平。   三、流动性风险   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法赶紧、低成腹地 休养基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于按时洞开式基金的罕见要求，在洞开期内，本基金必须保握一定的现 金比例以搪塞赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现 金过多带来的收益下降风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资鸿沟为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开辟行的次级 债、可分离来去可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 央行单据）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括左券进款、 按时进款以偏激他银行进款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。标的资产大部分为模范化债券金融器具，一般情况 下具有较好的流动性，同期，本基金严格逼迫洞开期内投资于流动受限资产和 不存在活跃商场需要领受估值技巧细目公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金管理东谈主将根据历史教授和现实条件，制定出现金握有量的高下限筹算， 在该限制鸿沟内进行现金比例调控或现金与证券的转机。本基金管理东谈主会进行 标的的分散化投资并集聚对种种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以 留心流动性风险。                 第 86 页 共 135 页   当本基金出现深广赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回请求进行限定休养，以 搪塞流动性风险，保护基金份额握有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求；   （2）减慢支付赎回款项；   （3）对部分赎回高出一定比例的投资者实施缓期办理；   （4）舞动订价；   （5）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理式样”及“十一、深广赎回的情 形及处理式样”等的联系内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管理器具，对赎 回请求等进行限定休养，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的补助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求   具体措施，详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理式样”的联系内容。   （2）减慢支付赎回款项   上述具体措施，详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中 “十、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理式样”及“十一、深广赎 回的情形及处理式样”的联系内容。   （3）收取短期赎回费   对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回请求的措施。                  第 87 页 共 135 页   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及监管 部门、自律司法规则。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募说明书“十八、侧袋机制”中的联系内容。   （7）中国证监会认定的其他措施。   四、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在 于有用阻塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东谈主在基金按时评释中表露评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的做事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作规划和基金事迹规划时仅 需推敲主袋账户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金表露的事迹规划不成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   五、本基金的特定风险                第 88 页 共 135 页 回请求，在非洞开期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 可能面对一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 隔断，且不得通过召开基金握有东谈主大会的式样延续。故存在着基金无法连续存 续的风险。 商场利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债 主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、信用风险等风险，本公司将本着严慎和逼迫风险的原则进行资产支 握证券投资。   （1）与基础资产联系的风险主要包括特定原始权益东谈主停业风险、现金流预 测风险等与基础资产联系的风险。   （2）与资产支握证券联系的风险主要包括资产支握证券信用增级措施联系 风险、资产支握证券的利率风险、资产支握证券的流动性风险、评级风险等与 资产支握证券联系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 技巧风险和操作风险。   （1）特定机构投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   若是特定机构投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主 要原因是，根据本基金招募说明书和基金合同的规则，基金份额净值的计较精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，当特定机构投资者深广赎回时，由 于基金份额净值四舍五入产生的纰谬计入基金份额基金财产，导致基金份额净 值发生大幅波动。基金份额净值计较稳妥基金合同和法律法例的联系规则，单 日大幅波动是在现存估值方法下出现的罕见事件。   （2）特定机构投资者大额赎回导致的流动性风险   若是特定机构投资者大额赎回，为搪塞赎回，可能迫使基金以不稳妥的价 格多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。                 第 89 页 共 135 页   （3）特定机构投资者大额赎回导致的深广赎回风险   若是特定机构投资者大额赎回激发深广赎回，基金管理东谈主可能根据《基金 合同》的约定决定减慢支付赎回款项，投资者将可能面对不成实时得到赎回款 项的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资 比例、证券商场深广端正等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金 的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根 据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配试验。   七、其他风险   当计较机、通信系统、来去采集等技巧保障系统或信息采集支握出现颠倒 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限清醒产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风 险。   由于东谈主员的契机主义行动等主不雅成分带来的风险，如内幕来去、欺骗、舞 弊等行动可能给基金资产带来径直损失或损伤基金管理东谈主声誉从而损伤本基金 投资东谈主利益。   由于操作毅然、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因变成基金运 作违背联系规则的风险。这种风险可能表目下基金全体的投资组合管理上，例 如资产配置、类属配置不稳妥基金合同的要求；也可能表目下个券的采用不符 合本基金的投资立场和投资方针等。                第 90 页 共 135 页   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭遇损失；同期，证券商场、 基金管理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常做事，从而有影响基金在 洞开期内正常申购和赎回的风险。              第 91 页 共 135 页    二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表露办法》的关联规则在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。                 第 92 页 共 135 页   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律主见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经具有证券、 期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第 93 页 共 135 页       二十一、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录详见附件一。            第 94 页 共 135 页      二十二、基金托管左券的内容选录 基金托管左券的内容选录详见附件二。            第 95 页 共 135 页             二十三、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有 东谈主的需要和商场的变化，应时对服务相貌进行休养。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额握有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户来去情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在往翌日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线得到业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户云尔修改等专项服务。   （三）采集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、来去操作中 的各式问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等种种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提议投诉或主见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个做事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得高出 20 日，并实时示知投诉东谈主延恒久限及意义。   （六）网站来去服务   依据联系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务司法》的规则，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销来去服务。具体业务司法详 见基金管理东谈主网站说明。   （七）基金管理东谈主客户服务计划式样   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                      第 96 页 共 135 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国外大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法调治的内容，请计划基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、信件等式样计划基金管理东谈主。请确 保投资前，您/贵机构依然全面调治了本招募说明书。                        第 97 页 共 135 页                  二十四、其他应表露事项 税等关联机关的处罚。 序           公告事项                信息表露媒介称号    表露日期 号     华安安腾一年定开更新的招          中国证监会基金电子表露网     募说明书(2023 年第 1 号)        站和公司网站     华安安腾一年定开基金居品          中国证监会基金电子表露网     云尔概要更新                   站和公司网站   对于基金电子来去平台延长            《上海证券报》，中国证监   举止的公告                        网站   对于基金电子直销平台延长            《上海证券报》，中国证监   惠举止的公告                       网站     华安安腾一年按时洞开债券          中国证监会基金电子表露网                           《上海证券报》，中国证监   华安基金管理有限公司对于   副总司理任职的公告                                网站   华安安腾一年按时洞开债券                           中国证监会基金电子表露网                              站和公司网站   年年度评释   华安基金管理有限公司旗下            《上海证券报》，中国证监   教唆性公告                        网站     华安安腾一年定开债 2024 年      中国证监会基金电子表露网     第 1 季度评释                 站和公司网站   华安基金管理有限公司旗下            《上海证券报》，中国证监   部分基金 2024 年第 1 季度报      会基金电子表露网站和公司   2024-04-22   告的教唆性公告                      网站                         第 98 页 共 135 页   对于华安安腾一年按时洞开                      《上海证券报》，中国证监                      会基金电子表露网站和公司   2024-07-05                           网站   告   对于华安安腾一年按时洞开                      《上海证券报》，中国证监                      会基金电子表露网站和公司   2024-07-30                           网站   闭塞期的公告   华安基金管理有限公司旗下       《上海证券报》，中国证监   部分基金 2024 年中期评释的   会基金电子表露网站和公司   2024-08-31   教唆性公告                   网站                  第 99 页 共 135 页         二十五、招募说明书存放及查阅式样   本基金招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件 或复印件。              第 100 页 共 135 页             二十六、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 5 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主的 住所。   三、查阅式样：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 101 页 共 135 页             附件一：基金合同内容选录   第一节 基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额握有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回报稳妥本基金合同的规则；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息表露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；                  第 102 页 共 135 页   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元， 且握有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安逸运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，推辞或暂停受理申购、赎回或退换 请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用债权东谈主权利，为基金 的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律行动；                第 103 页 共 135 页   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在稳妥关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、退换、转托管、非来去过户、按时定额投资、收益分拨等方面的业务规 则，在法律法例和本基金合同规则的鸿沟内决定和休养基金的联系费率结构和 收费式样；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤快的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋式样管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相安逸，对所管理的不同基金分 别管理，远隔记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息披 露及评释义务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不泄漏基金投资筹算、投资意向等。除《基金                  第 104 页 共 135 页 法》、《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予 守密，不向他东谈主泄漏，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科咨询人 提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握 有东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 联系云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规则时期发出，并 且保证投资者简略按照《基金合同》规则的时期和式样，随时查阅到与基金有 关的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对赶走、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担做事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；                第 105 页 共 135 页   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤快尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）教学专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备饱和的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相安逸；对所托管的不同的基金远隔配置账户，安逸核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相安逸；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金坚强的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照               第 106 页 共 135 页 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另 有规则外，在基金信息公开表露前给予守密，不得向他东谈主泄漏，但向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科咨询人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具主见， 说明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 若是基金管理东谈主有未实践《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否采用了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系云尔 15 年以 上；   （12）保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规则向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）面对赶走、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监 会和银行业监管机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿做事，其赔 偿做事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；                 第 107 页 共 135 页   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或本基金 合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作式样，本基金闭塞期与洞开期的退换除外；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就销毁事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修                  第 108 页 共 135 页 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费式样；   （4）增多、减少或休养基金份额类别及界说；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养关联基金申购、赎回、转 托管、基金来去、非来去过户等业务司法；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）休养基金的申购赎回式样；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集式样 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）                 第 109 页 共 135 页 的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知式样 公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决式样；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信式样、托福的公证机关偏激 计划式样和计划东谈主、表决主见寄交的截止时期和收取式样。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理 东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表                第 110 页 共 135 页 决主见的计票着力。   四、基金份额握有东谈主出席会议的式样   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监 管机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明稳妥法律法例、《基金 合同》和会议通知的规则，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记 云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清醒， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。 再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他式样在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面式样或大会公告载明的其他式样进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的式样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个做事日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规则的式样收取基金份额握有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取表决主见的，不影响表决着力；               第 111 页 共 135 页   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决主见或授权他 东谈主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决主见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明稳妥法律法例、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记机构记录相 符。   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 或其他式样召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体式样由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 并表决的，授权式样不错领受书面、采集、电话、短信或其他式样，具体式样 在会议通知中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                第 112 页 共 135 页   （1）现场开会   在现场开会的式样下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文定圭表细目和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有 东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和计划式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或 基金合同另有约定外，退换基金运作式样、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、 隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名式样进行投票表决。   采用通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提 交稳妥会议通知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头稳妥会议通知规则的表决主见视为有用表决，表决主见蒙眬不清或互相矛                第 113 页 共 135 页 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额握有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或销毁项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 2 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。                 第 114 页 共 135 页   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日后依照《信息表露办法》的关联规则 在指定媒介上公告。若是领受通信式样进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践奏效的基金份额握有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主远隔握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若 联系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                      第 115 页 共 135 页   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应远隔由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，销毁主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的联系规则以本节罕见约定 内容为准，本节莫得规则的适用本部分的联系规则。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额握 有东谈主大会审议。   第三节 基金合同解除和隔断的事由、圭表以及基金财产算帐式样   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表露办法》的关联规则在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的；                 第 116 页 共 135 页   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律主见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经具有证券、                 第 117 页 共 135 页 期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四节 争议治理式样   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院， 按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是末端的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、勤快、尽 责地履行基金合同规则的义务，叹惜基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领。   第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                第 118 页 共 135 页               附件二：托管左券内容选录    一、托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）    称号：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成随即间：1998 年 6 月 4 日    批准教学机关：中国证券监督管理委员会    批准教学文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号    组织体式：有限做事公司    注册老本：1.5 亿元    存续期间：握续筹谋    筹谋鸿沟：公开召募证券投资基金管理；资产管理以及中国证监会许可的 其它业务。    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成随即间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：握续筹谋                      第 119 页 共 135 页   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对 基金投资鸿沟、投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。《基金合同》 明确约定基金投资证券采用模范的，基金管理东谈主应预先或按时向基金托管东谈主提 供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金推行投资是否稳妥基金合同对于证券选 择模范的约定进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开辟行的次级 债、可分离来去可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、 央行单据）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括左券进款、 按时进款以偏激他银行进款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会联系规则)。   本基金不参与股票等权益类资产投资，也不投资于可退换债券（可分离交 易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 前 1 个月、洞开期及洞开期收尾后 1 个月的期间内，基金投资不受上述比例限 制；本基金在闭塞期内握有现金或者到期日在一年以内的政府债券占资产净值 的比例不受限制，但在洞开期本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   当法律法例的联系规则变更时，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后可对上述资 产配置比例进行稳妥休养。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应洞开期流动性 需要，为保护基金份额握有东谈主利益，本基金洞开期脱手前 1 个月、洞开期及开                  第 120 页 共 135 页 放期收尾后 1 个月的期间内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）洞开期内，保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于销毁原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金握有的销毁(指销毁信用级别)资产支握证券的比例，不得高出 该资产支握证券限度的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于销毁原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得高出其种种资产支握证券所有限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下降、不再稳妥投资模范，应在 评级评释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出 基金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出 该基金资产净值的 15%；因证券商场波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的 成分以致基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保握一致；   （13）洞开期内，本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；闭塞期内，                   第 121 页 共 135 页 本基金资产总值不高出基金资产净值的 200%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱偏激他不方正的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他举止。 推行逼迫东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，留心利益构陷，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱实践。联系来去必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予表露。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 稳妥基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当 稳妥基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。除上 述第 2 条第（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券 刊行东谈主合并或基金限度变动等基金管理东谈主之外的原因导致投资比例不稳妥上述 规则的，基金管理东谈主应在 10 个往翌日内进行休养，但中国证监会规则的罕见情 形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。 合比例限制进行变更的，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，本                第 122 页 共 135 页 基金可相应休养辞让行动和投资比例限制规则。《基金法》偏激他关联法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后， 则本基金投资不再受联系限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主采用进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金管理东谈主应根 据法律法例的规则及《基金合同》的约定，细目稳妥条件的通盘进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来去 敌手是否稳妥关联规则进行监督。对于不稳妥规则的银行进款，基金托管东谈主可 以推辞实践，并通知基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应稳妥如下规则： 本基金投资于具有基金托管东谈主经验的销毁贸易银行的银行进款、同行存单占基 金资产净值的比例所有不得高出 20%，投资于不具有基金托管东谈主经验的销毁商 业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得高出 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金管理东谈主 履行稳妥圭表后，可相应休养投资组合限制的规则。 业务经过、岗亭职责、风险逼迫措施和监察稽核轨制，切实留心关联风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行按时进款业务的监督与核查，审查、复核联系左券、 账户云尔、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责逼迫信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才调等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行 不妥变成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担做事。   （2）基金管理东谈主负责逼迫流动性风险，并承担因逼迫不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成心仪基金正常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险逼迫轨制的建造。如因基金管理东谈主职工职                第 123 页 共 135 页 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行进款左券的坚强、账户开设与管理、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与稳妥经验的进款银行总行或其授权分行坚强《基金存 款业务总体合营左券》（以下简称《总体合营左券》），细目《进款左券书》 的形式范本。《总体合营左券》和《进款左券书》的形式范本由基金托管东谈主与 基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法例对《总体合营左券》和《进款左券书》的内 容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理式样、邮寄地址、计划东谈主和计划电话，以及进款证实书或其他有用凭 证在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支 机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款左券书》中规则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切做事。   （6）基金管理东谈主应在《进款左券书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管理东谈主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金 托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具郑重书面阐明书。变更通知的投递式样同开户手续。在存期内，进款分支 机构和基金托管东谈主的指定计划东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款左券书》中规则，因按时进款产生的存单不得 被质押或以任何式样被典质，不得用于转让和背书。               第 124 页 共 135 页   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行 坚强的《总体合营左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管理东谈主应在《进款左券书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实 书或其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或 到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日， 由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主 电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定 计划东谈主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定 司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办请求， 基金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的式样快递或上 门托福至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金管理东谈主应在《进款左券书》中规则，对于存期高出 3 个月的按时进款， 进款银行应于每季末后 5 个做事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因存 款银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的做事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定计划东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 话计划。进款到期前基金管理东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付                  第 125 页 共 135 页 进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基 金管理东谈主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽 结果示知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日通知基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款左券书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的， 进款银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章 并出具联系证明文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在 到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。若是进款到期日为法定节沐日， 进款银行顺延至到期后第一个做事日支付，进款银行需按原左券约定利率和实 际缓期天数支付缓期利息。   若是在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的 需要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行坚强的《进款左券书》执 行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违背关联法律法例的规则 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式通知基金管理东谈主在 10 个工 作日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在 10 个做事日内 纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违 规行动，应立即评释中国证监会，同期通知基金管理东谈主在 10 个做事日内纠正 或推辞结算，若因基金管理东谈主拒空虚践变成基金财产损失的，联系损失由基金 管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何做事。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业模范的、经肃肃采用的、本基金适用的银 行间债券商场来去敌手名单并约定各来去敌手所适用的来去结算式样。基金管 理东谈主有做事确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照来去敌手名单的鸿沟在 银行间债券商场采用来去敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的                第 126 页 共 135 页 银行间债券商场来去敌手名单进行来去。在基金存续期间基金管理东谈主不错休养 来去敌手名单，但应将休养结果至少提前一个做事日书面通知基金托管东谈主。新 名单细目时已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照左券 进行结算，但不得再发生新的来去。如基金管理东谈主根据商场需要临时休养银行 间债券来去敌手名单及结算式样的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与来去对 手发生来去前 3 个往翌日内与基金托管东谈主协商治理。   基金管理东谈主负责对来去敌手的资信逼迫，按银行间债券商场的来去司法进 行来去，并负责治理因来去敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的 来去敌手在基金管理东谈主细目的时期内仍未承担爽约做事偏激他联系法律做事的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系来去敌手追偿。基金 托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来去敌手进行来去时，基金托管东谈主应 实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇做事。   （五）本基金投资运动受限证券，应遵命《对于基金投资非公开辟行股票 等运动受限证券关联问题的通知》等关联监管规则。 证券刊行管理办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布紧要音书或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等运动受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券 登记结算有限做事公司、中央国债登记结算有限做事公司或银行间商场算帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来去所或世界银行间债券商场交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 金管理东谈主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险逼迫 制 f 度。基金投资非公开辟行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资运动受限证券的               第 127 页 共 135 页 投资额度和投资比例逼迫情况。   基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个做事日将上述云尔书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述云尔后两个做事日内，以书面或其他两边认同的式样阐明收到上述云尔。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对子系风 险采用积极有用的措施，在合理的时期内有用治理基金运作的流动性问题。如 因基金深广赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活波折时，基金 管理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何做事。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、齐全，并 应至少于拟实践投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担做事。 东谈主投资运动受限证券的行动。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管 左券》以偏激他联系法律法例的关联规则，应实时通知基金管理东谈主，并陈诉中 国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 管理东谈主的犯科、违纪以及违背《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予执 行，独立即通知基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得空虚践时，基金托管东谈主应向中国证监会评释。 会指定媒介表露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 稳妥法律法例及监管机构的联系规则。               第 128 页 共 135 页   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、联系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和 核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作 违背法律法例、《基金合同》和本托管左券的规则，应实时以电话、邮件或书 面教唆等式样通知基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面通知，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证 监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合 同》和本托管左券对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 教唆，基金管理东谈主应在规则时期内回报并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中 国证监会报送基金监督评释的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据云尔 和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去圭表依然奏效的指示违背法 律、行政法例和其他关联规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金 管理东谈主实时纠正，由此变成的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义 务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证 监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正。   （十二）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限 度保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 咨询司帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、              第 129 页 共 135 页 特定资产处置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照联系法律法例的规则和基金合同的约定实践。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、联系信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、托管左券偏激他关联规则时，应实时以书面 体式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应鄙人一做事日前 实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并 保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管左券对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面 教唆，基金托管东谈主应在规则时期内回报并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供联系云尔以供基金管理东谈主核查托管财产 的齐全性和信得过性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证监 会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 整与安逸。               第 130 页 共 135 页 基金财产。未经基金管理东谈主的方正指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主推行有用逼迫下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的做事。 细目到账日期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采用措施进行催收。基金管理东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产偏激收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的欺骗、毅然、罪恶或停业 等原因给基金资产变成的损失等不承担做事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主开立并管理。 提供方承诺其认购的基金份额握有期限稳妥《基金法》、《运作办法》等关联 规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立 的基金资金账户，同期在规则时期内，基金管理东谈主应遴聘具有从事证券联系业 务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资评释，验资机构需在验资评释中对 发起资金提供方偏激握有份额进行专门说明。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 规则办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称号应为“华安安腾一年按时洞开债券型发起式证券投资基                第 131 页 共 135 页 金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 关规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司 的一级法东谈主算帐做事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规则实践。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关联规则开立、使 用并管理；若无联系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则 实践。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 做事公司和银行间商场算帐所股份有限公司的关联规则，以基金的口头在银行 间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。   （六）其他账户的开立和管理   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相等合，并提供所需云尔。 基金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系云尔变更              第 132 页 共 135 页 后实时将变更的云尔提供给基金托管东谈主。 定，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本左券的约定协商后开 立。新账户按关联规则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的守护库，或存入中央国债登记结算有限做事公司、银行间商场算帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限做事公司或单据营业中心的代守护库， 什物守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主除外机构推行有用逼迫的有价凭证不承担守护做事。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件远隔由 基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本左券另有规则外，基金管理东谈主代表基金签 署的与基金财产关联的紧要合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一 份蓝本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个做事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东谈主负责。重 大合同的守护期限为基金合同隔断后不少于 15 年。法律法例或监管部门另有规 定的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金管理东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份               第 133 页 共 135 页 额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东谈主不错 教学大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个做事日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按规则公告。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时 除外。   基金管理东谈主每个做事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份 额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外 公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布。   六、基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有 的基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制 和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应远隔守护基金份额握有东谈主名册，保存期不 少于 15 年。法律法例或监管部门另有规则的除外。如不成妥善守护，则按联系 法律法例承担做事。   在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金管理东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 齐全性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。   七、争议治理式样   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国 际仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东谈主均有不休力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师用度                第 134 页 共 135 页 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚恳、勤快、尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，叹惜基金份额 握有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、托管左券的变更与隔断   （一）托管左券的变更圭表   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规则有任何构陷。基金托管左券的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管左券隔断的情形 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构链接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金管理公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                 第 135 页 共 135 页