华安易富黄金交游型灵通式证券投资基金累积基金更新的招募说明书(2024年第2号)

华安易富黄金交游型灵通式证券投资基金累积基金        更新的招募说明书       （2024 年第 2 号）     基金管理东谈主：华安基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国栽植银行股份有限公司       二〇二四年十二月十七日          第 0 页 共 185 页                     要害辅导   华安易富黄金交游型灵通式证券投资基金累积基金（以下简称“本基金”） 由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”）依照磋议法律律例进行 召募，并经中国证券监督管理委员会 2013 年 6 月 8 日证监许可2013771 号文 核准。本基金的基金合同自 2013 年 8 月 22 日认真奏效。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并 不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。   本基金为华安易富黄金交游型灵通式证券投资基金（简称“华安黄金易 （ETF）”）的累积基金，基金净值会因为华安黄金易（ETF）净值波动等身分 产生波动，华安黄金易（ETF）主要追踪中国国内市集的黄金现货价钱（简称 “国内黄金现货价钱”），其投资的磋议风险可能径直或波折成为本基金的风 险。投资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括：我国市集政事、经济、社会等环境身分对黄金价钱 和证券价钱产生影响而形成的风险；由于基金份额捏有东谈主连气儿多量赎回基金产 生的流动性风险；本基金的特定风险等。   本基金为华安黄金易（ETF）的累积基金，主要通过投资华安黄金易（ETF） 来细致追踪国内黄金现货价钱的表现，与华安黄金易（ETF）在投资方法、交游 方式、功绩表现等方面存在着磋议和区别。   在投资方法上，本基金为标的 ETF 的累积基金，主要通过投资于标的 ETF 来已毕投资标的；本基金的标的 ETF 主要采用投资黄金现货合约来已毕投资目 标。   在交游方式上，本基金不上市交游，投资者只可通过场外售售机构以现款 的方式申购、赎回；本基金的标的 ETF 属于交游型灵通式证券投资基金，投资 者不错在二级市集上买卖基金份额，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回 对价来申购、赎回基金份额。   在功绩表现上，诚然本基金与标的 ETF 的投资标的一致，但由于投资界限、 投资方法、交游方式、基金限度、用度税收等的不同，本基金的功绩表现与目                    第 1 页 共 185 页 标 ETF 的功绩表现可能出现互异。    华安黄金易（ETF）为黄金 ETF，因此本基金的风险收益特征与国内黄金现 货价钱的风险收益特征相似，不同于股票基金、羼杂基金、债券基金和货币市 场基金。    投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金居品云尔概要和基金合同，全面知晓本基金的风险收益特征和居品特色， 并充分有计划自身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。    基金管理东谈主依照恪尽责守、诚实信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金 投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行职守。    本招募说明书中波及与基金托管东谈主磋议的基金信息仍是与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新磋议信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，磋议财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 185 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 185 页                   一、序言   《华安易富黄金交游型灵通式证券投资基金累积基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露 管理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）偏激他磋议礼貌以及《华安易 富黄金交游型灵通式证券投资基金累积基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称 “《流动性风险管理礼貌》”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的云尔恳求召募的。基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何讲解或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他磋议礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                  第 4 页 共 185 页                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 累积基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 交游型灵通式证券投资基金累积基金托管左券》及对该托管左券的任何有用修 订和补充 募说明书》偏激更新 基金基金份额发售公告》 司法讲解、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通告 等 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常 作念出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其不                      第 5 页 共 185 页 时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 机关对其经常作念出的改造 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公诱骗行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转 让或交游的债券等 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常改造）及磋议法律律例礼貌 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 资基金 投资标的肖似，采用灵通式运作方式的基金，简称累积基金                      第 6 页 共 185 页 办理基金份额的申购、赎回、革新及如期定额投资等业务 金代销业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金 销售业务的机构 包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、 计帐和结算、代理披发红利、建立并支持基金份额捏有东谈主名册等 安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司录用代为办理注册登记业务 的机构 东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐发 的日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 作事日                    第 7 页 共 185 页 表率基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基 金管理东谈主和投资者共同降服 生意单子、回购左券、短期政府债券等中国证监会、中国东谈主民银行招供的具有 细致流动性的金融器用 批准的黄金品种 订）在上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约 以偏激他照章批准的合约 的交游编码 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告礼貌的条件，恳求将其捏有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额革新为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式                第 8 页 共 185 页 加上基金革新中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金革新中转入 恳求份额总额后的余额）跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 扣除磋议用度后的余额 银行进款本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 总额 值和基金份额净值的过程 基金份额捏有东谈主服务的用度 收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购 /申购用度并在赎回时收取赎回用度的，称为 A 类；在投资者认购/申购时不收 取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类、I 类 刊及《信息表露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 基金合同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主 无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震偏激他 当然灾害、构兵、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法 律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非平时暂停或罢手交游 基金基金居品云尔概要》偏激更新。对于基金居品云尔概要编制、表露与更新 要求，自《信息表露办法》实施之日起一年后起初践诺                  第 9 页 共 185 页 第 10 页 共 185 页                      三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况 楼 2118 室    （二）注册本钱和股权结构              捏股单元                       捏股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江海外投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 11 页 共 185 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职顾问，上海财 政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限职责公司党委文书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委文书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用滋生品交游模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司 首席践诺官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文书员、助理审判员； 上海海外信赖投资公司金融三部模样司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海海外集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海海外集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部文书、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联海外投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主捏作事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主捏作事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡逻督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 盘考有限公司副总司理；毕博管理盘考（上海）公司盘考咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文书（主 捏作事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江海外（集团）有限公司金融劳动部常务 副总司理，上海锦江海外实业投资股份有限公司首席践诺官，锦江海外（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江海外（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 12 页 共 185 页 江资产管理有限公司践诺董事、总司理，上海锦江海外投资管理有限公司践诺 董事、首席践诺官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  幽静董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市栽植局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档结伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，训诲。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理训诲、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交游委员会及好意思国联邦储备局拜访学者、长江商学院和香港大学客座训诲、 亚洲金融学会会刊《金融海外挑剔》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学训诲、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者模样（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所结伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学海外法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文书、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特盘考业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。                  第 13 页 共 185 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训导。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高档监察员，聚积交游部总监。现任华安基金管 理有限公司聚积交游部高档总监。   （3）高档管理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训导。历任武警上海警卫局 首级处副团职顾问，上海财政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限职责 公司党委文书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委文书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训导。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用滋生品交游模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席践诺官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训导。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管作事训导。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司守护长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训导。历任香港 恒生银行上海分行交游员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训导。历任广发 银行客户司理，京华山一海外（香港）有限公司高档司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训导。历任洛阳播送电                 第 14 页 共 185 页 视局记者、主捏东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训导。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息技巧部系统诱骗、真贵和分析岗、国泰君安证券交 易技巧总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系诱骗主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   许之彦先生,许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业训导，CQF(国 际数目金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事 金融工程作事，2005 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数目策略 分析师，2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券 投资基金的基金司理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 交游型灵通式指数证券 投资基金偏激累积基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙 头企业交游型灵通式指数证券投资基金偏激累积基金的基金司理。2011 年 9 月 至 2019 年 1 月，同期担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。 （LOF）的基金司理。2013 年 7 月起同期担任华安易富黄金交游型灵通式证券 投资基金的基金司理。2013 年 8 月起同期担任华安易富黄金交游型灵通式证券 投资基金累积基金的基金司理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高 分成指数增强型证券投资基金的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华 安中证全指证券公司指数型证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级 证券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）、华安中证银行指数型证券投资基金 （由华安中证银行指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。 业板 50 指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2016 年                     第 15 页 共 185 页 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金累积基金（由华安中证定向增发事件 指数证券投资基金（LOF）转型而来）的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金 发起式累积基金的基金司理。2020 年 11 月至 2024 年 6 月，同期担任华安中证 电子 50 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 金司理。2022 年 5 月至 2024 年 6 月，同期担任华安中证电子 50 交游型灵通式 指数证券投资基金发起式累积基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华 安沪深 300 增强策略交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月 起，同期担任华安深证主板 50 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安中证 A500 指数型 发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安中证 A500 交 易型灵通式指数证券投资基金发起式累积基金（由华安中证 A500 指数型发起式 证券投资基金转型而来）的基金司理。2024 年 11 月起，同期担任华安中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   徐宜宜先生，自 2013 年 8 月 22 日至 2018 年 9 月 28 日担任本基金的基金 司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监                    第 16 页 共 185 页  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼全都收益投资部高档总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东谈主员之间不存在支属关系。   限定 2024 年 9 月 30 日，公司现在共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的实践操作训导。通盘上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、笼统行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》的礼貌，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   （五）基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》步履的发生；                  第 17 页 共 185 页 金法》及磋议法律律例的步履的发生； 家磋议法律律例及行业表率，诚实信用、辛苦尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法策动；  （2）违犯基金合同或托管左券；  （3）挑升挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金磋议机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；  （5）断绝、烦闷、羁系或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失职守、耗损权利，不按照礼貌履行职责；  （7）透露在职职期间明察的磋议证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资有计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事磋议的交游步履；  （8）其他法律律例以及中国证监会遮盖的步履。  基金管理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为主见，按照诚实信用、勤 勉尽责的原则，严格降服磋议法律律例和中国证监会发布的监管礼貌，不时更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照磋议法律律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不透露在职职期间明察的磋议证券、基金的生意玄机，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资有计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事磋议的交游步履。   （六）基金管理东谈主的里面贬抑轨制   （1）健全性原则   里面贬抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、                 第 18 页 共 185 页 践诺、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则   通过科学的里面贬抑技能和方法，建立合理的里面贬抑顺次，真贵内贬抑 度的有用践诺。   （3）幽静性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对幽静，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的策动管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的 贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。   公司的里面贬抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和贬抑。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面贬抑系统和支持其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司礼貌对公司策动管理步履、董事和 公司管理层的步履哄骗监督权。   （3）守护长：守护长对董事会径直负责。对公司的日常策动管理步履进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会证明。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险贬抑而成立的相配设机构，以召开例会款式开展作事，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规证明、风险管理证明以 偏激他风险贬抑首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面贬抑轨制的践诺情 况进行合规性监督查验，对守护长负责。   （6）各业务部门：里面贬抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限界限内，对其负责的业务进行查验监督和风险贬抑。列位                 第 19 页 共 185 页 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、谈德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面贬抑大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和张开，是各项基 本管理轨制的纲领和统治，里面贬抑大纲应当明确内控标的、内控原则、贬抑 环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险贬抑轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制、云尔档案管理制 度、功绩评估考查轨制和弥留应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面贬抑的基本要素包括：贬抑环境、风险评估、贬抑步履、信息同样、 里面监控。   （1）贬抑环境   贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，包括公司治理结构体系和里面贬抑体 系。公司里面贬抑体系又包括公司的策动理念和内控文化、里面贬抑的组织体 系、里面贬抑的轨制体系、职工的谈德操守和训诲等内容。   公司自成立以来，通过不时加强公司管理层和职工对里面贬抑的知晓和控 制意志，戮力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造细致的贬抑环境 氛围，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。迟缓完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规贬抑栽植，建立了公司里面贬抑体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、策动运作步履进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进度，评估现在的贬抑进度和风险上下，找出引致风险产 生的原因，选定定性定量的技能分析考量风险的上下和危害进度。在风险评估 后，详情应进一步选定的对应措施，对里面贬抑轨制、法则、公司政策等进行                第 20 页 共 185 页 改造和完善，并监督各个门径的改进实施。   （3）贬抑步履   公司的一系列规章轨制、业务法则在制定、改造的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构贬抑、操作贬抑、管帐贬抑。   ① 组织结构贬抑   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间相互相助与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互幽静、相互牵制何况有幽静的证明系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：   以各岗亭标的职责制为基础的第一谈监控防地：各部门里面作事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各磋议部门、磋议岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在磋议部 门、磋议岗亭之间建立程序化的业务操作经过、要害业务处理表单传递及信息 同样轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作贬抑   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险贬抑轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理制 度、云尔档案管理轨制、功绩评估考查轨制和弥留应变轨制等，贬抑日常运作 和策动中的风险。公司各业务部门在实践操作中奉命实施。   ③ 管帐贬抑   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，幽静核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金永别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 圆善幽静。   基本的管帐贬抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、云尔管理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确策动基金资产净 值，选定科学、明确的资产估值方法和估值顺次，公允地响应基金在估值时点               第 21 页 共 185 页 的价值。   （4）信息同样   为了实时已毕信息的同样，有用地达成从下到上的证明和从上至下的反馈， 公司选定以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务讨教体系，通过建立有用的信拒绝 流渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责磋议的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。   制定了管理和业务证明轨制，包括如期证明和不如期证明轨制。按既定的 证明道路和证明频率，在恰当的时期向恰当的里面东谈主员和外部机构进行证明。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面贬抑体系贪图合感性和运行有用性的过程，对贬抑 环境、贬抑步履等进行捏续的覆按和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管作事，促使公司职工积极参与和死守里面贬抑 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面贬抑轨制的实施情况进行捏续的检 查。覆按其是否合适贪图要求，并实时地充实和完善，响应政策律例、市集环 境、组织调治等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金管理东谈主声明以上对于里面贬抑轨制的表露信得过、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不时完善里面风险贬抑轨制。                 第 22 页 共 185 页                   四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国栽植银行股份有限公司(简称：中国栽植银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随机间：2004 年 09 月 17 日   组织款式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国栽植银行总行设资产托管业务部，下设笼统处、基金业务处、证券保 险业务处、管待信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户 服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支捏处、 内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员 工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部管帐师事务所对托管业务进行 里面贬抑审计，并仍是成为老例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务策动情况   作为国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国栽植银行一直 秉捏“以客户为中心”的策动理念，不时加强风险管理和里面贬抑，严格履行 托管东谈主的各项职责，切实真贵资产捏有东谈主的正当权益，为资产录用东谈主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国栽植银行托管资产限度不时扩大，托 管业务品种不时增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业 务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。限定 2024 年三季度                     第 23 页 共 185 页 末，中国栽植银行已托管 1387 只证券投资基金。中国栽植银行专科高效的托管 服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国栽植银行屡次被《全球托 管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银 行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报 “公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑标的   作为基金托管东谈主，中国栽植银行严格降服国度磋议托管业务的法律律例、 行业监管规章和本行内磋议管理礼貌，遵法策动、表率运作、严格查验，确保 业务的隆重运行，保证基金财产的安全圆善，确保磋议信息的信得过、准确、完 整、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （二）里面贬抑组织结构   中国栽植银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面贬抑工 作，对托管业务风险管理和里面贬抑的有用性进行教导。资产托管业务部配备 了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规作事，具有幽静哄骗内控合规工 作权利和能力。   （三）里面贬抑轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了管理轨制、贬抑 轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作蔼然利进行； 业务东谈主员具备从业经历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事 实行聚积贬抑，业务印记按规程支持、存放、使用，账户云尔严格支持，制约 机制严格有用；业务操作区专门建树，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息表露东谈主负责，退缩泄密；业求已毕自动化操作，退缩东谈主为事故的发生， 技巧系统圆善、幽静。                 第 24 页 共 185 页   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法蔼然序   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行诱骗的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同礼貌，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径 中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情 况进行查验监督。   （二）监督经过 贬抑等情况进行监控，如发现投资极度情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与 基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有首要极度事项实时证明中国证监 会。 理东谈主进行讲解或举证，如有必要将实时证明中国证监会。               第 25 页 共 185 页                      五、磋议服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一盘考电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子交游平台    华安电子交游网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    出动客户端：华安基金 APP    代销华安黄金易(ETF 累积) A（基金代码：000216)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    磋议电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    磋议电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (3)称呼：内蒙古银行股份有限公司    注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号    办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号    客服电话：4000596019                          第 26 页 共 185 页   公司网站：www.boimc.com  (4)称呼：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  磋议电话：95594  网址：www.bosc.cn  (5)称呼：中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区温情路 5 号院 3 号楼 8 层   客服热线：956186   网址：www.aibank.com  (6)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (7)称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  磋议电话：95599  网址：www.abchina.com  (8)称呼：中国栽植银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  磋议电话：95533  网址：www.ccb.com  (9)称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   磋议电话：95588   网址：www.icbc.com.cn  (10)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层  磋议电话：95558                        第 27 页 共 185 页 网址：www.citicbank.com (11)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 磋议电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (12)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 磋议电话：95561 网址：www.cib.com.cn (13)称呼：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 磋议电话：95595 网址：www.cebbank.com (14)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 磋议电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (15)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 磋议电话：95580 网址：www.psbc.com (16)称呼：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 磋议电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (17)称呼：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 磋议电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn (18)称呼：广发银行股份有限公司                        第 28 页 共 185 页 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 磋议电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (19)称呼：吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋议电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (20)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋议电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (21)称呼：华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 磋议电话：95186 网址：www.zybank.com.cn (22)称呼：上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 磋议电话：021-962999 网址：www.srcb.com (23)称呼：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 磋议电话：400-66-96588 网址：www.qdccb.com (24)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 磋议电话：95527 网址：www.czbank.com (25)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 磋议电话：956033                        第 29 页 共 185 页 网址：www.dongguanbank.cn (26)称呼：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 磋议电话：95302 网址：www.njcb.com.cn (27)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋议电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (28)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 磋议电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (29)称呼：乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展大路 599 号 A 座乌鲁 磋议电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (30)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 磋议电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (31)称呼：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 磋议电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn (32)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 磋议电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (33)称呼：河北银行股份有限公司                       第 30 页 共 185 页 注册地址：河北省石家庄市吉祥北大街 28 号 磋议电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (34)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 磋议电话：96528 网址：www.bojx.com (35)称呼：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 磋议电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn (36)称呼：江苏常熟农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 磋议电话：956020 网址：www.csrcbank.com (37)称呼：广东顺德农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 磋议电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com (38)称呼：江苏苏州农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 磋议电话：956111 网址：www.szrcb.com (39)称呼：江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 磋议电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (40)称呼：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 磋议电话：0731-96511                        第 31 页 共 185 页    网址：www.bankofchangsha.com    (41)称呼：江苏昆山农村生意银行股份有限公司    注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号    磋议电话：0512-96079    网址：www.ksrcb.cn    (42)称呼：郑州银行股份有限公司    注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号    磋议电话：95097    网址：www.zzbank.cn    (43)称呼：苏州银行股份有限公司    注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号    磋议电话：96067    网址：www.suzhoubank.com    (44)称呼：珠海华润银行股份有限公司    注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号    磋议电话：0756-96588    网址：www.crbank.com.cn    (45)称呼：四川天府银行股份有限公司    注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号    磋议电话：400-16-96869    网址：www.tf.cn    (46)称呼：东亚银行(中国)有限公司    注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区花坛石桥路 66 号 23 楼,25 楼,26 楼,27 楼,28 楼,37 楼,38 楼    磋议电话：95382    网址：www.hkbea.com.cn    (47)称呼：晋商银行股份有限公司    注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号    磋议电话：9510-5588    网址：www.jshbank.com                            第 32 页 共 185 页   (48)称呼：福建海峡银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦   磋议电话：400-893-9999   网址：www.fjhxbank.com   (49)称呼：浙江绍兴瑞丰农村生意银行股份有限公司   注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号   磋议电话：400-88-96596   网址：www.borf.cn   (50)称呼：广东南海农村生意银行股份有限公司   注册地址：广东省佛山市南海区桂城街谈南海大路北 26 号   磋议电话：96138   网址：www.nanhaibank.com   (51)称呼：中国海外期货有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层   磋议电话：95162   网址：www.cifco.net   (52)称呼：东海期货有限职责公司   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号   磋议电话：95531   网址：www.qh168.com.cn   (53)称呼：泉州银行股份有限公司   注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   磋议电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   (54)称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 17 号   磋议电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   (55)称呼：厦门海外银行股份有限公司                           第 33 页 共 185 页 注册地址：福建省厦门市想明区鹭江谈 8-10 号海外银行大厦 1-6 层 磋议电话：400-1623-623 网址：www.xib.com.cn (56)称呼：云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 磋议电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com (57)称呼：贵州银行股份有限公司 磋议电话：400696655 网址：bgzchina.com (58)称呼：北京农村生意银行股份有限公司 磋议电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com (59)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 磋议电话：95555 网址：www.cmbchina.com (60)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 磋议电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (61)称呼：中银海外证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 磋议电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (62)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 磋议电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (63)称呼：恒泰证券股份有限公司                         第 34 页 共 185 页  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 笼统楼  磋议电话：86-10-83270996,86-471-4962367  网址：www.cnht.com.cn  (64)称呼：国新证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  磋议电话：010-85556017  网址：www.hrsec.com.cn  (65)称呼：国盛证券有限职责公司  注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号  磋议电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701  网址：www.gszq.com  (66)称呼：民生证券股份有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号  磋议电话：86-21-80508866  网址：www.mszq.com  (67)称呼：华西证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号  磋议电话：86-28-86150207  网址：www.hx168.com.cn  (68)称呼：财达证券股份有限公司  注册地址：石家庄市自立路 35 号  磋议电话：86-311-66006224,86-311-66006277  网址：http://www.s10000.com  (69)称呼：国元证券股份有限公司  注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号  磋议电话：86-551-62207323,86-551-62207968  网址：www.gyzq.com.cn  (70)称呼：申万宏源西部证券有限公司  注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大                        第 35 页 共 185 页 厦 20 楼 2005 室    磋议电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (71)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技巧诱骗区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋议电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (72)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    磋议电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (73)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    磋议电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (74)称呼：天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技巧诱骗区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    磋议电话：86-27-87618867    网址：http://www.tfzq.com    (75)称呼：山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼    磋议电话：86-351-8686668,86-351-8686905    网址：www.sxzq.com    (76)称呼：东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层    磋议电话：86-10-66555171    网址：http://www.dxzq.net    (77)称呼：第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    磋议电话：86-755-23838868                          第 36 页 共 185 页 网址：www.firstcapital.com.cn (78)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 磋议电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (79)称呼：华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5 磋议电话：86-755-82707766 网址：www.chinalin.com (80)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋议电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (81)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋议电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (82)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋议电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (83)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 磋议电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (84)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 磋议电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (85)称呼：信达证券股份有限公司                       第 37 页 共 185 页    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    磋议电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com    (86)称呼：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    磋议电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (87)称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    磋议电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (88)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼    磋议电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (89)称呼：粗略证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋议电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (90)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    磋议电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (91)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    磋议电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (92)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼                           第 38 页 共 185 页   磋议电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (93)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   磋议电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (94)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋议电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (95)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   磋议电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (96)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   磋议电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (97)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋议电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (98)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   磋议电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (99)称呼：宏信证券有限职责公司   注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   磋议电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665                          第 39 页 共 185 页   网址：www.hxzq.cn   (100)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   磋议电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (101)称呼：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   磋议电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (102)称呼：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A   磋议电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (103)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   磋议电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (104)称呼：太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   磋议电话：86-871-68898121   网址：www.tpyzq.com   (105)称呼：大同证券有限职责公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   磋议电话：486-4007121212,86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn   (106)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   磋议电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn                          第 40 页 共 185 页    (107)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    磋议电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (108)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋议电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (109)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋议电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (110)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     磋议电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (111)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋议电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (112)称呼：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    磋议电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn    (113)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    磋议电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (114)称呼：吉祥证券股份有限公司                           第 41 页 共 185 页    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    磋议电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (115)称呼：红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    磋议电话：0871-63577888    网址：www.hongtastock.com    (116)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    磋议电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (117)称呼：国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    磋议电话：86-771-5539038,86-771-5532512    网址：www.ghzq.com.cn    (118)称呼：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    磋议电话：86-10-59562582    网址：http://www.avicsec.com    (119)称呼：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    磋议电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn    (120)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋议电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783                           第 42 页 共 185 页    (121)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋议电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (122)称呼：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    磋议电话：0769-26621306    网址：www.dgzq.com.cn    (123)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋议电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (124)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋议电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (125)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    磋议电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (126)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    磋议电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (127)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋议电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (128)称呼：联储证券股份有限公司                           第 43 页 共 185 页    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    磋议电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (129)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋议电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (130)称呼：中国海外金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    磋议电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (131)称呼：银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    磋议电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (132)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    磋议电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (133)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    磋议电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (134)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特地时间广场(二期)北座 13 层    磋议电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (135)称呼：中信证券股份有限公司                          第 44 页 共 185 页 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地时间广场（二期）北座 磋议电话：95548 网址：www.citics.com (136)称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 磋议电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn (137)称呼：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号 磋议电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn (138)称呼：爱建证券有限职责公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 磋议电话：86-21-32229888 网址：www.ajzq.com (139)称呼：中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 磋议电话：86-10-67017788*8008 网址：www.cnpsec.com (140)称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 磋议方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (141)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (142)称呼：上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666                         第 45 页 共 185 页    网址：www.amcfortune.com    (143)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (144)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (145)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (146)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (147)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    磋议电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (148)称呼：上海汇付基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    客服热线: 021-34013999    网址: www.hotjijin.com    (149)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021                           第 46 页 共 185 页    网址：www.1234567.com.cn    (150)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (151)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (152)称呼：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (153)称呼：北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    客服热线：400-616-7531    网站: www.niuniufund.com    (154)称呼：中宏东谈主寿保障有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼和 36 楼    客服热线:95383    网址:www.manulife-sinochem.com    (155)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (156)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓                          第 47 页 共 185 页    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (157)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (158)称呼：中国东谈主寿保障（集团）公司    注册地址：北京市西城区金融大街 17 号    磋议电话：010-66009999    网址：www.chinalife.com.cn    (159)称呼：大河钞票基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (160)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (161)称呼：嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (162)称呼：深圳市新兰德证券投资盘考有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (163)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司                          第 48 页 共 185 页   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (164)称呼：上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   磋议电话：021-53398816   网址：www.luxxfund.com   (165)称呼：泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   (166)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   (167)称呼：贵州众惠基金管理有限公司   注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济诱骗区 C 栋程序 厂房   客服热线：0851-82209888   网址：www.hyzhfund.com   (168)称呼：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   磋议电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (169)称呼：上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服热线: 400-6767-523   网址: www.zzwealth.cn   (170)称呼：上海攀赢基金销售有限公司                           第 49 页 共 185 页    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，实践楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (171)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-680-3928    网址：www.simuwang.com    (172)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (173)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋议电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (174)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    磋议电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (175)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (176)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）                           第 50 页 共 185 页    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (177)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (178)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚积登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (179)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (180)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (181)称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济诱骗区古檀大路 47 号    客服热线：025-66046166 转 856    网址：www.huilinbd.com    (182)称呼：北京加和基金销售有限公司    注册地址： 北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502    客户服务电话：010-56534588    公司网址：www.bzfunds.com    (183)称呼：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室                           第 51 页 共 185 页   客服热线：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn  (184)称呼：天津国好意思基金销售有限公司   注册地址：天津经济技巧诱骗区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805   客服热线： 400-111-0889   公司网址：www.gomefund.com  (185)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   客服热线：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com  (186)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (187)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (188)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (189)称呼：北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   客服热线:400-618-0707   网址: www.hongdianfund.com  (190)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   磋议电话：021-20700800                          第 52 页 共 185 页 网址：www.520fund.com.cn (191)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (192)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (193)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区栽植路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (194)称呼：洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼 客服热线：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com (195)称呼：上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (196)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (197)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (198)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司                       第 53 页 共 185 页    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (199)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (200)称呼：厦门市鑫茂盛控股有限公司    注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室    客服热线：400-6533-789    网址：www.xds.com.cn    (201)称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (202)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (203)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (204)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    (205)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A                           第 54 页 共 185 页   客服热线：400-818-8000   网址：www.myfund.com   代销华安黄金易(ETF 累积) C（基金代码：000217)  (1)称呼：中国银行股份有限公司  注册地址：北京市复兴门内大街 1 号  磋议电话：95566  网址：www.boc.cn  (2)称呼：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号  磋议电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (3)称呼：内蒙古银行股份有限公司   注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号   办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号   客服电话：4000596019   公司网站：www.boimc.com  (4)称呼：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  磋议电话：95594  网址：www.bosc.cn  (5)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (6)称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  磋议电话：95599                        第 55 页 共 185 页 网址：www.abchina.com (7)称呼：中国栽植银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 磋议电话：95533 网址：www.ccb.com (8)称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 磋议电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (9)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 磋议电话：95558 网址：www.citicbank.com (10)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 磋议电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (11)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 磋议电话：95561 网址：www.cib.com.cn (12)称呼：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 磋议电话：95595 网址：www.cebbank.com (13)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 磋议电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (14)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司                        第 56 页 共 185 页 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 磋议电话：95580 网址：www.psbc.com (15)称呼：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 磋议电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (16)称呼：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 磋议电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn (17)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 磋议电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (18)称呼：吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 磋议电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (19)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 磋议电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (20)称呼：华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 磋议电话：95186 网址：www.zybank.com.cn (21)称呼：上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 磋议电话：021-962999                        第 57 页 共 185 页 网址：www.srcb.com (22)称呼：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 磋议电话：400-66-96588 网址：www.qdccb.com (23)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 磋议电话：95527 网址：www.czbank.com (24)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 磋议电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (25)称呼：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 磋议电话：95302 网址：www.njcb.com.cn (26)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 磋议电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (27)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 磋议电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (28)称呼：乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展大路 599 号 A 座乌鲁 磋议电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (29)称呼：大连银行股份有限公司                      第 58 页 共 185 页 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 磋议电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (30)称呼：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 磋议电话：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn (31)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 磋议电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (32)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市吉祥北大街 28 号 磋议电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (33)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 磋议电话：96528 网址：www.bojx.com (34)称呼：江苏常熟农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 磋议电话：956020 网址：www.csrcbank.com (35)称呼：江苏苏州农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 磋议电话：956111 网址：www.szrcb.com (36)称呼：江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 磋议电话：(0519)96005                       第 59 页 共 185 页 网址：www.jnbank.com.cn (37)称呼：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 磋议电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (38)称呼：江苏昆山农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 磋议电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn (39)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 磋议电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (40)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 磋议电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (41)称呼：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 磋议电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn (42)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 磋议电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (43)称呼：广东南海农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街谈南海大路北 26 号 磋议电话：96138 网址：www.nanhaibank.com (44)称呼：中国海外期货有限公司                         第 60 页 共 185 页   注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层   磋议电话：95162   网址：www.cifco.net   (45)称呼：东海期货有限职责公司   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号   磋议电话：95531   网址：www.qh168.com.cn   (46)称呼：泉州银行股份有限公司   注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   磋议电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   (47)称呼：中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 17 号   磋议电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   (48)称呼：厦门海外银行股份有限公司   注册地址：福建省厦门市想明区鹭江谈 8-10 号海外银行大厦 1-6 层   磋议电话：400-1623-623   网址：www.xib.com.cn   (49)称呼：云南红塔银行股份有限公司   注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号   磋议电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   (50)称呼：贵州银行股份有限公司   磋议电话：400696655   网址：bgzchina.com   (51)称呼：北京农村生意银行股份有限公司   磋议电话：010-96198；4008896198   网址：www.bjrcb.com                         第 61 页 共 185 页  (52)称呼：招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  磋议电话：95555  网址：www.cmbchina.com  (53)称呼：东海证券股份有限公司  注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层  磋议电话：86-0519-81595100  网址：www.longone.com.cn  (54)称呼：中银海外证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  磋议电话：86-21-20328000  网址：www.bocifunds.com  (55)称呼：万联证券股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  磋议电话：86-20-38286588  网址：www.wlzq.com.cn  (56)称呼：恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 笼统楼  磋议电话：86-10-83270996,86-471-4962367  网址：www.cnht.com.cn  (57)称呼：国新证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  磋议电话：010-85556017  网址：www.hrsec.com.cn  (58)称呼：国盛证券有限职责公司  注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号  磋议电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701  网址：www.gszq.com  (59)称呼：民生证券股份有限公司                          第 62 页 共 185 页    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    磋议电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (60)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    磋议电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (61)称呼：财达证券股份有限公司    注册地址：石家庄市自立路 35 号    磋议电话：86-311-66006224,86-311-66006277    网址：http://www.s10000.com    (62)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    磋议电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (63)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 厦 20 楼 2005 室    磋议电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (64)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技巧诱骗区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋议电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (65)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    磋议电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (66)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号                          第 63 页 共 185 页 磋议电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (67)称呼：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技巧诱骗区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 磋议电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (68)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 磋议电话：86-351-8686668,86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (69)称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 磋议电话：86-10-66555171 网址：http://www.dxzq.net (70)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 磋议电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (71)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 磋议电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (72)称呼：华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5 磋议电话：86-755-82707766 网址：www.chinalin.com (73)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 磋议电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn                       第 64 页 共 185 页 (74)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋议电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (75)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋议电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (76)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 磋议电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (77)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 磋议电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (78)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 磋议电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (79)称呼：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 磋议电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (80)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 磋议电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (81)称呼：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼                       第 65 页 共 185 页    磋议电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (82)称呼：粗略证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋议电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (83)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    磋议电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (84)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    磋议电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (85)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    磋议电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (86)称呼：华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    磋议电话：021-20655588    网址：www.huajinsc.cn    (87)称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）    磋议电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    (88)称呼：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                           第 66 页 共 185 页   磋议电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (89)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   磋议电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (90)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   磋议电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (91)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   磋议电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (92)称呼：宏信证券有限职责公司   注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   磋议电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn   (93)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   磋议电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (94)称呼：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   磋议电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (95)称呼：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A   磋议电话：86-21-54967382                          第 67 页 共 185 页    网址：www.cfsc.com.cn    (96)称呼：诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    磋议电话：010-83561000    网址：www.cctgsc.com.cn    (97)称呼：太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    磋议电话：86-871-68898121    网址：www.tpyzq.com    (98)称呼：大同证券有限职责公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    磋议电话：486-4007121212,86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (99)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    磋议电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (100)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    磋议电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (101)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    磋议电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (102)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋议电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com                           第 68 页 共 185 页    (103)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    磋议电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (104)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋议电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (105)称呼：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    磋议电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn    (106)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    磋议电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (107)称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    磋议电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (108)称呼：红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    磋议电话：0871-63577888    网址：www.hongtastock.com    (109)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    磋议电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (110)称呼：国海证券股份有限公司                           第 69 页 共 185 页    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    磋议电话：86-771-5539038,86-771-5532512    网址：www.ghzq.com.cn    (111)称呼：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    磋议电话：86-10-59562582    网址：http://www.avicsec.com    (112)称呼：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    磋议电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn    (113)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    磋议电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (114)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    磋议电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (115)称呼：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    磋议电话：0769-26621306    网址：www.dgzq.com.cn    (116)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    磋议电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (117)称呼：华宝证券股份有限公司                           第 70 页 共 185 页    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    磋议电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (118)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    磋议电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (119)称呼：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    磋议电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (120)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    磋议电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (121)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    磋议电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (122)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    磋议电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (123)称呼：中国海外金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    磋议电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (124)称呼：银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼                           第 71 页 共 185 页    磋议电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (125)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    磋议电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (126)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    磋议电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (127)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特地时间广场(二期)北座 13 层    磋议电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (128)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地时间广场（二期）北座    磋议电话：95548    网址：www.citics.com    (129)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦    磋议电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (130)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    磋议电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (131)称呼：爱建证券有限职责公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼                            第 72 页 共 185 页    磋议电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (132)称呼：中邮证券有限职责公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    磋议电话：86-10-67017788*8008    网址：www.cnpsec.com    (133)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    磋议方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (134)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (135)称呼：上海华夏钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服热线：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    (136)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (137)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (138)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                          第 73 页 共 185 页 客服热线：400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn (139)称呼：海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室 客服热线: 400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com（已暂停） (140)称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 磋议电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (141)称呼：上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 客服热线: 021-34013999 网址: www.hotjijin.com (142)称呼：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 客服热线： 95021 网址：www.1234567.com.cn (143)称呼：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 客服热线：400-920-0022 网址： funds.hexun.com (144)称呼：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm (145)称呼：浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 客服热线：400-012-5899 网址： www.prolinkfund.com                        第 74 页 共 185 页    (146)称呼：北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    客服热线：400-616-7531    网站: www.niuniufund.com    (147)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (148)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (149)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (150)称呼：中国东谈主寿保障（集团）公司    注册地址：北京市西城区金融大街 17 号    磋议电话：010-66009999    网址：www.chinalife.com.cn    (151)称呼：大河钞票基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (152)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号                          第 75 页 共 185 页    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (153)称呼：嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (154)称呼：深圳市新兰德证券投资盘考有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (155)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (156)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    磋议电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (157)称呼：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (158)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (159)称呼：贵州众惠基金管理有限公司    注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济诱骗区 C 栋程序                          第 76 页 共 185 页 厂房    客服热线：0851-82209888    网址：www.hyzhfund.com    (160)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    磋议电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (161)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (162)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，实践楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (163)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-680-3928    网址：www.simuwang.com    (164)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (165)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    磋议电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com                            第 77 页 共 185 页    (166)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    磋议电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (167)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (168)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (169)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (170)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚积登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (171)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (172)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座                           第 78 页 共 185 页   客服热线：952303   网址：www.huaruisales.com  (173)称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济诱骗区古檀大路 47 号   客服热线：025-66046166 转 856   网址：www.huilinbd.com  (174)称呼：北京加和基金销售有限公司   注册地址： 北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502   客户服务电话：010-56534588   公司网址：www.bzfunds.com  (175)称呼：上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   客服热线：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn  (176)称呼：天津国好意思基金销售有限公司   注册地址：天津经济技巧诱骗区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805   客服热线： 400-111-0889   公司网址：www.gomefund.com  (177)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   客服热线：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com  (178)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (179)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031                         第 79 页 共 185 页 网址：www.lufunds.com (180)称呼：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (181)称呼：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 客服热线:400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com (182)称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 磋议电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (183)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (184)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (185)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区栽植路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (186)称呼：洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼 客服热线：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com (187)称呼：上海大聪惠基金销售有限公司                        第 80 页 共 185 页    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    客服热线：021-20292031    网址：www.wg.com.cn    (188)称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    客服热线：400-159-9288    网站：danjuanfunds.com    (189)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    (190)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (191)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (192)称呼：厦门市鑫茂盛控股有限公司    注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室    客服热线：400-6533-789    网址：www.xds.com.cn    (193)称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (194)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                          第 81 页 共 185 页    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (195)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (196)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    (197)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A    客服热线：400-818-8000    网址：www.myfund.com    二、登记机构    称呼：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    磋议东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律倡导书的讼师事务所    称呼：通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600                           第 82 页 共 185 页 磋议东谈主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊无为结伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务结伙东谈主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                     第 83 页 共 185 页                       六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 ， 并 经 中 国 证 监 会 2013 年 6 月 8 日 证 监 许 可 2013771 号文批准。    本基金自 2013 年 7 月 24 日起向全社会公开召募，限定 2013 年 8 月 20 日 召募作事凯旋末端。    本基金为华安黄金易（ETF）的累积基金，主要通过投资于华安黄金易 （ETF）来已毕投资标的，华安黄金易（ETF）的投资标的和本基金的投资标的 相似。本基金运作方式为契约型灵通式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    经安永华明管帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 410,808,618.33 元东谈主民币，其中 A 类 319,195,006.96 元，C 类 91,613,611.37 元；认购资金在 召募期间产生的银行利息共计 76,670.34 东谈主民币，其中 A 类 57,736.69 元，C 类 18,933.65 元。召募资金已于 2013 年 8 月 22 日划入本基金在基金托管东谈主中 国栽植银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 1,580 户。按照每份基金份额启动发售面值 金份额，其中 A 类 319,195,006.96 份，C 类 91,613,611.37 份；利息结转的基 金份额为 76,670.34 份基金份额，其中 A 类 57,736.69 份，C 类 18,933.65 份。 两项悉数共 410,885,288.67 份基金份额，已全部计入基金份额捏有东谈主账户，归 各基金份额捏有东谈主通盘。其中，华安基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“本基金管理东谈主”）基金从业东谈主员认购捏有的基金份额总额为 56,728.80 份 （含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.0138%。按照磋议 法律礼貌，本基金召募期间所发生的信息表露费、管帐师费、讼师费以偏激他 用度由本基金管理东谈主承担，不从基金资产中列支。                         第 84 页 共 185 页              七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募说 明书的磋议礼貌，本基金本次召募合适磋议条件，本基金管理东谈主已向中国证监 会办理已矣基金备案手续，并于 2013 年 8 月 22 日赢得中国证监会的书面阐发， 基金合同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主认真起初管理 本基金。                 第 85 页 共 185 页           八、基金份额的申购、赎回与革新   （一）申购、赎回与革新时事   本基金的销售机构包括基金管东谈主和基金管理东谈主录用的代销机构。具体的销 售网点将由基金管理东谈主在本招募说明书或其他磋议公告中列明。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金的申 购、赎回与革新。   若基金管理东谈主或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交游方式，投 资者不错通过上述方式进行申购、赎回与革新，具体办法由基金管理东谈主另行公 告。   （二）基金限度贬抑   基金管理东谈主可根据标的 ETF 的限度限定、监管机构的磋议礼貌等，对基金 限度进行贬抑。   （三）申购和赎回的灵通日实时期   投资者在灵通日办理基金份额的申购、赎回与革新，具体办理时期为上海 证券交游所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时期。现在，上海证券交游 所、深圳证券交游所的交游时期为交游日上昼 9:30-11:30，下昼 1:00-3:00 时 间段。基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂 停申购、赎回与革新时除外。   基金合同奏效后，若出现新的交游市集、交游所交游时期变更或其他特殊 情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调治，但应在 实施日前依照《信息表露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行策动； 限定赎回；                   第 86 页 共 185 页   基金管理东谈主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行调治。基金管 理东谈主必须在新法则起初实施前依照《信息表露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介上 公告。   （五）申购、赎回与革新的顺次   投资者必须根据销售机构礼貌的顺次，在灵通日的具体业务办理时期内提 出申购、赎回与革新的恳求。基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者 时期办理基金份额的申购、赎回或革新。投资者在基金合同约定之外的日历和 时期淡薄申购、赎回或革新恳求的，其基金份额申购、赎回或革新价钱为下一 灵通日该类基金份额申购、赎回或革新的价钱。   投资者在提交申购恳求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者 在提交赎回或革新恳求时须捏有毒害的基金份额余额，不然所提交的申购、赎 回或革新恳求无效。   基金管理东谈主应以交游时期末端前受理申购、赎回与革新恳求确今日作为申 购、赎回与革新恳求日（T 日），在平时情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日提交的有用恳求，投资者可在 T+2 日后 （包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的阐发情 况。基金销售机构对申购、赎回与革新恳求的受理并不代表恳求一定告成，而 仅代表销售机构确乎摄取到恳求。申购、赎回与革新的阐发以注册登记机构或 基金管理东谈主的阐发结果为准。   申购采用全额缴款方式，若申购资金在礼貌时期内未全额到账则申购不成 功。若申购不告成或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资者 已缴付的申购款项退还给投资者。   投资者赎回恳求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇特殊情况，如标的 ETF 投资市集暂停交游、标的 ETF 暂停交游或赎 回、标的 ETF 延伸支付赎回对价、交游计帐法则发生较大变化等，赎回款项支 付的时期可相应调治。在发生多量赎回时，赎回款项的支付办法参照基金合同                  第 87 页 共 185 页 磋议条目处理。 时期蔼然序进行调治，并提前公告。   （六）申购、赎回与革新的数额限定   投资者通过代销机构或华安电子交游平台初次申购本基金 A 类份额的单笔 最低名额为东谈主民币 1 元，追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元；初次申购本基 金 C 类、I 类份额的单笔最低名额为东谈主民币 0.1 元，追加申购单笔最低名额为 东谈主民币 0.1 元；投资者通过直销机构柜台初次申购基金份额的单笔最低名额为 东谈主民币 10 万元，追加申购单笔最低名额为东谈主民币 10 万元。基金销售机构另有 礼貌的，以基金销售机构的礼貌为准。投资者当期分派的基金收益转购基金份 额时，不受最低申购金额的限定。   基金份额捏有东谈主在销售机构赎回或转出时，每次赎回或转出恳求不得低于 回或革新转出时，单个交游账户保留的基金份额余额不及 1.00 份的，余额部分 基金份额应一次性全额赎回或革新转出。单笔转入恳求不受转入基金最低申购 名额限定。 基金管理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权 益，基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选定上述措施对基金限度 给以贬抑。具体礼貌请参见磋议公告。 定申购和赎回的数额限定。基金管理东谈主必须在调治前依照《信息表露办法》的 磋议礼貌在礼貌媒介上公告。   （七）申购用度和赎回用度 额在申购时不收取申购费，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。投资者在一天之内如果有                 第 88 页 共 185 页 多笔申购，适用费率按单笔永别策动。本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于市集扩充、销售、注册登记等各项用度。具体申购费率 如下表所示： 申购金额 M（元）（含申购费）                        A 类份额申购费率          M         M≥500 万                        每笔 1000 元   申购金额 M（元）（含申购费）                      C 类份额申购费率               -                             0   申购金额 M（元）（含申购费）                      I 类份额申购费率               -                             0   通过基金管理东谈主直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率 为 500 元/每笔。 的赎回费并全额计入基金财产，对于捏续捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎 回费率最高不跳跃赎回总金额的 0.5%，按捏有期递减。对于捏有期限少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；其余赎回费总额的 25% 归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费；对于捏有期限少 于 7 日的 I 类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产。具体赎回费率如 下表所示：        捏有时期（天）                         A 类份额赎回费率           Y＜7 天                           1.5%                       第 89 页 共 185 页       捏有时期(天)                       C 类份额赎回费率         Y＜7 天                          1.5%       捏有时期(天)                       I 类份额赎回费率         Y＜7 天                          1.5%   注：一年指 365 天。 礼貌详情，并在招募说明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的界限内 调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表露 办法》的磋议礼貌在礼貌媒介公告。 场情况制定基金促销有计划。在基金促销步履期间，按磋议监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东谈主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。 的情况下，基金管理东谈主不错采用低于柜台交游方式的基金申购费率和基金赎回 费率。   （八）申购份额、赎回金额与基金革新份额的策动   （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，则申购份额的策动方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额，或固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例五，某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.6%，                    第 90 页 共 185 页 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/ （1+0.6%）＝99,403.58 元    申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元    申购份额＝99,403.58/1.0150＝97,934.56 份    即投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,934.56 份 A 类基金份额。    例六，某投资者一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应单笔 申购费为 1,000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的申购份额为：    净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000 元    申购用度＝1,000 元    申购份额＝49,999,000/1.0150＝49,260,098.52 份    即投资者投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0150 元，则可得到 49,260,098.52 份 A 类基金份额。    （2）若投资者弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的策动公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例七，投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额 =100,000/1.0150=98,522.17 份    即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。   （3）若投资者弃取申购 I 类基金份额，则申购份额的策动公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 I 类基金份额净值   例八，投资者投资 10 万元申购本基金 I 类基金份额，假定申购当日 I 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份 即投资者投资 10 万元申购本基金 I 类基金份额，假定申购当日 I 类基金份额净 值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 I 类基金份额。    （1）若投资者赎回 A 类基金份额，则赎回金额的策动公式为：                        第 91 页 共 185 页     赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额－赎回用度     例九，某投资者赎捏有本基金 10 万份 A 类基金份额 60 天后赎回，赎回费 率为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回 金额为：     赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500 元     赎回用度＝101,500×0.1%＝101.50 元     赎回金额＝101,500－101.50＝101,398.50 元     即投资者捏有本基金 10 万份 A 类基金份额 60 天后赎回，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,398.50 元。     （2）若投资者捏有三个月后赎回 C 类基金份额，则赎回金额的策动公式 为：     赎回金额＝赎回份额×赎回当日 C 类基金份额净值     例十，某投资者捏有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100,000×1.0150＝101,500 元     （3）若投资者捏有 30 天后赎回 I 类基金份额，则赎回金额的策动公式为：     赎回金额＝赎回份额×赎回当日 I 类基金份额净值     例十一，某投资者捏有 30 天后赎回本基金 10 万份 I 类基金份额，假定赎 回当日 I 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：     赎回金额＝100,000×1.0150＝101,500 元     基金革新的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费。     转出基金赎回费＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回     费率     转出金额＝转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费     基金革新申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额策动收取，具体 计                        第 92 页 共 185 页     算公式如下：     基金革新申购补差费＝ max（转入基金的申购费－转出基金的申购费），     转入金额＝转出金额—基金革新申购补差费     转入份额＝转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值     转入份额的策动结果四舍五入保留到极少点后两位。     其中：     转入基金的申购费＝转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率） 或     转入基金固定收费金额     转出基金的申购费＝转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率） 或     转出基金固定收费金额     注 1：转入份额的策动结果四舍五入保留到极少点后两位，由此产生的误 差     计入基金资产。     注 2：本基金暂未开通明端收费模式的基金革新业务。     T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会欢跃，不错恰当延伸策动或公告。     T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外 的 A 类基金份额总额     T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外 的 C 类基金份额总额     T 日 I 类基金份额净值＝T 日 I 类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外 的 I 类基金份额总额     本基金万般基金份额净值的策动，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此错误产生的收益或牺牲算入基金财产。     申购的有用份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该                   第 93 页 共 185 页 类基金份额净值为基准策动，申购份额策动结果保留到极少点后 2 位，极少点 后两位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或牺牲算入基金财产。   赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并 扣除相应的用度，赎回金额策动结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后 的部分四舍五入，由此错误产生的收益或牺牲算入基金财产。   （九）申购、赎回与革新的注册登记 加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 除权益并办理相应的注册登记手续。 东谈驾御理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同期办理相体恤册与过 户登记手续，投资者于 T+2 作事日起（含该日）起不错赎回或转出该转入部分 的基金份额。 调治，并依照《信息表露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介上公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购恳求： 请。 额捏有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。                 第 94 页 共 185 页 格且采用估值技巧仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述除第 7 项除外的暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据磋议礼貌 在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购恳求被全部或部分断绝的， 被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应 实时收复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回、暂停革新或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回、革新转出恳求或 减速支付赎回款项： 格且采用估值技巧仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回 恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个 账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可延期支付，并 以后续灵通日的基金份额净值为依据策动赎回金额。若连气儿两个或两个以上开 放日发生多量赎回，延期支付最长不得跳跃 20 个作事日，并在礼貌媒介上公告。 投资者在恳求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂停赎 回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并给以公告。   （十二）多量赎回的情形及处理方式                 第 95 页 共 185 页   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金革新中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金革新中转入恳求份 额总额后的余额）跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资者的全部赎回恳求时， 按平时赎回顺次践诺。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资者的赎回恳求有贫苦或认 为因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10％ 的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资者在提交赎回恳求时不错弃取延期赎回或取消赎回。弃取延期赎 回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。延期的赎回恳求与下一灵通日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的万般基金份额净值为基础策动赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确 弃取，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求跳跃上一灵通日 基金总份额的 20%，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20%的赎 回恳求实施延期办理，而对该单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回恳求按前述条目处理，具体见招募说明书或磋议公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者                 第 96 页 共 185 页 招募说明书礼貌的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额捏有东谈主，说明磋议处 理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 磋议礼貌，最迟于再行灵通日在礼貌媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告； 也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再 另行发布再行灵通的公告。   （十四）基金革新   基金管理东谈主不错根据磋议法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新费， 磋议法则由基金管理东谈主届时根据磋议法律律例及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前通告基金托管东谈主与磋议机构。   （十五）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺 而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、合适法律律例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额 的投资者。   袭取是指基金份额捏有东谈主归天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金注册登记机构要求提供的磋议云尔，对于合适条件的非交游过户恳求按 基金注册登记机构的礼貌办理，并按基金注册登记机构礼貌的程序收费。   （十六）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的程序收取转托管费。                第 97 页 共 185 页   （十七）如期定额投资有计划   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资有计划，具体法则由基金管理东谈主 在届时发布公告或更新的招募说明书中详情。投资者在办理如期定额投资有计划 时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在磋议公告 或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资有计划最低申购金额。   （十八）基金份额折算   为提高投资者交游便利性，基金管理东谈主根据实践情况可向本基金注册登记 机构恳求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总 额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生调治，但调治后的基金份额捏 有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金 份额捏有东谈主的权益无实践性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折 算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行必要公 告，并提前通告基金托管东谈主。   （十九）基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                 第 98 页 共 185 页               九、基金的投资   （一）投资标的   本基金主要通过对标的 ETF 基金份额的投资，细致追踪中国黄金现货价钱 的表现。   （二）投资界限   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额以及上海黄金交游所挂盘交游的黄金 现货合约等黄金品种。此外，本基金还不错投资于固定收益类证券、货币市集 器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   平时情况下，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行 恰当顺次后，不错将其纳入投资界限。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于标的 ETF。根据投资 者申购、赎回的现款流情况，本基金将笼统标的 ETF 的流动性、折溢价率等因 素分析，对投资组合进行监控和调治，密切追踪国内黄金现货价钱表现。其中 本基金参与标的 ETF 二级市集交游将基于基金管理东谈主对一二级市集折溢价率、 二级市集流动性、笼统成本、上海黄金交游所市集交游特征等研究和分析制定 恰当的交游策略。本基金还将限度参与标的 ETF 基金份额交游和申购、赎回的 组合套利，以增强基金收益。本基金也不错通过买入黄金现货合约来追踪国内 黄金现货价钱的表现。为了更好地已毕投资标的，基金还可投资于债券、货币 市集器用等居品，并在律例允许的条件下参与证券假贷，以增多收益。   在标的 ETF 灵通申购赎回之前，本基金可通过特殊申购的方式用基金资产 换购标的 ETF 份额，以进行基金建仓。   本基金力图日均追踪偏离度的全都值不跳跃 0.35%，年追踪错误不跳跃 4%。   基金管理东谈主可根据市集情况调治和更新磋议投资策略，并在招募说明书更 新中公告。   （四）投资管理顺次                 第 99 页 共 185 页   本基金管理东谈主实行三级决策体系下的基金司理负责制。三级决策体系的责 任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金司理。决策管理的原则是集体 决策、分层授权、职责明确和运作表率。投资决策委员会是基金投资的最高决 策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基 金投资部、投资研究部、固定收益部、指数投资部负责东谈主及业务主干组成。基 金司理是基金运作的直收受理东谈主。   研究支捏、投资决策、组合构建、交游、评估、组合真贵的有机配合共同 组成了本基金的投资管理顺次。严格的投资管理顺次不错保证投资理念的正确 践诺，幸免首要风险的发生。   （1）研究支捏：指数投资部依托公司举座研究平台，整合外部研究机构的 研究效率开展国内黄金现货价钱的追踪，通过对标的 ETF、黄金现货合约等相 关信息的征集与分析，进行基金资产流动性分析及功绩归因分析等作事，作为 基金投资决策的要害依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资部提供的研究证明，如期召 开或遇首要事项时召开投资决策会议，决策磋议事项。基金司理根据投资决策 委员会的决议，逐日进行基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建：根据国内黄金现货价钱的表现情况，衔尾研究支捏，基金 司理对标的 ETF 选定申购或二级市集交游的方式来构建组合，以裁汰买入成本、 贬抑投资风险。   （4）交游践诺：聚积交游部负责具体的交游践诺，同期履行一线监控的职 责。   （5）绩效评估：风险管理部如期和不如期对投资组合相对功绩比拟基准的 追踪效果进行追踪和评估，并对风险隐患淡薄预警。绩效评估偶然阐发组合是 否已毕了投资预期、组合错误的开始及投资策略告成与否，基金司理不错据此 检查投资策略，进而调治投资组合。   （6）组合监控与调治：基金司理将根据国内黄金现货价钱的变动，衔尾目 标 ETF 的市集流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效 评估的结果，选定恰当的追踪技巧对投资组合进行监控和调治，密切紧跟国内                 第 100 页 共 185 页 黄金现货价钱。   （7）合规监察：合规稽核部对通盘这个词投资管理经过进行实时监控。   基金管理东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和实践 需要对上述投资管理顺次作念出调治，并在基金招募说明书更新中公告。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：国内黄金现货价钱收益率×95%＋东谈主民币活期存 款税后利率×5%   现在国内黄金现货价钱收益率以 Au99.99 合约价钱为基础进行策动。如果 上海黄金交游所 Au99.99 合约远离交游，或者上海黄金交游所推出其他代表性 更强、更适相助为我国黄金现货的基准价钱的策动依据时，基金管理东谈主不错依 据真贵投资者正当权益的原则，有权变更本基金的功绩比拟基准的策动依据， 不需另行召开捏有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金是标的 ETF 的累积基金，标的 ETF 为黄金 ETF，因此本基金的风险 收益特征与国内黄金现货价钱的风险收益特征相似，不同于股票基金、羼杂基 金、债券基金和货币市集基金。   （七）投资限定   本基金的投资组合将死守以下限定：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金 不合适前款所礼貌比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   (4)基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 捏一致；   (5)法律律例、基金合同礼貌的其他比例限定。                 第 101 页 共 185 页   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受磋议限定。   由于本基金的申购赎回和标的 ETF 的申购赎回存在阐发和交收时期上的差 异，基金限度变动可能导致基金投资比例在短期内不合适基金合同的约定。此 外，因证券市集波动、标的 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收延伸等基金管 理东谈主之外的身分也可能甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例。对于除上 述第（2）、（3）、（4）项外，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治。 但因标的 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收延伸甚至不可在 10 个交游日内完 成调治的，基金管理东谈主应当在合理时期内进行调治。法律律例另有礼貌时，从 其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同生 效之日起起初。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有礼貌或投资标的 ETF 的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券；   （7）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不方正的证券交游步履；   （8）办理黄金什物的出、入库业务；   （9）依照法律律例磋议礼貌，由中国证监会礼貌遮盖的其他步履；   （10）法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受磋议限定。                第 102 页 共 185 页     （八）基金的黄金租出和黄金质押     本基金不错进行黄金租出和黄金质押。     （九）基金管理东谈主代表基金哄骗权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。     （十）基金的融资、融券     本基金不错按照国度的磋议礼貌进行融资、融券以及参与转融通等磋议业 务，不需召开捏有东谈主大会。     （十一）基金的投资组合证明     基金管理东谈主的董事会及董事保证本证明所载云尔不存在空幻纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主中国栽植银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 证复核内容不存在空幻纪录、误导性述说或者首要遗漏。     本投资组合证明所载数据限定 2023 年 9 月 30 日。 序                                             占基金总资产的比              模样              金额（元） 号                                               例（%）      其中：股票                                -                -      其中：债券                    30,662,630.14             0.27                     第 103 页 共 185 页              资产支捏证券                            -                 -         其中：买断式回购的买入返                                                -                 -         售金融资产                                                           占基金资              基金名   基金类                         公允价值     序号                    运作方式        管理东谈主                 产净值比               称     型                              （元）                                                           例（%）              华安易              富黄金                                      华安基金              交游型          交游型开                10,211,77              灵通式            放式                 4,745.80                                        公司              证券投              资基金     （1）证明期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本证明期末未捏有股票。     （2）证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本证明期末未捏有港股通股票。                          第 104 页 共 185 页         （1）证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         本基金本证明期末未捏有股票投资。 序号             债券品种          公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融                                            -                     -           债           可转债（可交换           债） 细          债券代                  数目        公允价值         占基金资产净值比例 序号                债券称呼            码                 （张）         （元）            （%）                              第 105 页 共 185 页 券投资明细     本基金本证明期末未捏有资产支捏证券。 明细          贵金属代 贵金属名          数目        公允价值         占基金资产净值比例 序号           码        称       （份）         （元）            （%） 细     本基金本证明期末未捏有权证投资。     （1）证明期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细     本基金本证明期末未捏有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）证明期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细     本基金本证明期末未捏有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在证明编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形     本证明期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案视察 的,也莫得在证明编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情况。                            第 106 页 共 185 页      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同礼貌备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称呼                      金额（元）      （4）证明期末捏有的处于转股期的可革新债券明细      本基金本证明期末未捏有处于转股期的可革新债券。      （5）证明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本证明期末前十名股票中不存在流通受限情况。                  第 107 页 共 185 页                        十、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、诚实信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     下述基金功绩方针不包括捏有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后 实践收益水平要低于所列数字。     （一）基金净值表现     历史各时期段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟     （截止时期 2024 年 6 月 30 日）                                  功绩比拟               份额净值 功绩比拟     份     阶额 净 值                       基准收益               增长率标 基准收益                      ①－③      ②－④ 段 增长率①                           率程序差               准差②      率③                                  ④ 自 基 金 合 同 生 效   -11.90%    0.69%   -12.48%       0.84%    0.58%   -0.15% 日 （                        第 108 页 共 185 页 ） 至 至                     第 109 页 共 185 页 至                      第 110 页 共 185 页 至 至                     第 111 页 共 185 页 至                     第 112 页 共 185 页 至 -   13.90%   1.13%   13.73%      1.09%   0.17%   0.04% 至                      第 113 页 共 185 页 至     -4.77%   0.74%   -3.92%      0.72%   -0.85%   0.02%                      第 114 页 共 185 页 至 自                      第 115 页 共 185 页 至 自 至                      第 116 页 共 185 页                                                功绩比                            份额净 功绩比                  份额净                           较基准                            值增长 较基准 阶段               值增长                           收 益 率 ①－③        ②－④                            率程序 收益率                  率①                            程序差                            差②      ③                                                ④ 自基金合同生 效日（2013-8-                  -12.00%   0.69%   -12.48%     0.84%   0.48%    -0.15%                  -6.71%    0.84%    -6.98%     0.82%   0.27%    0.02%                              第 117 页 共 185 页                  -5.11%   0.74%    -3.92%     0.72%   -1.19%   0.02% 自   2023-1-1 至 2023-12-31 自   2024-1-1 至 2024-6-30 基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。                             第 118 页 共 185 页                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、黄金现货合约等黄金品种、 黄金结算保证金进款本息、银行进款本息、基金应收申购款以偏激他资产的价 值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金管理东谈主的口头开立上海 黄金交游所资金结算专用账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交游计帐资金的 结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立本基金的黄金账户和 证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与 基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相幽静。   （四）基金财产的责罚   基金财产幽静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基 金托管东谈主支持。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情 形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合 同的约定收取管理费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责， 其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章铲除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同偏激他磋议礼貌责罚外，基金财产不得被处 分。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                 第 119 页 共 185 页              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律律例礼貌需要对外表露基 金净值的非灵通日。   （二）估值方法   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管 理东谈主觉得按上述基金份额净值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据 具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近 交游市价，详情公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及首要变化身分，调治最近交游市价，详情公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日 后经济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变 化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交游市价， 详情公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技巧详情公允价值。 交游所上市的资产支捏证券，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                  第 120 页 共 185 页 估值技巧详情公允价值。 值。 市价估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，以最 近交游日的市价估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交游市价，详情公允价钱。 当日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 有期间按租出合同约定的费率和策动方法逐日阐发。 间按质押合同约定的费率和策动方法逐日阐发。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 顺次及磋议法律律例的礼貌或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据磋议法律律例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议 的管帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金管理东谈主对基金净值的策动结果对外给以公布。   （三）估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、黄金现货合约、债券、银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产。   （四）估值顺次               第 121 页 共 185 页 日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。 国度另有礼貌的，从其礼貌。每个作事日策动基金资产净值及万般基金份额净 值，并按礼貌公告。 金资产估值后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目 的查对同期进行。   （五）估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生差错时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资者自身的罪恶形成差错，导致其他当事东谈主遇到牺牲的，过 错的职责东谈主应当对由于该差错遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直牺牲按下 述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据 策动差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若 系同行业现存技巧水平不可意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照 下述礼貌践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交游云尔灭失或被舛讹处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成牺牲机，差错职责方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责 方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成牺牲的，由差错职责方对径直牺牲 承担补偿职责；若差错职责方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有毒害                第 122 页 共 185 页 的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方搪塞更正 的情况向磋议当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的职责方对磋议当事东谈主的径直牺牲负责，不合波折牺牲负责，并 且仅对差错的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差 错职责方仍搪塞差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返 还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益牺牲（“受损方”），则差错职责方应补偿 受损方的牺牲，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有 要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利 返还的总和跳跃其实践牺牲的差额部分支付给差错职责方。   （4）差错调治采用尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主罪恶形成基金财产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪恶 形成基金财产牺牲机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管 理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的牺牲，并断绝进行补偿时，由基金 管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的磋议用度，应列入基金用度，从 基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按礼貌对受损方进行补偿，何况依据法律法 规、基金合同或其他礼貌，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了补偿职责，则基金管理东谈主有权向出现罪恶确当事东谈主进行追索，并有权 要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的径直牺牲。   （7）按法律律例礼貌的其他原则处理差错。   差错被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的牺牲进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和赔 偿牺牲；               第 123 页 共 185 页   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向磋议当事东谈主进行阐发。   （1）某一类基金份额净值策动出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并选定合理的措施退缩牺牲进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）因基金份额净值策动舛讹，给基金或基金份额捏有东谈主形成牺牲的，应 由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统建树而产生的净值策动尾 差，以基金管理东谈主策动结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 资产价值时； 投资者的利益，已决定延伸估值；如出现基金管理东谈主觉得属于弥留事故的任何 情况，会导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产的； 格且采用估值技巧仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交游末端后策动当日的基金资产净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐发后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。                第 124 页 共 185 页   （八）特殊情况的处理 差不作为基金资产估值舛讹处理。 或国度管帐政策变更、市集法则变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采 取必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资 产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主应当积极 选定必要的措施排斥由此形成的影响。                第 125 页 共 185 页            十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 磋议用度后的余额；基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应死守下列原则： 销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金兼并基金 份额类别内的每一基金份额享有同瓜分派权； 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将投资者的现款红利按除权后的单元净值自动转为相应的兼并 类别的基金份额； 配基准日可供分派利润的 10%； 现款红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若 投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额捏有东谈主可对 万般基金份额永别弃取不同的分成方式，弃取选定红利再投资方式的，兼并类 别基金份额的分成资金将按红利披发日该类别除权后的单元净值转成相应的同 一类别的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。兼并投资者捏有的兼并类 别的基金份额只可弃取一种分成方式，如投资者在不同销售机构弃取的分成方 式不同，则注册登记机构将以投资者临了一次弃取的分成方式为准；                    第 126 页 共 185 页 时期不得跳跃 15 个作事日； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基 金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式、支付方 式等内容。   （五）收益分派的时期蔼然序 表露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介上公告； 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行 分成资金的划付。                   第 127 页 共 185 页               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 续费、延期费、结算、过户费、仓储费、运保费等磋议用度偏激他肖似性质的 用度）； 购赎回用度等）； 因自身原因而导致的除外； 用度和罚款；   本基金远离计帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   在中国证监会礼貌允许的前提下，本基金不错从基金财产入彀提销售服务 费，具体计提方法、计提程序在招募说明书或磋议公告中载明。   （二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律礼貌的界限内参照公允的市集价 格详情，法律律例另有礼貌时从其礼貌。                  第 128 页 共 185 页   （三）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金投资标的 ETF 部分不收取管理费。   在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的 0.5%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.5%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金资产中标的 ETF 份额所对应资产净值后 剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议 基金托管东谈主协商治理。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金投资标的 ETF 部分不收取托管费。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的 0.1%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.1%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金资产中标的 ETF 份额所对应资产净值后 剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议 基金托管东谈主协商治理。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。                     第 129 页 共 185 页   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年 费率计提。C 类基金份额销售服务费的策动方法如下：   H＝E×0.35%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金资产净值的 0.10%年 费率计提。I 类基金份额销售服务费的策动方法如下：   I 类基金份额销售服务费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议 基金托管东谈主协商治理。 C 类、I 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的扩充、销售与基金份额捏 有东谈主服务。   （1）基金份额的认购费   本基金认购费的费率水平、策动公式和收取方式详见本招募说明书第六章 的磋议礼貌。   （2）基金份额的申购费   本基金申购费的费率水平、策动公式和收取方式详见本招募说明书第八章 的磋议礼貌。   （3）基金份额的赎回费   本基金赎回费的费率水平、策动公式和收取方式详见本招募说明书第八章 的磋议礼貌。   本基金与基金管理东谈主所管理的其他基金之间的革新费率由基金管理东谈主根据 磋议法律律例和基金合同的原则另行制定并公告。                    第 130 页 共 185 页 他磋议律例及相应左券的礼貌，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金费 用。   （四）不列入基金用度的模样   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的牺牲，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同奏效前所发生的信息表露费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基 金财产中支付。   （五）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调治基金管理费率和 基金托管费率。基金管理东谈主应实时按照《信息表露办法》的礼貌在礼貌媒介进 行公告。   （六）基金税收   基金和基金份额捏有东谈主根据国度法律律例的礼貌，履行征税义务。              第 131 页 共 185 页             十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 关礼貌编制基金管帐报表； 并书面阐发。   （二）基金的审计 其注册管帐师对本基金年度财务报表偏激他礼貌事项进行审计。管帐师事务所 偏激注册管帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互幽静。 金托管东谈主（或基金管理东谈主）欢跃后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理 东谈主应当依照《信息表露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介上公告。                  第 132 页 共 185 页             十六、基金的信息表露   基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 基金合同偏激他磋议礼貌。磋议法律律例对于信息表露的礼貌发生变化时，本 基金从其最新礼貌。本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召 集基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主偏激日常机构（如有）等法律律例和 中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的礼貌表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予表露的基金 信息通过合适中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和 《信息表露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管理 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介表露，并保 证基金投资东谈主偶然按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表露 的信息云尔。   本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有法律律例或中国 证监会遮盖的步履。   本基金公开表露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信 息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表露的信息采用阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民 币元。   公开表露的基金信息包括：   （一）招募说明书、基金居品云尔概要   招募说明书是基金向社会公诱骗售时对基金情况进行说明的法律文献。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理 东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的， 基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。               第 133 页 共 185 页   基金居品云尔概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品云尔概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品云尔概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔概要其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基 金居品云尔概要。   （二）基金合同、托管左券   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同纲领登载在礼貌媒介 和网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管左券登载在各自网站 上。   （三）基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息表露办法》的磋议礼貌，就基金份 额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明书确当日登载于 礼貌媒介和网站上。   （四）基金合同奏效公告   基金管理东谈主将在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介和网站上登载 基金合同奏效公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。   （五）基金净值信息 管理东谈主将至少每周在礼貌网站表露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值； 日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的万般 基金份额净值和基金份额累计净值； 半年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金年度证明、基金中期证明、基金季度证明 将年度证明登载在礼貌网站上，并将年度证明辅导性公告登载在礼貌报刊上。 基金年度证明中的财务管帐证明应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌 的管帐师事务所审计。                 第 134 页 共 185 页 将中期证明登载在礼貌网站上，并将中期证明辅导性公告登载在礼貌报刊上。 证明，将季度证明登载在礼貌网站上，并将季度证明辅导性公告登载在礼貌报 刊上。 中期证明或者年度证明。 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度证明、中期报 告、年度证明等如期证明文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下表露 该投资者的类别、证明期末捏有份额及占比、证明期内捏有份额变化情况及本 基金的私有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中表露基金组合 资产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时证明与公告   基金发生首要事件，磋议信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动；                第 135 页 共 185 页 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务磋议步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践贬抑东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会或基金合同礼貌的其他事项。   （八）线路公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，磋议信息表露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开线路， 并将磋议情况立即证明中国证监会。                  第 136 页 共 185 页   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   （十）计帐证明   基金合同出现远离情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在 礼貌网站上，并将计帐证明辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （十一）中国证监会礼貌的其他信息   在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书(更新)等文献 中表露黄金现货合约交游情况。   (十二)信息表露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当合适中国证监会磋议基金信 息表露内容与样式准则等律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照磋议法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金如期证明、更新的招募说明书、基金居品云尔概要、 基金计帐证明等公开表露的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进 行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊表露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露 的基金信息，并保证磋议报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上表露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒体表露信息，然则其他寰球媒体不得早于礼貌媒介表露信息， 何况在不同媒介上表露兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当 合适中国证监会磋议礼貌。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从 基金财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计证明、法律倡导书的                  第 137 页 共 185 页 专科机构，应当制作作事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》远离后   (十三)信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律 律例礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本 费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。   投资者也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息表露事项 将在礼貌媒介上公告。   本基金的信息表露将严格按照法律律例和基金合同的礼貌进行。               第 138 页 共 185 页                十七、风险揭示   本基金将主要靠近以下风险，其中部分或全部风险身分可能对基金份额净 值、收益率、和／或已毕投资标的的能力形成影响。   （一）本基金的私有风险   本基金为 ETF 累积基金，基金资产主要投资于华安黄金易（ETF），在多数 情况下将支持较高的华安黄金易（ETF）投资比例，基金净值可能会随华安黄金 易（ETF）的净值波动而波动，华安黄金易（ETF）的磋议风险可能径直或波折 成为本基金的风险，投资者须明察并体恤华安黄金易（ETF）招募说明书等文献 中的风险揭示内容。   本基金为 ETF 累积基金，主要通过买卖或申购赎回华安黄金易（ETF）来实 现投资标的，由于华安黄金易（ETF）主要投资上海黄金交游所挂盘交游的黄金 现货合约等黄金品种，赎回资金到账时期较长，受此影响本基金的赎回资金到 账时期可能会较晚。   本基金主要投资于华安黄金易（ETF）基金份额，追求赢得与国内黄金现货 价钱相似的答复。以下身分可能会影响到基金的投资组合与国内黄金现货价钱 之间产生偏离：   （1）华安黄金易（ETF）与国内黄金现货价钱的偏离。   （2）基金买卖华安黄金易（ETF）时所产生的价钱互异、交游成本和交游 冲击。   （3）基金调治资产配置结构时所产生的偏离。   （4）基金申购、赎转身分所产生的偏离。   （5）基金现款资产累赘所产生的偏离。   （6）基金的管理费和托管费所产生的偏离。   （7）其他身分所产生的偏离。   本基金为华安黄金易（ETF）的累积基金，但由于投资界限、投资方法、交                 第 139 页 共 185 页 易方式、基金限度、用度税收等方面与华安黄金易（ETF）不同，本基金的功绩 表现与华安黄金易（ETF）的功绩表现可能出现互异。   本基金主要投资于上海黄金交游所场内黄金现货市集，基金可能靠近黄金 现货合约投资的磋议风险，包括但不限于市集风险、法律风险、政事风险、会 计轨制风险、税务风险、信用风险、滋生品及磋议投资器用的风险等。   （1）在基金建仓时，可能由于华安黄金易（ETF）流动性不及等原因而无 法按预期进行建仓，从而对基金运作产生不利影响。   （2）在华安黄金易（ETF）暂停交游或者暂停申购、赎回的情况下，基金 管理东谈主可能无法马上、低成腹地调治基金投资组合，从而对基金收益形成不利 影响。   （3）由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现款比例以应付 赎回要求，在管理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致 的收益下落风险。   （4）流动性风险评估及流动性风险管理器用   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回 与革新”章节。   ①基金合同约定：“本基金主要投资于标的 ETF 基金份额以及上海黄金交 易所挂盘交游的黄金现货合约等黄金品种。此外，本基金还不错投资于固定收 益类证券、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用”，从投资界限上看，基金资产的流动性细致；   ②从投资限定上看，基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资产 的市值悉数不得跳跃本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 建树合适《流动性风险礼貌》。   要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性细致，流动性风险相 对可控。                 第 140 页 共 185 页   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回恳求进行限度调治，以 搪塞流动性风险，保护基金份额捏有东谈主的利益，包括但不限于：   a.暂停接受赎回恳求；   b．减速支付赎回款项；   c.延期办理；   d.中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与革新”中 “（十二）多量赎回的情形及处理方式”的磋议内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，笼统运用万般流动性风险管理器用，对赎 回恳求等进行限度调治，作为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶持措 施，包括但不限于：   a.暂停接受赎回恳求   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与革新”中 “（十一）暂停赎回、暂停革新或减速支付赎回款项的情形”的磋议内容。   b.减速支付赎回款项或延期办理   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与革新”中 “（十二）多量赎回的情形及处理方式”的磋议内容。   C.收取短期赎回费   对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   d.暂停基金估值   现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且采用估值技巧仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并选定减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回恳求的措施。   e.中国证监会认定的其他措施。                 第 141 页 共 185 页   在本基金标的 ETF 华安黄金易（ETF）未能合适基金备案条件时，本基金将 不可设立，靠近召募失败的风险。   磋议当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面贬抑存在劣势或者东谈主为身分 形成操作诞妄或违犯操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违法交游、会 计部门诓骗、交游舛讹、IT 系统故障等风险。   在基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差 错而影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能 来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、销售机构、黄金交游所、证券 交游所、证券登记结算机构等等。   （二）政策变更风险   因磋议法律律例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法贬抑的身分的变化， 使基金或投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导 致基金估值方法的调治而引起基金净值波动的风险；磋议律例的修改导致基金 投资界限变化，基金管理东谈主为调治投资组合而引起基金净值波动的风险等。   （三）不可抗力风险   构兵、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响国内黄金市集和证 券市集的运行，可能导致基金资产的牺牲。金融市集危急、行业竞争、代理机 构爽约等超出基金管理东谈主自身径直贬抑能力之外的风险，可能导致基金或者基 金份额捏有东谈主利益受损。                第 142 页 共 185 页       十八、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决 议通过。 决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表露办法》的磋议礼貌在礼貌媒介 公告。 情形，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，而经基金管理东谈主和基金托管东谈主欢跃修 改后公告。   （二）基金合同的远离   有下列情形之一的，基金合同远离： 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金管理公司相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   （1）基金合同远离时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共 和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐组不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的支持、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。                第 143 页 共 185 页   基金合同远离，应当按法律律例和基金合同的磋议礼貌对基金财产进行清 算。基金财产计帐顺次主要包括：   （1）基金合同远离后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同远离时，由基金财产计帐组统一收受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行审计；   （6）聘用讼师事务所出具法律倡导书；   （7）将基金财产计帐结果证明中国证监会；   （8）参预与基金财产磋议的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌璧还前，不分派给基金份额捏有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个作事日内由 基金财产计帐组公告；计帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产计帐 结果管制帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐组 报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规礼貌的最低期限。                 第 144 页 共 185 页        十九、基金合同的内容纲领 基金合同的内容纲领详见附件一。            第 145 页 共 185 页      二十、基金托管左券的内容纲领 基金托管左券的内容纲领详见附件二。            第 146 页 共 185 页             二十一、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏有 东谈主的需要和市集的变化，应时对服务模样进行调治。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额捏有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交游情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交游日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线赢得业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、账户云尔修改等专项服务。   （三）网络在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交游操作中 的各式问题进行盘考互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等万般信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈淡薄投诉或倡导。本公司将在收到投 诉之日起 3 个作事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跳跃 20 日，并实时通告投诉东谈主延弥远限及原理。   （六）网站交游服务   依据磋议的招募说明书、基金合同的约定以及《业务法则》的礼貌，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交游服务。具体业务法则详 见基金管理东谈主网站说明。   （七）基金管理东谈主客户服务磋议方式   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 147 页 共 185 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海海外大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通达的内容，请磋议基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式磋议基金管理东谈主。请确保投 资前，您/贵机构仍是全面通达了本招募说明书。                        第 148 页 共 185 页                 二十二 、其他应表露事项 会及工商、财税等磋议机关的处罚。 序           公告事项                  信息表露媒介称呼    表露日历 号     华安黄金 ETF 累积更新的招         中国证监会基金电子表露网     募说明书(2023 年第 2 号)          站和公司网站   华安易富黄金交游型灵通式   证券投资基金累积基金（华              中国证监会基金电子表露网   安黄金易(ETF 累积) A）基             站和公司网站   金居品云尔概要更新   华安易富黄金交游型灵通式   证券投资基金累积基金（华              中国证监会基金电子表露网   安黄金易(ETF 累积) C）基             站和公司网站   金居品云尔概要更新   对于基金电子交游平台延长              《中国证券报》，中国证监   步履的公告                          网站   对于基金电子直销平台延长              《中国证券报》，中国证监   惠步履的公告                         网站     华安易富黄金 ETF 累积 2023      中国证监会基金电子表露网     年第 4 季度证明                  站和公司网站   华安基金管理有限公司对于                             《中国证券报》，中国证监   远离北京中期时间基金销售   有限公司办理本公司旗下基                                  网站   金销售业务的公告                             《中国证券报》，中国证监   华安基金管理有限公司对于   副总司理任职的公告                                  网站   华安基金管理有限公司旗下              《中国证券报》，中国证监   辅导性公告                          网站                          第 149 页 共 185 页   华安易富黄金交游型灵通式   证券投资基金累积基金 2023                       2024-03-27   年年度证明   华安基金管理有限公司旗下           《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年第 1 季度报     会基金电子表露网站和公司   2024-04-22   告的辅导性公告                     网站   对于远离喜鹊钞票基金销售           《中国证券报》，中国证监   有限公司办理本公司旗下基           会基金电子表露网站和公司   2024-07-24   金销售业务的公告                    网站   华安基金管理有限公司旗下           《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年中期证明的       会基金电子表露网站和公司   2024-08-31   辅导性公告                       网站   华安基金管理有限公司对于                          《中国证券报》，中国证监                          会基金电子表露网站和公司   2024-09-10                               网站   售业务的公告   华安基金管理有限公司对于                          《中国证券报》，中国证监                          会基金电子表露网站和公司   2024-09-12                               网站   的公告   对于远离中民钞票基金销售           《中国证券报》，中国证监   (上海)有限公司办理本公司          会基金电子表露网站和公司   2024-09-18   旗下基金销售业务的公告                 网站   华安基金管理有限公司对于                          《中国证券报》，中国证监                          会基金电子表露网站和公司   2024-10-28                               网站   销售业务的公告                       第 150 页 共 185 页   华安基金管理有限公司对于                       《中国证券报》，中国证监                       会基金电子表露网站和公司   2024-11-13                            网站   销售业务的公告   华安易富黄金交游型灵通式   证券投资基金累积基金基金                       2024-11-15   合同（更新）   华安易富黄金交游型灵通式   证券投资基金累积基金托管                       2024-11-15   左券（更新）   对于旗下部分基金增设 I 类      《中国证券报》，中国证监   基金份额并修改基金合同及        会基金电子表露网站和公司   2024-11-15   托管左券的公告                  网站                    第 151 页 共 185 页         二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公时事和营业时事， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件 或复印件。              第 152 页 共 185 页             二十四、备查文献   （一）备查文献   （二）存放场地：基金管理东谈主的住所。   （三）查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 153 页 共 185 页               附件一：基金合同内容纲领    一、基金合同当事东谈主及权利义务    (一)基金管理东谈主    称呼：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成随机间：1998 年 6 月 4 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820 号    组织款式：有限职责公司    注册本钱：1.5 亿元    存续期间：捏续策动    (二)基金托管东谈主    称呼：中国栽植银行股份有限公司(简称：中国栽植银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成随机间：2004 年 9 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    策动界限：摄取公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支持箱服 务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务                      第 154 页 共 185 页   组织款式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续策动   (三)基金份额捏有东谈主   投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额捏有东谈主和 基金合同当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额，其捏有基金份额的步履 本人即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额捏有东谈主作为基金合同当 事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   (四)基金管理东谈主的权利   根据《基金法》偏激他磋议法律律例，基金管理东谈主的权利为： 运用基金财产； 收入； 革新、非交游过户、转托管等业务的法则，制定收益分派决策，在法律律例和 本基金合同礼貌的界限内决定和调治基金的除调高托管费率和管理费率之外的 磋议费率结构和收费方式； 基金合同或磋议法律律例礼貌的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重 大牺牲的情形，应实时禀报中国证监会，并选定必要措施保护基金及磋议当事 东谈主的利益； 办理黄金租出、黄金质押、融资、融券、转融通等磋议业务； 注册登记机构的代理步履进行必要的监督和查验；                 第 155 页 共 185 页 对其步履进行必要的监督和查验； 服务的外部机构；   (五)基金管理东谈主的义务   根据《基金法》偏激他磋议法律律例，基金管理东谈主的义务为： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 策动方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和管理东谈主的财产相互幽静，对所管理的不同基金永别管理， 永别记账，进行证券投资； 三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 合适基金合同等法律文献的礼貌； 义务；                 第 156 页 共 185 页 法》、基金合同偏激他磋议礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表露前应予秘密， 不得向他东谈主透露； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律步履； 现和分派； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 益向基金托管东谈主追偿； 通告基金托管东谈主； 所产生的权利；   (六)基金托管东谈主的权利   根据《基金法》偏激他磋议法律律例，基金托管东谈主的权利为： 他收入；                 第 157 页 共 185 页 金合同或磋议法律律例礼貌的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成首要 牺牲的情形，应实时禀报中国证监会，并选定必要措施保护基金及磋议当事东谈主 的利益；   (七)基金托管东谈主的义务   根据《基金法》偏激他磋议法律律例，基金托管东谈主的义务为： 的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产； 外，在基金信息公开表露前应予秘密，不得向他东谈主透露； 基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金 管理东谈主有未践诺基金合同礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了恰当 的措施； 割事宜； 基金份额申购、赎回价钱；                 第 158 页 共 185 页 回款项； 基金份额捏有东谈主大会； 其退任而免除； 东谈主追偿； 配； 银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；   (八)基金份额捏有东谈主的权利   根据《基金法》偏激他磋议法律律例，基金份额捏有东谈主的权利为： 议事项哄骗表决权； 照章拿告状讼；                 第 159 页 共 185 页   每份基金份额具有同等的正当权益。   (九)基金份额捏有东谈主的义务   根据《基金法》偏激他磋议法律律例，基金份额捏有东谈主的义务为： 东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额捏有东谈主处赢得的欠妥得利；   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产 账户称呼而有所改变。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的顺次和法则   (一)基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成。基金份额捏有东谈主捏有的 每一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由   (1)远离基金合同；   (2)革新基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资标的、投资界限，法律律例、基金合同和中国证监会另有 礼貌的除外；   (5)变更基金份额捏有东谈主大会顺次；   (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金程序，但法律律例要求提高该等报 酬程序的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；                  第 160 页 共 185 页   (9)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   (10)单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   (11)对基金合同当事东谈主权利、义务产生首要影响的其他事项；   (12)法律律例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。 同，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；   (2)法律律例要求增多的基金用度的收取；   (3)在法律律例和本基金合同礼貌的界限内变更本基金的申购费率、调低赎 回费率或变更收费方式；   (4)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (5)经中国证监会允许，基金管理东谈主、注册登记机构、代销机构在法律律例 礼貌的界限内调治磋议基金申购、赎回、革新、收益分派、非交游过户、转托 管等业务的法则；   (6)在不违犯法律律例的情况下，调治万般基金份额净值的策动和公告时期 或频率；   (7)在不违犯法律律例的情况下，增多、减少、调治基金份额类别建树；   (8)变更功绩比拟基准、调治功绩比拟基准策动依据或策动方法；   (9)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (10)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变 化；   (11)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无实践性不利影响；   (12)按照法律律例或本基金合同礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他 情形。   (三)召集东谈主和召集方式 东谈主召集。基金管理东谈主未按礼貌召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。                 第 161 页 共 185 页 淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 东谈主大会的，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告淡薄提议的基金份额捏有东谈主代表和基 金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍觉得有必 要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告淡薄提议的基金份额捏有东谈主代表和基 金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额捏有东谈主有权自行召集基金份额捏有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。 金托管东谈主应当配合，不得梗阻、烦闷。   (四)召开基金份额捏有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 时期、场地、方式和权益登记日。召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主必须于会 议召开日前 30 日在礼貌媒介公告。基金份额捏有东谈主大贯通告须至少载明以下内 容：   (1)会议召开的时期、场地和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议款式；   (4)议事顺次；   (5)有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主权益登记日；                第 162 页 共 185 页   (6)代理投票的授权录用书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权 限和代理有用期限等)、投递时期和场地；   (7)表决方式；   (8)会务常设磋议东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要通告的其他事项。 表决方式，并在会议通告中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信方 式、录用的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、书面表决倡导寄交的截止时期和 收取方式。 面表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金 管理东谈主到指定场地对书面表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有 东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场地对书面表决倡导的 计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额捏有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额捏有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通信方式开会及法律法 规、中国证监会允许的其他方式开会。   (2)现场开会由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或通过授权录用书委派其代理东谈主出 席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主 或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效率。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的磋议礼貌以通信的书面方式进行表决。   (4)   在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额捏 有东谈主也不错采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他 方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   (5)会议的召开方式由召集东谈主详情。   (1)现场开会方式                  第 163 页 共 185 页   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 明、录用东谈主捏有基金份额的凭证及授权录用代理手续完备，到会者出具的磋议 文献合适磋议法律律例和基金合同及会议通告的礼貌，何况捏有基金份额的凭 证与基金管理东谈主捏有的注册登记云尔相符。   (2)通信开会方式   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行： 关辅导性公告； 为“监督东谈主”)到指定场地对书面表决倡导的计票进行监督； 计基金份额捏有东谈主的书面表决倡导，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经通告拒不到 场监督的，不影响表决效率； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 理东谈主提交的捏有基金份额的凭证、授权录用书等文献合适法律律例、基金合同 和会议通告的礼貌，并与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与顺次   (1)议事内容为本基金合同礼貌的召开基金份额捏有东谈主大会事由所波及的内 容。   (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 召集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额捏有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案 进行审核：                 第 164 页 共 185 页   关联性。大会召集东谈主对于基金份额捏有东谈主提案波及事项与基金有径直关系， 何况不超出法律律例和基金合同礼貌的基金份额捏有东谈主大会权利界限的，应提 交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如果 召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有 东谈主大会上进行讲解和说明。   顺次性。大会召集东谈主不错对基金份额捏有东谈主的提案波及的顺次性问题作念出 决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主欢跃；原提案东谈主不同 意变更的，大会主捏东谈主不错就顺次性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定， 并按照基金份额捏有东谈主大会决定的顺次进行审议。   (4)单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额捏有东谈主提 交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份 额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就兼并提 案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律律例另 有礼貌的除外。   (5)基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通告后，如果需要对原有 提案进行修改，应当在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议 的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照礼貌顺次晓示会议议事顺次 及防备事项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行 表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主捏。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主 捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主捏；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主 授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主以所代表 的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表作为该次基金份额捏有东谈主大会的主 捏东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名(或 单元称呼)、身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数目、录用东谈主姓名( 或单元称呼)等事项。                第 165 页 共 185 页   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历后第 2 个作事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部 有用表决并形成决议。如监督东谈主经通告但断绝到场监督，则在公证机关监督下 形成的决议有用。   (七)决议形成的条件、表决方式、顺次   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的 50% 以上通过方为有用，除下列(2)所礼貌的须以止境决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过；   (2)止境决议   止境决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、 革新基金运作方式、远离基金合同必须以止境决议通过方为有用。 并给以公告。 口头合适法律律例和会议通告礼貌的书面表决倡导即视为有用的表决，表决意 见邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额 捏有东谈主所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议起初后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理                第 166 页 共 185 页 东谈主中推举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监 票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当 在会议起初后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 捏有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但 如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主捏东谈主可自行选举三 名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。     (2)监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主捏东谈主就地 公布计票结果。     (3)如大会主捏东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘点； 如大会主捏东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额捏有东谈主或代理东谈主对大会 主捏东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行盘点， 大会主捏东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。     在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主 在监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证；如监督东谈主经通告但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主 进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。     (九)基金份额捏有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方 式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议倡导之日起奏效。 基金托管东谈主均有不停力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议。 采用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。     (十)对于本基金所捏标的 ETF 份额哄骗表决权的方式                  第 167 页 共 185 页   鉴于本基金是标的 ETF 的累积基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的本基金份额哄骗与标的 ETF 磋议的捏有东谈主权利，如 ETF 捏有东谈主大会召集权、 参预 ETF 捏有东谈主大会的表决权。策动参会份额和计票时，本基金基金份额捏有 东谈主的参会份额数和票数按权益登记日本基金所捏有的标的 ETF 的基金份额、该 捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例折算。本基金捏有东谈主，如经 基金管理东谈主阐发其单独或悉数捏有的累积基金份额所对应的标的 ETF 份额不少 于标的 ETF 总份额的 10%的，可对标的 ETF 哄骗基金份额捏有东谈主大会的召集权。   如标的 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主有权躬行 出席/出具书面表决倡导或以代理投票授权录用书委派代表出席/出具书面表决 倡导，并有权按照所捏有的本基金基金份额对应的标的 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以标的 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的基金份 额捏有东谈主的录用以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金 份额捏有东谈主大会并参与表决。   (十一)法律律例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有礼貌的，从其礼貌。   三、基金合同变更和远离的事由、顺次以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会 决议通过。 表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表露办法》的磋议礼貌在礼貌媒 介公告。 情形，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，而经基金管理东谈主和基金托管东谈主欢跃修 改后公告。   (二)本基金合同的远离   有下列情形之一的，本基金合同远离：                 第 168 页 共 185 页 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金管理公司相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   （1）基金合同远离时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共 和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐组不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的支持、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同远离，应当按法律律例和本基金合同的磋议礼貌对基金财产进行 计帐。基金财产计帐顺次主要包括：   （1）基金合同远离后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同远离时，由基金财产计帐组统一收受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行审计；   （6）聘用讼师事务所出具法律倡导书；   （7）将基金财产计帐结果证明中国证监会；   （8）参预与基金财产磋议的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。                第 169 页 共 185 页   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌璧还前，不分派给基金份额捏有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个作事日内由 基金财产计帐组公告；计帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产计帐 结果管制帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐组 报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规礼貌的最低期限。   四、争议治理方式   对于因基金合同的签订、内容、履行和讲解或与基金合同磋议的争议，基 金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合蹊径治理。不肯或者不可通过协商、融合 治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁场地为北京市。 仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、辛苦、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和 注册登记机构办公时事查阅，但其效率应以基金合同原本为准。                 第 170 页 共 185 页               附件二：托管左券内容纲领    一、托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820 号    组织款式：有限职责公司    注册本钱：1.5 亿元    存续期间：捏续策动    策动界限：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准 的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：中国栽植银行股份有限公司（简称：中国栽植银行）    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织款式：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：捏续策动                      第 171 页 共 185 页   策动界限：摄取公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支持箱服 务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券弃取程序 的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用磋议技巧系统，对基金实践投资是否合适基金合同对于证券弃取程序的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额以及上海黄金交游所挂盘交游的黄金 现货合约等黄金品种。此外，本基金还不错投资于固定收益类证券、货币市集 器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行 恰当顺次后，不错将其纳入投资界限。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   (1)本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   (2)保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (3)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不 合适前款所礼貌比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                 第 172 页 共 185 页   (4)基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 捏一致。   本基金在起初进行黄金现货实盘合约和黄金现货延期交收合约投资以及黄 金租出等业务之前，应与基金托管东谈主就磋议开户、计帐、估值、交收等事宜另 行具体协商。   如果法律律例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定。   由于本基金的申购赎回和标的 ETF 的申购赎回存在阐发和交收时期上的差 异，基金限度变动可能导致基金投资比例在短期内不合适基金合同的约定。此 外，因证券市集波动、标的 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收延伸等基金管 理东谈主之外的身分也可能甚至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例。对于除上 述第（2）、（3）、（4）项外，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治。 但因标的 ETF 申购、赎回、交游被暂停或交收延伸甚至不可在 10 个交游日内完 成调治的，基金管理东谈主应当在合理时期内进行调治。法律律例另有礼貌时，从 其礼貌。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律律例的礼貌及基金合同的约定，对本托管 左券第十五条第九款基金投资遮盖步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方 式对基金管理东谈主基金投资遮盖步履和关联交游进行监督。根据法律律例磋议基 金遮盖从事关联交游的礼貌，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机 构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他首要是非关系的公司名单及磋议关联方 刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联交游名单的信得过性、 准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法 规遮盖基金从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主选定必要措 施阻遏该关联交游的发生，如基金托管东谈主选定必要措施后仍无法阻遏关联交游 发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会证明。对于基金管理东谈主已成交的关联交 易，基金托管东谈主事前无法阻遏该关联交游的发生，只可进行过后结算，基金托 管东谈主不承担由此形成的牺牲，并向中国证监会证明。                第 173 页 共 185 页   （四）基金托管东谈主根据磋议法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律律例及行业程序的、经认真弃取的、本基金适用的银行间 债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理 东谈主应严格按照交游敌手名单的界限在银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管 东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。 基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交游对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交游法则进 行交游，并负责治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及牺牲，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何法律职责及牺牲。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与 基金管理东谈主详情的时期前仍未承担爽约职责偏激他磋议法律职责的，基金管理 东谈主不错对相应牺牲先行给以承担，然后再向磋议交游敌手追偿。基金托管东谈主则 根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主 应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与上海黄金交游所市集进行监督。   （六）基金托管东谈主根据磋议法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值策动、万般基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、磋议信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作 违犯法律律例、基金合同和本托管左券的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到书面通告后应不才一作事日前实时查对并以书面 款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证，说明违法               第 174 页 共 185 页 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管左券对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理 东谈主应在礼貌时期内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证；对基 金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基 金监督证明的事项，基金管理东谈主应积极配合提供磋议数据云尔和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游顺次仍是奏效的指示违犯法 律、行政律例和其他磋议礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金 管理东谈主，由此形成的牺牲由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法步履，应实时证明中国证监 会，同期通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金管理 东谈主无方正原理，断绝、羁系对方根据本托管左券礼貌哄骗监督权，或选定拖延、 诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄劝诫仍不改 正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管理东谈主策动的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办 理计帐交收、磋议信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未践诺或无故延伸践诺基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本左券偏激他磋议礼貌时，应实时以书面形 式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面款式 给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：              第 175 页 共 185 页 提交磋议云尔以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在礼貌时期内 回复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时证明中国证监 会，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管 东谈主无方正原理，断绝、羁系对方根据本左券礼貌哄骗监督权，或选定拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主淡薄劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应证明中国证监会。   四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 东谈主共同在上海黄金交游所开立黄金账户。 整与幽静。 两边可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完 成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户真贵费等用度）。 详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通告基金管理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产形成牺牲的， 基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的牺牲，基金托管东谈主对此不承担 任何职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。               第 176 页 共 185 页 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等磋议礼貌后，基金管理 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在 礼貌时期内，聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验 资，出具验资证明。出具的验资证明由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 礼貌办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主支持和使用。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 户办理基金资产的支付。   （四）基金黄金账户的开立和管理   基金管理东谈主与基金托管东谈主共同在上海黄金交游是以基金居品的口头开立黄 金账户。账户预留印鉴为基金托管东谈主为本基金刻制的印记。   黄金账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借或未经对方欢跃私自转让该账户，亦不得使用该账户进 行本基金业务除外的步履。   基金管理东谈主负责为本基金资产开立幽静的上海黄金交游所资金结算专用账 户，并代表本基金完成与上海黄金交游所的计帐、结行为事。                第 177 页 共 185 页   基金黄金账户卡的支持由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金 管理东谈主负责。   在获取黄金账户当日捏仓余额及交游答复数据的前提下，托管行通过对上 海黄金交游所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行支持职责，因上海黄金 交游所自身原因形成资产牺牲的除外。基金管理东谈主负责基金上海黄金交游所资 金结算专用账户以及交游计帐准备金的支持。   本基金黄金在上海黄金交游所开立的资金结算专用账户仅能用于支付本基 金在上海黄金交游所计帐款和磋议用度以及向基金托管东谈主为本基金开立的银行 账户划回计帐款，不得向其他任何账户划付资金。   基金管理东谈主和基金托管东谈主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方欢跃私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主计帐作事，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌践诺。 他投资品种的投资业务，波及磋议账户的开立、使用的，若无磋议礼貌，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌践诺。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机 构的磋议礼貌，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托 管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主左券。               第 178 页 共 185 页   （七）其他账户的开立和管理 定，由基金托管东谈主负责开立。新账户按磋议礼貌使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的磋议有价凭证等的支持   基金财产投资的磋议什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的支持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、 中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代保 司库，支持凭证由基金托管东谈主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有用贬抑的资 产不承担支持职责。   （九）与基金财产磋议的首要合同的支持   与基金财产磋议的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代 表基金签署的、与基金财产磋议的首要合同的原件永别由基金管理东谈主、基金托 管东谈主支持。除本左券另有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产磋议 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露左券及基金投资业 务中产生的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有 一份原本的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同 传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同 的支持期限不低于法律律例礼貌的最低期限。   五、基金资产净值策动和管帐核算   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时期及顺次   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   万般基金份额净值是指万般基金资产净值除以该类基金份额总额，万般基 金份额净值的策动，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规 定的，从其礼貌。                第 179 页 共 185 页   基金管理东谈主每个作事日策动基金资产净值及万般基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按礼貌公告。   基金管理东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将万般基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管理东谈主对基金净值的策动结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的标的 ETF 份额、黄金现货合约、债券和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产。   a、标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管 理东谈主觉得按上述基金份额净值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据 具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   b、证券交游所上市的有价证券的估值   （1）交游所上市的有价证券（包括权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近 交游市价，详情公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及首要变化身分，调治最近交游市价，详情公允价钱；                  第 180 页 共 185 页   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日 后经济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变 化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交游市价， 详情公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技巧详情公允价值。 交游所上市的资产支捏证券，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   c、宇宙银行间债券市集交游的债券、资产支捏证券等固定收益品种，采用 估值技巧详情公允价值。   d、兼并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集永别估 值。   e、本基金投资的黄金现货实盘合约，以其估值日在上海黄金交游所场内的 市价估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，以最 近交游日的市价估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交游市价，详情公允价钱。   f、本基金投资的黄金现货延期交收合约，以其估值日在上海黄金交游所的 当日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。   g.本基金参与上海黄金交游所场内黄金租出的房钱收入或开销，在租约捏 有期间按租出合同约定的费率和策动方法逐日阐发。   h.本基金参与上海黄金交游所场内黄金质押的利息收入或开销，在质押期 间按质押合同约定的费率和策动方法逐日阐发。   i.如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   j、磋议法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。               第 181 页 共 185 页   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 顺次及磋议法律律例的礼貌或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商治理。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 i 项进行估值时，所形成的错误 不作为基金份额净值舛讹处理。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   （1）当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视 为该类基金份额净值舛讹；某一类基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当 立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的措施退缩牺牲进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应 当公告；当发生净值策动舛讹时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏 有东谈主和基金形成牺牲的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形， 有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当某一类基金份额净值策动差错给基金和基金份额捏有东谈主形成牺牲需 要进行补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责， 经阐发后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金磋议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议 践诺，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的牺牲，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主策动的某一类基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公 告，而且基金托管东谈主未对策动过程淡薄疑义或要求基金管理东谈主书面说明，该类 基金份额净值出错且形成基金份额捏有东谈主牺牲的，应根据法律律例的礼貌对投 资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主 与基金托管东谈主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对某一类基金份额净值的策动结果，诚然多 次再行策动和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布该类基金份额净 值的情形，以基金管理东谈主的策动结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金 形成的牺牲，由基金管理东谈主负责赔付。                第 182 页 共 185 页   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致某一类基金份额净值策动舛讹而引起的基金份额捏有东谈主和基金 财产的牺牲，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交游所及登记结算公司发送的数据舛讹，磋议管帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选定必要、恰当、 合理的措施进行查验，然则未能发现该舛讹而形成的某一类基金份额净值策动 舛讹，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应 积极选定必要的措施排斥由此形成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统建树而产生的净值策动尾 差，以基金管理东谈主策动结果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）本基金所投资的标的 ETF 暂停估值或暂停公告基金份额净值时；   （4）占基金相配比例的投资品种的估值出现首要变嫌，而基金管理东谈主为保 障投资者的利益，已决定延伸估值；如果出现基金管理东谈主觉得属于弥留事故的 任何情况，导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产时；   （5）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采用估值技巧仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度磋议部门礼貌的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金管理东谈主幽静 地建树、记录和支持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处                第 183 页 共 185 页 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的策动和公告的，以基金管理东谈主的账册 为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行幽静的复核。 查对不符时，应实时通告基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据 完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月末端后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个 季度末端之日起 15 个作事日内完成基金季度证明的编制；在上半年末端之日起 两个月内完成基金中期证明的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度 证明的编制。基金年度证明的财务管帐证明应当经过审计。基金合同奏效不及 两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度磋议礼貌为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核磋议报表及证明。   （八）基金管理东谈主应在编制季度证明、中期证明或者年度证明之前实时向 基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的支持   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支持， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应永别支持基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如不可妥善支持，则按磋议律例承担职责。               第 184 页 共 185 页   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年报前，基金管理东谈主应将磋议云尔送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善 性。基金托管东谈主不得将所支持的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应降服秘密义务。   七、争议治理方式   因本左券产生或与之磋议的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合治理，协 商、融合不可治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁场地为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不停力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管左券礼貌的义务，真贵基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统率。   八、托管左券的修改与远离   （一）托管左券的变更顺次   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何自便。   （二）基金托管左券远离出现的情形 权；                 第 185 页 共 185 页