皓元医药: 上海皓元医药股份有限公司对于子公司开立可退换公司债券召募资金专项账户并坚贞召募资金专户存储四方监管条约的公告

证券代码：688131          证券简称：皓元医药        公告编号：2024-091 转债代码：118051          转债简称：皓元转债                上海皓元医药股份有限公司  对于子公司开立可退换公司债券召募资金专项账户      并坚贞召募资金专户存储四方监管条约的公告  本公司董事会及举座董事保证本公告骨子不存在职何造作记录、误导性讲明梗概 紧要遗漏，并对其骨子的委果性、准确性和完好意思性照章承担法律株连。    一、召募资金基本情况    经中国证券监督处罚委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《对于痛快 上海皓元医药股份有限公司向不特定对象刊行可退换公司债券注册的批复》（证 监许可20241289 号）痛快，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”） 向不特定对象刊行 82,235.00 万元的可退换公司债券，期限 6 年，每张面值为东谈主 民币 100 元，刊行数目为 822,350 手（8,223,500 张），召募资金总数为东谈主民币 为 811,737,609.85 元。上述召募资金已于 2024 年 12 月 4 日一起到位，容诚司帐 师事务所（止境豪迈合股）于 2024 年 12 月 5 日出具了《验资答复》（容诚验字 2024200Z0069 号）。    公司对召募资金禁受专户存储，缔造了召募资金专项账户。上述召募资金到 账后，已一起存放于经董事会批准缔造的召募资金专项账户内，公司已与保荐机 构及存储召募资金的银行坚贞了《召募资金专户存储三方监管条约》，具体骨子 详见公司于 2024 年 12 月 6 日在上海证券来回所网站（www.sse.com.cn）透露的 《上海皓元医药股份有限公司对于开立可退换公司债券召募资金专项账户并签 订召募资金专户存储三方监管条约的公告》（公告编号：2024-085）。    二、     《召募资金专户存储四方监管条约》的坚贞情况和召募资金专户的开立 情况   公司于 2024 年 12 月 20 日折柳召开第三届董事会第四十三次会议、第三届 监事会第四十一次会议，审议并通过了《对于使用可退换公司债券部分召募资金 向全资子公司提供告贷以实际募投样貌标议案》，公司向不特定对象刊行可退换 公司债券召募资金投资样貌“高端医药中间体及原料药 CDMO 产业化样貌（一 期）”、“265t/a 高端医药中间体居品样貌”的实际主体为全资子公司菏泽皓元医 药科技有限公司（曾用名为“山东成武泽大泛科化工有限公司”，以下简称“菏 泽皓元”），痛快公司使用可退换公司债券召募资金向全资子公司菏泽皓元提供无 息告贷以实际募投样貌标事项。具体骨子详见公司于 2024 年 12 月 21 日在上海 证券来回所网站（www.sse.com.cn）透露的《上海皓元医药股份有限公司对于使 用可退换公司债券部分召募资金向全资子公司提供告贷以实际募投样貌标公告》 （公告编号：2024-093）。   为措施公司召募资金处罚及使用，保护投资者权柄，凭据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司召募资金处罚和使用的监管条件》《上海证券来回所科创 板上市公司自律监管指令第 1 号——措施运作》《公司召募资金处罚主义》等有 关法律功令和公司联系轨制的章程，公司和菏泽皓元与保荐机构、开户银行坚贞 召募资金四方监管条约并开设召募资金专项账户，公司向菏泽皓元提供告贷的款 项到位后，将存放于菏泽皓元开设的召募资金专项账户中，公司及菏泽皓元将严 格按照联系章程，措施使用召募资金，确保召募资金使用的正当、有用。   公司、保荐机构及各召募资金专户监管银行坚贞的《召募资金专户存储四方 监管条约》的条约骨子与上海证券来回所制定的《召募资金专户四方监管条约（范 本）》不存在紧要各异。四方监管条约下的召募资金专户开立情况如下： 开户主体         样貌              开户银行    银行账号        高端医药中间体及原                         中国银行股份有限 菏泽皓元   料药 CDMO 产业化项                 233852404911                          公司成武支行           目（一期） 菏泽皓元                                226052415981             体居品样貌        公司成武支行      三、《召募资金专户存储四方监管条约》的主要骨子      （一）菏泽皓元与公司、民生证券、中国银行股份有限公司成武支行坚贞 的《召募资金专户存储四方监管条约》的主要骨子   甲方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“甲方一”）         菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“甲方二”）   乙方：中国银行股份有限公司成武支行（以下简称“乙方”）   丙方：民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）   甲方系实际召募资金投资样貌标法东谈主主体，甲方二系甲方一的全资子公司， 为措施甲方召募资金处罚，保护投资者权柄，凭据联系法律功令及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指令第 1 号——措施运作》，甲、乙、丙三方经协 商，达成如下条约：   一、甲方二已在乙方开设召募资金专项账户（以下简称“专户”），该专户 仅用于甲方二“高端医药中间体及原料药 CDMO 产业化样貌（一期）”召募资 金投向样貌召募资金的存储和使用，不得用作其他用途。   二、甲乙两边应当共同遵循《中华东谈主民共和国单子法》《支付结算主义》《东谈主 民币银行结算账户处罚主义》等法律、功令、功令。   三、丙方四肢甲方的保荐东谈主，应当依据联系章程指定保荐代表东谈主或其他责任 东谈主员对甲方召募资金使用情况进行监督。   丙方承诺按照《证券刊行上市保荐业务处罚主义》《上海证券来回所科创板 上市公司自律监管指令第 1 号——措施运作》以及甲方制订的召募资金处罚轨制 对甲方召募资金处罚事项履行保荐职责，进行捏续督导责任。   丙方不错聘任现场探询、书面问询等形势愚弄其监督权。甲方和乙方应当配 合丙方的探询与查询。丙方凭据上海证券来回所的条件依期对甲方现场探询时应 当同期检查专户存储情况。   四、甲方授权丙方指定的保荐代表东谈主邵航、刘永泓不错随时到乙方查询、复 印甲方专户的尊府；乙方应当实时、准确、完好意思地向其提供所需的联系专户的资 料。   保荐代表东谈主向乙方查询甲方专户联系情况时应当出具本东谈主的正当身份解释； 丙方指定的其他责任主谈主员向乙方查询甲方专户联系情况时应当出具本东谈主的正当 身份解释和单元先容信。   五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具委果、准确、完好意思的专户对账单， 并抄送给丙方。   六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额跳跃 5000 万元且达到发 行召募资金总数扣除刊行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的 20%的， 甲方应当实时以传真形势见告丙方，同期提供专户的开销清单。   七、丙方有权凭据联系章程更换指定的保荐代表东谈主。丙方更换保荐代表东谈主的， 应当将联系解释文献书面见告乙方，同期书面见告更换后保荐代表东谈主的研讨形势。 更换保荐代表东谈主不影响本条约的效率。   八、乙方三次未实时向甲方出具对账单，以及存在未和谐丙方查询与探询专 户情形的，甲方有权或丙方不错条件甲方片面停止本条约并刊出召募资金专户。   九、丙方发现甲方、乙方未按商定履行本条约的，应当在明察联系事实后及 时朝上海证券来回所书面答复。   十、本条约自各体式定代表东谈主/崇敬东谈主或其授权代表签署并加盖各自单元公 章/业务合同专用章之日起成效，至专户资金一起开销达成并照章销户之日起失 效。   十一、本条约一式八份，条约各方各捏一份，朝上海证券来回所、中国证监 会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。      （二）菏泽皓元与公司、民生证券、中国银行股份有限公司成武支行坚贞 的《召募资金专户存储四方监管条约》的主要骨子   甲方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“甲方一”）        菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“甲方二”）   乙方：中国银行股份有限公司成武支行（以下简称“乙方”）   丙方：民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）   甲方系实际召募资金投资样貌标法东谈主主体，甲方二系甲方一的全资子公司， 为措施甲方召募资金处罚，保护投资者权柄，凭据联系法律功令及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指令第 1 号——措施运作》，甲、乙、丙三方经协 商，达成如下条约：   一、甲方二已在乙方开设召募资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅 用于甲方二“265t/a 高端医药中间体居品样貌”召募资金投向样貌召募资金的存 储和使用，不得用作其他用途。   二、甲乙两边应当共同遵循《中华东谈主民共和国单子法》                          《支付结算主义》                                 《东谈主 民币银行结算账户处罚主义》等法律、功令、功令。   三、丙方四肢甲方的保荐东谈主，应当依据联系章程指定保荐代表东谈主或其他责任 东谈主员对甲方召募资金使用情况进行监督。   丙方承诺按照《证券刊行上市保荐业务处罚主义》《上海证券来回所科创板 上市公司自律监管指令第 1 号——措施运作》以及甲方制订的召募资金处罚轨制 对甲方召募资金处罚事项履行保荐职责，进行捏续督导责任。   丙方不错聘任现场探询、书面问询等形势愚弄其监督权。甲方和乙方应当配 合丙方的探询与查询。丙方凭据上海证券来回所的条件依期对甲方现场探询时应 当同期检查专户存储情况。   四、甲方授权丙方指定的保荐代表东谈主邵航、刘永泓不错随时到乙方查询、复 印甲方专户的尊府；乙方应当实时、准确、完好意思地向其提供所需的联系专户的资 料。   保荐代表东谈主向乙方查询甲方专户联系情况时应当出具本东谈主的正当身份解释； 丙方指定的其他责任主谈主员向乙方查询甲方专户联系情况时应当出具本东谈主的正当 身份解释和单元先容信。   五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具委果、准确、完好意思的专户对账单， 并抄送给丙方。   六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额跳跃 5000 万元且达到发 行召募资金总数扣除刊行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的 20%的， 甲方应当实时以传真形势见告丙方，同期提供专户的开销清单。   七、丙方有权凭据联系章程更换指定的保荐代表东谈主。丙方更换保荐代表东谈主的， 应当将联系解释文献书面见告乙方，同期书面见告更换后保荐代表东谈主的研讨形势。 更换保荐代表东谈主不影响本条约的效率。   八、乙方三次未实时向甲方出具对账单，以及存在未和谐丙方查询与探询专 户情形的，甲方有权或丙方不错条件甲方片面停止本条约并刊出召募资金专户。   九、丙方发现甲方、乙方未按商定履行本条约的，应当在明察联系事实后及 时朝上海证券来回所书面答复。   十、本条约自各体式定代表东谈主/崇敬东谈主或其授权代表签署并加盖各自单元公 章/业务合同专用章之日起成效，至专户资金一起开销达成并照章销户之日起失 效。   十一、本条约一式八份，条约各方各捏一份，朝上海证券来回所、中国证监 会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。   特此公告。                        上海皓元医药股份有限公司董事会