华安季季鑫90天持有债券A,华安季季鑫90天持有债券C: 华安季季鑫90天持有期债券型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第2号)

华安季季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金       更新的招募说明书      （2024 年第 2 号）   基金管理东说念主：华安基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司      二〇二四年十二月十七日         第 0 页 共 143 页                   要害教唆   本基金于 2024 年 1 月 15 日经中国证券监督管理委员会《对于准予华安季 季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可202490 号） 准予注册，进行召募。本基金的基金合同自 2024 年 3 月 8 日庄重成效。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集前程作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具脾气，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：市集风险、信用风险、本基金私有风险 （包括但不限于资产配置风险、最短持有期风险、国债期货投资风险、资产支 持证券投资风险）、流动性风险（包括但不限于大都赎回风险、启用舞动订价 或侧袋机制等流动性风险管理器具带来的风险等）、管理风险、合规性风险、 操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，但 低于股票型基金、混杂型基金。   本基金运转面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波动要素影响下，本基金净值可 能低于运转面值，本基金投资者有可能出现耗损。因折算、分成等步履导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会捏造基金投资风险或提 高基金投资收益。   投资者应当考究阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具贵府概要 等信息表露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资观点、投资期 限、投资训戒、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受智力相顺应，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来进展。   基金管理东说念主管理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。基 金管理东说念主依照恪尽责守、富厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但                  第 1 页 共 143 页 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。    本基金对于每份基金份额建立 90 天的最短持有期。自基金合同成效日（含） （对于认购份额而言）起或自基金份额申购证据日（含）（对于申购份额而言） 起至 90 天后对应日（如该对应日为非就业日，则顺延至下一个就业日）之前一 日止的期间为最短持有期限，最短持有期限内基金份额持有东说念主不可办理赎回及 迂曲转出业务。每份基金份额的最短持有期限结果日的下一就业日（含）起， 基金份额持有东说念主可办理赎回及迂曲转出业务。因此基金份额持有东说念主面对在最短 持有期限内弗成赎回及迂曲转出基金份额的风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。 法律法例、监管机构另有轨则的，从其轨则。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相 应步伐后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特别标记，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并柔和本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    本招募说明书中波及与基金托管东说念主关系的基金信息照旧与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新关系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，关系财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 143 页                                                   目　　录                                           第 3 页 共 143 页              第一部分 媒介   《华安季季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》（以下 简称“《信息表露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）过甚他关系轨则以及《华 安季季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或者紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府请求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                第 4 页 共 143 页                    第二部分 释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金基金合同的任何有用矫正和补充 补充 投资基金招募说明书》过甚更新 基金份额发售公告》 基金家具贵府概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不极力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正                      第 5 页 共 143 页 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其 经常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁 布机关对其经常作念出的矫正 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关系政府部门批准莳植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常矫正）及关系法律法例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、迂曲、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主缔结了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构                     第 6 页 共 143 页 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、迂曲、转托管、如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面 证据的日历 财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得朝上 3 个月 的洞开日 是范例基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同征服 请求购买基金份额的步履                   第 7 页 共 143 页 书的轨则请求购买基金份额的步履 募说明书轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告轨则的条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额迂曲为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 数加上基金迂曲中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迂曲中转 入请求份额总和后的余额）朝上上一洞开日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行                 第 8 页 共 143 页 转让或往来的债券等 份额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受损伤并得到平正对待 事件 澳门极端行政区和台湾地区 及基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并折柳公布基金份额净值 本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 门账户进行处置计帐，观点在于有用芜乱并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 于认购份额而言）起或自基金份额申购证据日（含）（对于申购份额而言）起 至 90 天后对应日（如该对应日为非就业日，则顺延至下一个就业日）之前一日 止的期间。最短持有期限内基金份额持有东说念主不可办理赎回及迂曲转出业务                  第 9 页 共 143 页 第 10 页 共 143 页                  第三部分 基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况 楼 2118 室    二、注册本钱和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    三、主要东说念主员情况                        第 11 页 共 143 页 情况等。   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局领袖处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限就业公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限就业公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士斟酌生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用生息品往来模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席推论官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部款式司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限就业公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士斟酌生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（驾驭就业）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（驾驭就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务窥伺督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，斟酌生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 商榷有限公司副总司理；毕博管理商榷（上海）公司商榷咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资斟酌部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务                第 12 页 共 143 页 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席推论官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产管理有限公司推论董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司推论 董事、首席推论官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  独处董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东说念主。   严弘先生，博士斟酌生学历，老师。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理老师、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券往来委员会及好意思国联邦储备局走访学者、长江商学院和香港大学客座老师、 亚洲金融学会会刊《金融国际评述》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学老师、学术副院长，中国私募证券投资斟酌中心主任和全球交易领袖 学者款式（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治斟酌院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限就业公司党委委员、纪委文告、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商榷业务总监，麦理根（McLagan）公司                  第 13 页 共 143 页 中国区负责东说念主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士斟酌生学历，经济师。22 年基金行业从业训戒。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高等监察员，鸠合往来部总监。现任华安基金管 理有限公司鸠合往来部高等总监。   （3）高等管理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训戒。历任武警上海警卫局 领袖处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限就业 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限就业 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士斟酌生，24 年金融、基金行业从业训戒。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品往来模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席推论官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士斟酌生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训戒。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管就业训戒。历任上海市 东说念主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司防守长。  姚国平先生，硕士斟酌生学历，20 年金融、基金行业从业训戒。历任香港 恒生银行上海分行往来员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士斟酌生学历，25 年金融、基金行业从业训戒。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、家具部高等董事总司理、公司总司理助理。现任                 第 14 页 共 143 页 华安基金管理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士斟酌生，4 年证券、基金行业从业训戒。历任洛阳播送电 视局记者、驾驭东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产斟酌院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士斟酌生学历，27 年证券、基金行业从业训戒。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息期间部系统开辟、爱护和分析岗、国泰君安证券交 易期间总监、总司理助理兼更正业务总监、副总司理兼更正业务主管、副总经 理兼服务体系开辟主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   吴斯文先生,15 年金融、基金行业从业训戒。曾任威海市交易银行往来员、 银华基金管理有限公司固定收益部基金司理助理、银华基金管理股份有限公司 投资管理三部基金司理。2021 年 7 月加入华安基金，现任齐全收益投资部基金 司理。2021 年 11 月起担任华安信用四季红债券型证券投资基金的基金司理。 月起，同期担任华安季季鑫 90 天持有期债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安月月丰 30 天持有期债券型证券投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资斟酌部高等总监                  第 15 页 共 143 页  许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监  贺涛先生，固定收益部高等总监  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资斟酌部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼齐全收益投资部高等总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   箝制 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的践诺操作训戒。整个上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资斟酌、市集营销、IT 运营、玄虚行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金管理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；                  第 16 页 共 143 页   五、基金管理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及关系法律法例的步履的发生； 家关系法律法例及行业范例，富厚信用、用功尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法筹备；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）推辞、热闹、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗野职守、豪侈权利，不按照轨则履行职责；  （7）表现在职职期间洞悉的关系证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关系的往来举止；  （8）其他法律法例以及中国证监会不容的步履。  基金管理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照富厚信用、勤 勉尽责的原则，严格征服关系法律法例和中国证监会发布的监管轨则，连接更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照关系法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不妥利益；  （3）不表现在职职期间洞悉的关系证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事关系的往来举止。                 第 17 页 共 143 页   六、基金管理东说念主的里面箝制轨制   （1）健全性原则   里面箝制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 推论、监督、反馈等各个步伐。   （2）有用性原则   通过科学的里面箝制技能和方法，建立合理的里面箝制步伐，爱护内箝制 度的有用推论。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹备管理方法捏造运作成本，提高经济效益，以合理的 箝制成本达到最好的里面箝制效率。   公司的里面箝制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和箝制。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面箝制系统和支持其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹备管理举止、董事和 公司管理层的步履哄骗监督权。   （3）防守长：防守长对董事会径直负责。对公司的日常筹备管理举止进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会申诉。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险箝制而成立的十分设机构，以召开例会时势开展就业，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规申诉、风险管理申诉以                 第 18 页 共 143 页 过甚他风险箝制紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面箝制轨制的推论情 况进行合规性监督查验，对防守长负责。   （6）各业务部门：里面箝制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险箝制。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面箝制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是各项基 本管理轨制的摘要和统辖，里面箝制大纲应当明确内控标的、内控原则、箝制 环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险箝制轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理制 度、事迹评估考核轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭就业、操作守则等的具体说明。   里面箝制的基本要素包括：箝制环境、风险评估、箝制举止、信息换取、 里面监控。   （1）箝制环境   箝制环境组成公司里面箝制的基础，包括公司治理结构体系和里面箝制体 系。公司里面箝制体系又包括公司的筹备理念和内控文化、里面箝制的组织体 系、里面箝制的轨制体系、职工的说念德操守和教养等内容。   公司自成立以来，通过连接加强公司管理层和职工对里面箝制的结识和控 制结识，接力于于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造细密的箝制环境 氛围，使风险结识连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务步伐。迟缓完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规箝制建立，建立了公司里面箝制体系。   （2）风险评估                第 19 页 共 143 页   公司通过对组织结构、业务经过、筹备运作举止进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进程，评估面前的箝制进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，选择定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，笃定应进一步选择的对应措施，对里面箝制轨制、王法、公司政策等进行 矫正和完善，并监督各个步伐的改进实施。   （3）箝制举止   公司的一系列规章轨制、业务王法在制定、矫正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构箝制、操作箝制、司帐箝制。   ① 组织结构箝制   公司各个部门的建立体现了部门之间的职责单干，及部门间互相等合与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相独处、互相牵制况且有独处的申诉系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭标的就业制为基础的第一说念监控防地：各部门里面就业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关系部门、关系岗亭之间互相监督和牵制的第二说念防地：公司在关系部 门、关系岗亭之间建立表率化的业务操作经过、要害业务处理表单传递及信息 换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的就业。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作箝制   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险箝制轨制、投资管理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息期间管理制 度、贵府档案管理轨制、事迹评估考核轨制和伏击应变轨制等，箝制日常运作 和筹备中的风险。公司各业务部门在践诺操作中遵命实施。   ③ 司帐箝制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独处核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司               第 20 页 共 143 页 对所管理的不同基金折柳莳植账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 齐全独处。   基本的司帐箝制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确计较基金资产净 值，选择科学、明确的资产估值方法和估值步伐，公允地反馈基金在估值时点 的价值。   （4）信息换取   为了实时终了信息的换取，有用地达成从下到上的申诉和从上至下的反馈， 公司选择以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信推辞 流渠说念，保证公司各级管理东说念主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递稳当的东说念主员进行处理。   制定了管理和业务申诉轨制，包括如期申诉和不如期申诉轨制。按既定的 申诉门路和申诉频率，在稳当的时刻向稳当的里面东说念主员和外部机构进行申诉。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面箝制体系打算合感性和运行有用性的过程，对箝制 环境、箝制举止等进行持续的考验和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监就业，促使公司职工积极参与和谨守里面箝制 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面箝制轨制的实施情况进行持续的检 查。考验其是否相宜打算要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、市集环 境、组织疗养等要素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金管理东说念主声明以上对于里面箝制轨制的表露信得过、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来连接完善里面风险箝制轨制。                 第 21 页 共 143 页                第四部分 基金托管东说念主  （一）基金托管情面况  称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东说念主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准莳植机关和批准莳植文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币  存续期间：持续筹备  连络电话：010-66060069  传真：010-68121816  连络东说念主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务发射范围最广，服务范畴最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有交易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的努力赢得 了细密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中 心的筹备理念，相持审慎稳健筹备、可持续发展，容身县域和城市两大市集， 实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托袒护宇宙的分支 机构、雄壮的电子化辘集和多元化的金融家具，接力于为宽广客户提供优质的金 融服务，与宽广客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训戒丰富，服 务优质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。                      第 22 页 共 143 页 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控表率 （ISAE3402）认证，标明了独处平正第三方对中国农业银行托管服务运作经过 的风险管理、里面箝制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强智力 建立，品牌声誉进一步升迁，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限就业公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度设 立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部 /玄虚管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教养好、服务智力强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业训戒和高等期间职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险箝制轨制说明   严格征服国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关系管理规                    第 23 页 共 143 页 定，称职筹备、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全齐全，确保关系信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面箝制就业，对托 管业务风险管理和里面箝制就业进行监督和评价。托管业务部专门建立了风险 管理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监就业，独处哄骗监 督稽核权利。  具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了管理轨制、箝制轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作情切利进行；业务东说念主员具备从业 经历；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权就业实行鸠合箝制， 业务印记按规程支持、存放、使用，账户贵府严格支持，制约机制严格有用； 业务操作区专门建立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表露东说念主 负责，注重泄密；业求终了自动化操作，注重东说念主为事故的发生，期间系统齐全、 独处。  （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步伐  基金托管东说念主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 公约轨则的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金管理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基 金管理东说念主的其他步履。  当基金出现非常往来步履时，基金托管东说念主应当针对不调遣况进行以下方式 的处理： 方式对基金管理东说念主进行教唆； 为，书面教唆关系基金管理东说念主并报中国证监会。                 第 24 页 共 143 页                  第五部分 关系服务机构    一、基金份额销售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一商榷电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子往来平台    华安电子往来网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    出动客户端：华安基金 APP    华安季季鑫 90 天证券 A（基金代码：020663)    (1)称呼：内蒙古银行股份有限公司    注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号    办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号    客服电话：4000596019    公司网站：www.boimc.com    (2)称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    连络电话：95599    网址：www.abchina.com    (3)称呼：中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层    连络电话：95558                         第 25 页 共 143 页 网址：www.citicbank.com (4)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一说念 12 号 连络电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (5)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 连络电话：95561 网址：www.cib.com.cn (6)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 连络电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (7)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 连络电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (8)称呼：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 连络电话：021-962999 网址：www.srcb.com (9)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 连络电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 连络电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (11)称呼：东莞农村交易银行股份有限公司                        第 26 页 共 143 页 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 连络电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (12)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市吉利北大街 28 号 连络电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (13)称呼：江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 连络电话：956111 网址：www.szrcb.com (14)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 连络电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (15)称呼：北京农村交易银行股份有限公司 连络电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com (16)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 连络电话：95555 网址：www.cmbchina.com (17)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 连络电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (18)称呼：中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 连络电话：86-24-22843226 网址：www.iztzq.com                       第 27 页 共 143 页 (19)称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 连络电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (20)称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济期间开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 连络电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (21)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 连络电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (22)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 连络电话：86-351-8686668,86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (23)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 连络电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (24)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 连络电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (25)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 连络电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (26)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号                       第 28 页 共 143 页   连络电话：025-83389999   网址：www.htsc.com.cn   (27)称呼：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   连络电话：86-21-38676798   网址：www.gtja.com   (28)称呼：华福证券有限就业公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   连络电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (29)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼   连络电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (30)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   连络电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (31)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   连络电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (32)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   连络电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (33)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   连络电话：86-755-82960432                          第 29 页 共 143 页    网址：www.cmschina.com    (34)称呼：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    连络电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (35)称呼：甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    连络电话：0574-89265162    网址：https://www.yongxingsec.com    (36)称呼：宏信证券有限就业公司    注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    连络电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665    网址：www.hxzq.cn    (37)称呼：华鑫证券有限就业公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    连络电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (38)称呼：大同证券有限就业公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    连络电话：486-4007121212,86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (39)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    连络电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (40)称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    连络电话：0755-82026586                          第 30 页 共 143 页    网址：www.ciccwm.com    (41)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    连络电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (42)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    连络电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (43)称呼：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    连络电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (44)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层    连络电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (45)称呼：中信证券(山东)有限就业公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    连络电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (46)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    连络电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (47)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    连络电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com                           第 31 页 共 143 页    (48)称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    连络电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (49)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    连络电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (50)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    连络电话：95548    网址：www.citics.com    (51)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦    连络电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (52)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    连络电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (53)称呼：爱建证券有限就业公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    连络电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (54)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn                            第 32 页 共 143 页    (55)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    连络电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (56)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (57)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (58)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (59)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    连络电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (60)称呼：博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    连络电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (61)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555                          第 33 页 共 143 页   网址： www.tenganxinxi.com  (62)称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（鸠合登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (63)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (64)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (65)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (66)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (67)称呼：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服热线：400-159-9288   网站：danjuanfunds.com  (68)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118   网址：kenterui.jd.com                          第 34 页 共 143 页 (69)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (70)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (71)称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (72)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 华安季季鑫 90 天证券 C（基金代码：020664) (1)称呼：内蒙古银行股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号 客服电话：4000596019 公司网站：www.boimc.com (2)称呼：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 连络电话：95599 网址：www.abchina.com (3)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 连络电话：95558                        第 35 页 共 143 页 网址：www.citicbank.com (4)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一说念 12 号 连络电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (5)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 连络电话：95561 网址：www.cib.com.cn (6)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 连络电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (7)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 连络电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (8)称呼：上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 连络电话：021-962999 网址：www.srcb.com (9)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 连络电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 连络电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (11)称呼：东莞农村交易银行股份有限公司                        第 36 页 共 143 页 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 连络电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (12)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市吉利北大街 28 号 连络电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (13)称呼：江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 连络电话：956111 网址：www.szrcb.com (14)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 连络电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (15)称呼：北京农村交易银行股份有限公司 连络电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com (16)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 连络电话：95555 网址：www.cmbchina.com (17)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 连络电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (18)称呼：中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 连络电话：86-24-22843226 网址：www.iztzq.com                       第 37 页 共 143 页 (19)称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 连络电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (20)称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济期间开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 连络电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (21)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 连络电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (22)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 连络电话：86-351-8686668,86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (23)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 连络电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (24)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 连络电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (25)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 连络电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (26)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号                       第 38 页 共 143 页   连络电话：025-83389999   网址：www.htsc.com.cn   (27)称呼：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   连络电话：86-21-38676798   网址：www.gtja.com   (28)称呼：华福证券有限就业公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   连络电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (29)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼   连络电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (30)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   连络电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (31)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   连络电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (32)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   连络电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (33)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   连络电话：86-755-82960432                          第 39 页 共 143 页    网址：www.cmschina.com    (34)称呼：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    连络电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (35)称呼：甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    连络电话：0574-89265162    网址：https://www.yongxingsec.com    (36)称呼：宏信证券有限就业公司    注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    连络电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665    网址：www.hxzq.cn    (37)称呼：华鑫证券有限就业公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    连络电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (38)称呼：大同证券有限就业公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    连络电话：486-4007121212,86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (39)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    连络电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (40)称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    连络电话：0755-82026586                          第 40 页 共 143 页    网址：www.ciccwm.com    (41)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    连络电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (42)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    连络电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (43)称呼：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    连络电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (44)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层    连络电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (45)称呼：中信证券(山东)有限就业公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    连络电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (46)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    连络电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (47)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    连络电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com                           第 41 页 共 143 页    (48)称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    连络电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (49)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    连络电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (50)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    连络电话：95548    网址：www.citics.com    (51)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦    连络电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (52)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    连络电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (53)称呼：爱建证券有限就业公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    连络电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (54)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn                            第 42 页 共 143 页    (55)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    连络电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (56)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (57)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (58)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (59)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    连络电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (60)称呼：博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    连络电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (61)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555                          第 43 页 共 143 页   网址： www.tenganxinxi.com  (62)称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（鸠合登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (63)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (64)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (65)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (66)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (67)称呼：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服热线：400-159-9288   网站：danjuanfunds.com  (68)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118   网址：kenterui.jd.com                          第 44 页 共 143 页    (69)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (70)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (71)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (72)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金管理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东说念主 网站公示。    二、登记机构    称呼：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    连络东说念主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律意见书的讼师事务所                           第 45 页 共 143 页 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 连络东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特别普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推论事务合伙东说念主：毛鞍宁 连络电话：010-58153000 传真：010-85188298 连络东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                     第 46 页 共 143 页                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过甚他关系轨则，经中国证监会 2024 年 1 月 15 日证监许可 202490 号文准予注册召募。    本基金自 2024 年 2 月 22 日起向全社会公开召募，箝制 2024 年 3 月 6 日募 集就业告成结果。    本基金为契约型洞开式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东说念主。本基金暂不向金融机构自营账户销售，如将来本基金 洞开向金融机构自营账户公开辟售或对发售对象的范围赐与进一步箝制，基金 管理东说念主将另行公告。    经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 东说念主民币，其中 A 类 800,019.93 元，C 类 220,630.52 元。召募资金已于 2024 年 专户。    本次召募有用认购总户数为 6,300 户。按照每份基金份额运转发售面值 基金份额，其中 A 类 1,768,711,070.13 份，C 类 597,129,108.82 份；利息结 转的基金份额为 1,020,650.45 份基金份额，其中 A 类 800,019.93 份，C 类 份额持有东说念主账户，归各基金份额持有东说念主整个。其中，华安基金管理有限公司 （以下简称“本基金管理东说念主”）基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 2 份 （含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.0000001%。按照有 关法律轨则，本基金召募期间所发生的信息表露费、司帐师费、讼师费以过甚 他用度由本基金管理东说念主承担，不从基金资产中列支。                        第 47 页 共 143 页            第七部分 基金合同的成效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的关系轨则，本基金本次召募相宜关系条件，本基金管理东说念主已向中国证监 会办理收场基金备案手续，并于 2024 年 3 月 8 日取得中国证监会的书面证据， 基金合同自该日起成效。自基金合同成效之日起，本基金管理东说念主庄重入手管理 本基金。                 第 48 页 共 143 页           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管理东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购，在每份基金份额的最短持有期限结 束日的下一就业日（含）起可办理基金份额的赎回，具体办理时刻为上海证券 往来所、深圳证券往来所的闲居往来日的往来时刻，但基金管理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。洞开日 的具体业务办理时刻以销售机构轨则的时刻为准。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来 时刻变更或其他特别情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行 相应的疗养，但应在实施日前依照《信息表露办法》的关系轨则在轨则媒介上 公告。   基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具 体业务办理时刻在申购入手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同成效日之 90 天后对应日（含）（如该对应日为非工 作日，则顺延至下一个就业日）起入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回开 始公告中轨则。   在笃定申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息表露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或迂曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或迂曲 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类别                第 49 页 共 143 页 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 按序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待； 处理王法等在征服基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准。   基金管理东说念主可在不违反法律法例，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利 影响的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新王法入手实施前依 照《信息表露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步伐，在洞开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇往来所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的要素影响业务处理 经过，则赎回款项的支付时刻可相应顺延至影响要素摒除的下一就业日。                  第 50 页 共 143 页   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   基金管理东说念主应以往来时刻结果前受理有用申购和赎回请求确今日四肢申购 或赎回请求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来 的有用性进行证据。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求的证据情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主不错在不违反法律法例和基金合同的范围内，对上述业务办理 时刻进行疗养，并在疗养实施前依照《信息表露办法》的关系轨则在轨则媒介 上公告。   销售机构对申购和赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售 机构照实接收到请求。申购和赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 购本基金的，每个基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下 同）。各销售机构对最低申购名额及往来级差有其他轨则的，以各销售机构的 业务轨则为准。投资者通过直销机构（电子往来平台除外）申购本基金的，单 笔最低申购金额为东说念主民币 10 万元。投资者当期分拨的基金收益转购相应类别的 基金份额时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个往来账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 营账户公开销售或对销售对象的范围赐与进一步箝制，基金管理东说念主将另行公告。 本基金单一投资者单日申购金额不朝上 1000 万元（个东说念主投资者、公募资管家具、                  第 51 页 共 143 页 工作年金、企业年金规划除外）。基金管理东说念主不错疗养单一投资者单日申购金 额上限，具体轨则请参见更新的基金招募书或关系公告。投资者可屡次申购， 但单一投资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%（基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外）。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可选择上述措施对基金范围 赐与箝制。具体见基金管理东说念主关系公告。 回份额的数目限制，或新增基金范围箝制措施。基金管理东说念主必须在疗养实施前 依照《信息表露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度及申购份额与赎回金额的计较   （一）申购用度和赎回用度 财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。 有东说念主赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；C 类基金份额不收取申 购用度。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施隔离化的申购费率。 通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减；投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔折柳计较。其他投资东说念主申购 A 类基金份额的具体费率如下表所示：    份额类型        单笔申购金额（M，元）      申购费率                第 52 页 共 143 页                         M  A 类基金份额                        M≥500 万      每笔 1000 元   对于每份基金份额，自基金合同成效日（含）（对于认购份额而言）起或 自基金份额申购证据日（含）（对于申购份额而言）起至 90 天后对应日（如该 对应日为非就业日，则顺延至下一个就业日）之前一日止的期间为最短持有期 限，最短持有期限内基金份额持有东说念主不可办理赎回及迂曲转出业务。   基金份额持有东说念主在每份基金份额的最短持有期限结果日的下一就业日（含） 起可办理赎回，赎回用度为 0。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关系轨则在轨则媒 介上公告。 持有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，针对 基金投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系 监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例谨守关系法律法例以 及监管部门、自律王法的轨则。   （二）申购份额与赎回金额的计较   （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的计较公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额                   第 53 页 共 143 页    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 0.30%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得 到的申购份额为：    净申购金额=100,000/（1+0.3%）=99,700.90 元    申购用度=100,000–99,700.90=299.10 元    申购份额=99,700.90/1.0150=98,227.49 份    即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 0.30%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 98,227.49 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为 98,522.17 份。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的基金份额净值， 有用份额单元为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。                         第 54 页 共 143 页    本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日种种基金份额净值为 基准进行计较，计较公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    计较结果以四舍五入的方式保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时刻为 1 年，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00 元    赎回用度=0 元    净赎回金额=101,500.00–0=101,500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时刻为 1 年，对应的赎 回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净赎 回金额为 101,500.00 元。    赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金种种基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净 值在今日收市后计较，并按基金合同的约定公告。计较公式为：T 日种种基金 份额净值＝T 日种种基金资产净值/T 日该类基金份额余额总和。遇特别情况， 经履行稳当步伐，不错稳当延伸计较或公告。    七、推辞或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购请求：                       第 55 页 共 143 页 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分推辞的，被推辞的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申 购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值。                 第 56 页 共 143 页 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的 比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴聘将当日 可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基 金迂曲中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迂曲中转入请求份 额总和后的余额）朝向前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都 赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按闲居赎回步伐推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有繁重或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账 户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎                 第 57 页 共 143 页 回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被清除。脱期的赎回请求与下一洞开日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明 确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求朝上上一开 放日基金总份额的 10%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回请求实施脱期办理，即自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者 的赎回请求按前述条目处理，即基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎 回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或 取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全部赎 回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被清除。具体见相 关公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速 支付赎回款项，但不得朝上 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额持有东说念主，说明关系处 理方法，并在 2 日内在轨则媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的种种基金份额净值。                第 58 页 共 143 页 关系轨则，在轨则媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情 况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新洞开 的公告。   十一、基金迂曲   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的迂曲业务，基金迂曲不错收取一定的迂曲费， 关系王法由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前文书基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情 形而产生的非往来过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非往来过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关轨则的方式处理。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念驾驭有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件的非往来过户请求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。   十四、如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体王法由基金管理东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的定                 第 59 页 共 143 页 期定额投资规划最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。   如关系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。   十六、基金份额的往来和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的往来场合或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则或关系公告。   十八、在不违反关系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排 进行补充和疗养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 60 页 共 143 页            第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在追求基金资产长期稳健升值的基础上，力求为基金份额持有东说念主创 造卓越事迹比拟基准的踏实收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的种种债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、 地方政府债、政府救济债券、政府救济机构债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、可迂曲债券（含分离往来可转债）、可交换债券等）、资产救济 证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系规 定）。   本基金不径直参与股票投资，但可持有因可迂曲债券转股所形成的股票等， 因上述原因持有的股票等资产，本基金将在其可往来之日的 10 个往来日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   当法律法例或监管机构的关系轨则变更时，基金管理东说念主在履行稳当步伐后 可对上述资产配置比例进行稳当疗养。   三、投资策略   本基金将充分融会基金管理东说念主的斟酌上风，将范例的宏不雅斟酌、严谨的个 券分析与积极主动的投经历调相招引，在分析和判断宏不雅经济运行景色和金融 市集运行趋势的基础上，动态疗养大类资产配置比例，从上至下决定债券组合 久期及债券类属配置；在严谨真切的基本面分析和信用分析基础上，玄虚考量               第 61 页 共 143 页 种种券种的流动性、供求关系、风险及收益率水对等，从下到上地精选个券。   本基金将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的要害要素的研 究和预测，招引投资时钟表面并利用公司斟酌开辟的多因子模子等数目器具， 分析和比拟不同证券子市集和不同金融器具的收益及风险特征，积极寻找多样 可能的套利和价值增长的契机，以笃定基金资产在利率债、信用债以及货币市 场器具等金融器具之间的配置比例。   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势 进行分析和预测基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供 求关系变化进行分析和预测，真切分析利率品种的收益和风险，疗养债券组合 的平均久期。在笃定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运 用统计和数目分析期间，遴聘合适的期限结构的配置策略，在合理箝制风险的 前提下，玄虚探究组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如 下：   （1）标的久期策略   基于对宏不雅经济环境的真切斟酌，预期将来市集利率的变化趋势，招引基 金将来现金流的分析，笃定债券组合平均剩余期限。如果预测将来利率将上涨， 则不错通过裁汰组合平均剩余期限的办法例避利率风险；违犯，如果预测将来 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额申诉。   （2）收益率弧线策略   在标的久期笃定的基础上，通过对债券市集收益率弧线体式变化的合理预 期，疗养组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）。 其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限鸠合于收益率弧线的一丝； 南北极策略是将组合中债券的到期期限鸠合于南北极；而梯式策略则是将债券到期 期限进行均匀分散。   （3）相对价值策略   相对价值策略包括斟酌国债与金融债之间的信用利差、往来所与银行间市 场利差等。如果瞻望利差将缩小，不错卖出收益率较低的债券或通过买断式回 购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之也是。                 第 62 页 共 143 页   （4）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最笔陡方位对 应的期限债券，持有一定时刻后，跟着债券剩余期限的裁汰，到期收益率将迅 速下降，基金可取得较高的本钱利得收入。   （5）利差套利策略   利差套利策略主要是指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。只消收益率弧线处于闲居形态下，长期利率总要高于短期利率。 由于基金所持有的债券资产期限时常要长于回购欠债的期限，因此不错领受长 期债券和短期回购相招引，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较长期的支持回购放大的负 债杠杆，持续取得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市集利率水平、收益率 弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行疗养，保持利差水平支持在合理的 范围，并箝制杠杆放大的风险。   本基金在基金管理东说念主研发的信用债券评级体系的基础上，覆按信用天禀变 化、供需关系等要素，制定信用债券投资策略。本基金投资于信用评级在 AA+ （含）以上的信用债，其中，投资于 AA+评级的信用债不朝上信用债持仓的 50%； 投资于 AAA 及以上评级的信用债不低于信用债持仓的 50%。上述信用评级为债 项评级，无债项评级则依照其主体评级，短期融资券、超短期融资券等短期信 用债的信用评级依照其主体评级。本基金对信用评级的认定参照基金管理东说念主选 定的评级机构出具的信用评级。因资信评级机构疗养评级等基金管理东说念主之外的 要素致使本基金投资信用债比例不相宜上述约定投资比例的，基金管理东说念主应当 在该信用债可往来之日起 3 个月内疗养收场，中国证监会轨则的特别情形除外。   ①基于信用天禀变化的策略   本基金根据基金管理东说念主完善的信用风险分析框架，建立里面信用评级体系， 根据债务主体的现金流和筹备景色客不雅分析违约风险及合理的信用利差水平， 对债券进行独处、客不雅价值评估。侧目信用景色恶化的发借主体，挖掘市集定 价偏低的品种。   ②基于供给变化的策略   本基金将根据市集债券供给变化，对资产组合作念出相应疗养。根据市集资                第 63 页 共 143 页 金松紧进程和参与主体的往来意愿判断将来债券市集的走向，选择合适的投资 策略来获取收益。    ③资产救济证券投资策略    本基金投资资产救济证券将玄虚运用久期管理、收益率弧线、个券遴聘和 驾驭市集往来契机等积极策略，在严格征服法律法例和基金合同基础上，通过 信用斟酌和流动性管理，遴聘经风险疗养后相对价值较高的品种进行投资，以 期取得长期踏实收益。    本基金在对可迂曲债券、可交换债券条目和刊行债券公司基本面进行真切 分析斟酌的基础上，玄虚探究可迂曲债券、可交换债的债性和股性，利用订价 模子进行估值分析，并最终遴聘合适的投资品种。本基金投资于可迂曲债券 （含分离往来可转债）和可交换债券的比例系数不朝上基金资产的 20%。    本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为观点，主要遴聘流动性好、 往来活跃的国债期货合约进行往来。本基金按照关系法律法例的轨则，招引对 宏不雅经济神气和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等标的进行 追踪监控，在追求基金资产安全的基础上，勤奋终了基金资产的中长期踏实增 值。    四、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 可迂曲债券（含分离往来可转债）和可交换债券的比例系数不朝上基金资产的    （2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，持有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的                  第 64 页 共 143 页   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券范围的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产救济 证券，不得朝上其种种资产救济证券系数范围的 10％；   （9）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资于国债期货，还应谨守如下投资组合限制：   ①在职何往来日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得朝上基 金资产净值的 15%；   ②本基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当相宜《基金合同》对于债券投 资比例的关系约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得朝上该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基 金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。                  第 65 页 共 143 页   除上述第（2）、（11）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证 监会轨则的特别情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当步伐后，以变更后的轨则为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当步伐 后，则本基金投资不再受关系限制。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过甚他不正直的证券往来举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际箝制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱推论。关系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基               第 66 页 共 143 页 金管理东说念主在履行稳当步伐后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则 为准。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债-玄虚金钱（总值）指数收益率×80% +东说念主 民币活期入款利率（税后）×20%。   中债-玄虚金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，该指 数旨在反馈境内东说念主民币债券市集价钱和投资申诉情况。指数涵盖了银行间市集、 往来所市集等上市的国债、政策性银行债券、交易银行债券、中期单子、短期 融资券、企业债、公司债等，具有平凡的市集代表性，适配合为市集债券投资 收益的估计表率。   东说念主民币活期入款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币活期入款基 准利率。   如果今后法律法例发生变化，或上述事迹比拟基准指数罢手编制或更更名 称，或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的事迹比拟基准推出，或者是市集 上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，基金管理东说念主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，笃定变更基金的比拟基准或其权重组成。经基金管理 东说念主与基金托管东说念主协商一致，在按照监管部门要求履行稳当步伐后变更事迹比拟 基准并实时在轨则媒介上公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和 混杂型基金，高于货币市集基金。   七、基金管理东说念主代表基金哄骗关系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                第 67 页 共 143 页     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大箝制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。     九、基金的投资组合申诉     基金管理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在伪善纪录、误导性 阐发或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。     基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 证复核内容不存在伪善纪录、误导性阐发或者紧要遗漏。     本投资组合申诉所载数据箝制 2024 年 9 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              款式              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                              -                 -                     第 68 页 共 143 页         其中：债券                 204,550,089.56     84.58              资产救济证券                       -           -         其中：买断式回购的买入返                                           -           -         售金融资产         （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金本申诉期末未持有股票。         （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本申诉期末未持有港股通股票。         （1）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         本基金本申诉期末未持有股票投资。 序号           债券品种     公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                       第 69 页 共 143 页            其中：政策性金融            债            可转债（可交换            债） 细          债券代                  数目         公允价值         占基金资产净值比例 序号                 债券称呼            码                  （张）         （元）            （%）                     永续债                      二级                     永续债                               第 70 页 共 143 页 券投资明细     本基金本申诉期末未持有资产救济证券。 明细     本基金本申诉期末未持有贵金属投资。 细     本基金本申诉期末未持有权证投资。     （1）本期国债期货投资政策     本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为观点，主要遴聘流动性好、 往来活跃的国债期货合约进行往来。本基金按照关系法律法例的轨则，招引对 宏不雅经济神气和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等标的进行 追踪监控，在追求基金资产安全的基础上，勤奋终了基金资产的中长期踏实增 值。     （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本申诉期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中信银行股份有限公司在申诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚;兴业银行股份有限公司在申诉 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步伐相宜公司投资轨制的轨则。     申诉期内,本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查的,也莫得在申诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情况。                   第 71 页 共 143 页      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称呼                     金额（元）      （4）申诉期末持有的处于转股期的可迂曲债券明细      本基金本申诉期末未持有处于转股期的可迂曲债券。      （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。                  第 72 页 共 143 页                   第十部分 基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、富厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金事迹标的不包括持有东说念主认购或往来基金的各项用度，计入用度后 践诺收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值进展   历史各时刻段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟   （截止时刻 2024 年 6 月 30 日） 华安季季鑫 90 天持有债券 A                                事迹比         事迹比拟                   份额净值           份额净值                 较基准         基准收益 阶段                增长率标                             ①－③      ②－④           增长率①                 收益率         率表率差                   准差②                                ③           ④ （合同成效 日）至 华安季季鑫 90 天持有债券 C                                事迹比         事迹比拟                   份额净值           份额净值                 较基准         基准收益 阶段                增长率标                             ①－③      ②－④           增长率①                 收益率         率表率差                   准差②                                ③           ④ （合同成效                                              - 日）至                                                0.33% 基金的过往事迹并不预示其将来进展。                           第 73 页 共 143 页              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相独处。   四、基金财产的支持和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主支持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章清除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制推论。                第 74 页 共 143 页            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货往来场合的往来日以及国度法律 法例轨则需要对外表露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产救济证券、银行入款本息、应收款项、国债期货 合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃市集且省略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应领受最近往来日的报价笃定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近往来日的报价弗成信得过反馈公允价值的，搪塞报价进行疗养， 笃定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中探究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该 限制四肢特征探究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息救济的估值期间笃定公允价值。领受估值期间笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应               第 75 页 共 143 页 对估值进行疗养并笃定公允价值。   四、估值方法 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价往来的债券录取估值日收盘价四肢估值全价；实行净 价往来的债券，录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息救济的估值期间笃定其公允价 值。 值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 往来日结算价估值。如法律法例今后另有轨则的，从其轨则。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。               第 76 页 共 143 页 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 步伐及关系法律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果按轨则对外赐与公布。   五、估值步伐 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错莳植大额赎回情形下的净 值精度救急疗养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个就业日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主根据基金合同的约定对外公布。   六、估值缺欠的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值缺欠时，视为该类基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值缺欠，导致其他当事东说念主遇到损失的， 邪恶的就业东说念主应当对由于该估值缺欠遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损                 第 77 页 共 143 页 失按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺欠就业方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠就业方承 担；由于估值缺欠就业方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主变成损失的， 由估值缺欠就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值缺欠就业方照旧积极和洽， 况且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿就业。估值缺欠就业方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值 缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的就业方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值缺欠的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺欠就业方仍搪塞估值缺欠负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 缺欠就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥 得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主照旧 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上已 经取得的不妥得利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值缺欠就业 方。   （4）估值缺欠疗养领受尽量规复至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因笃定估值缺欠的就业方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠变成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的就业方进行 更正和抵偿损失；                第 78 页 共 143 页   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现缺欠时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，基金管理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日往来结果后计较当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核确 认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按基金合同的约定对基金净值赐与公布。   九、特别情况的处理 所变成的舛错不四肢基金资产估值缺欠处理。                第 79 页 共 143 页 登记结算公司、第三方估值机构及入款银行等级三方机构发送的数据缺欠、遗 漏，或国度司帐政策变更、市集王法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、稳当、合理的措施进行查验，但 未能发现缺欠的，由此变成的基金资产估值缺欠，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施幽闲或摒除 由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。              第 80 页 共 143 页         第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指箝制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资东说念主遴聘红 利再投资方式取得的基金份额，其持有期限视同收益分拨前原基金份额持有期 限，即在原基金份额最短持有期到期后即可进行赎回或迂曲转出；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在不违反法律法例轨则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东说念主在履行稳当步伐后，经与基金托管东说念主协商一 致后可对上述基金收益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明箝制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                第 81 页 共 143 页   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务王法》推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              第 82 页 共 143 页          第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：                    第 83 页 共 143 页   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应协 议轨则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度                    第 84 页 共 143 页   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的轨则或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推论。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。              第 85 页 共 143 页          第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表露； 司帐核算，按照关系轨则编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。                  第 86 页 共 143 页          第十六部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》过甚他关系轨则。关系法律法 规对于信息表露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会轨则 的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表露的基金 信息通过相宜中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）和 《信息表露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介表露，并保 证基金投资东说念主省略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表露 的信息贵府。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以               第 87 页 共 143 页 中语文本为准。     本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开表露的基金信息     公开表露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府概 要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体步伐，说明基金家具的脾气等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息 表露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在 轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新 基金家具贵府概要。     基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府 概要、《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金家具贵府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基                   第 88 页 共 143 页 金托管公约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表露招募说明书确当日登载于轨则报刊和轨则网站上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载《基金合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在轨则网站表露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点表露洞开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者省略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将 年度申诉登载在轨则网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。基 金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉， 并将中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。                 第 89 页 共 143 页   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者 决策的其他要害信息”项下表露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、 申诉期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形 除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中表露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生紧要事件，关系信息表露义务东说念主应当依照《信息表露办法》的 轨则编制临时申诉书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十；                第 90 页 共 143 页 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺箝制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东说念主权益的，关系信息表露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开 澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）计帐申诉   基金合同出现停止情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对                  第 91 页 共 143 页 基金财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在 轨则网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十一）投资资产救济证券关系公告   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中表露其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产救济证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度申诉中表露其持有的资产救济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   （十二）投资国债期货关系公告   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书 （更新）等文献中表露国债期货往来情况，包括往来策略、持仓情况、损益情 况、风险标的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定 的往来策略和往来标的等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东说念主员负责管理信息表露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得表现未公开表露的基金信息。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信 息表露内容与花式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐 申诉等公开表露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或 电子证据。                    第 92 页 共 143 页    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊表露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表露信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介表露信息，可是其他各人媒介不得早于轨则媒介表露信息， 况且在不同媒介上表露归拢信息的内容应当一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金闲居投资操作的前提下，自主升迁信息表露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会及自律王法的关系轨则。前述自主表露如产生信息表露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后    七、信息表露文献的存放与查阅    照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法例轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延伸信息表露的情形 营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值的；    九、法律法例或中国证监会对信息表露另有轨则的，从其轨则。                第 93 页 共 143 页             第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大箝制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 礼聘侧袋机制启用日发表意见且相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所进行审计并表露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋 账户的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回请求朝向前一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需探究主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                 第 94 页 共 143 页 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行 估值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意 见。   七、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。                 第 95 页 共 143 页   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分轨则的基金净值信 息表露方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期申诉中表露申诉期内侧袋 账户关系信息，基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋机制运 行关系的司帐核算和年度申诉表露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律法例或监管王法 的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行稳当步伐后，可径直对本部天职容进行修改和疗养， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 96 页 共 143 页               第十八部分 风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的市集风险起原于债券资产市集价钱的波动。影响债券市集 价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险要素：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的脾气，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景色 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于公司的债券，其收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影 响企业的融资成本和利润水平。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险。   （4）通货扩展风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金时势来分拨，如果发生通货扩展， 现金的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。   （5）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关系的风险，单一 的久期标的并弗成充分反馈这一风险的存在。   （6）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上涨所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现违约、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降                 第 97 页 共 143 页 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往来敌手因违约而产生的证 券交割风险。   二、本基金私有的风险   本基金是债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；如 果债券市集出现全体着落，本基金的净值进展将受到影响，投资者面对无法获 得收益致使可能发生较大耗损的风险。   对于每份基金份额而言，本基金建立了 90 天最短持有期限，投资者面对在 最短持有期限内无法赎回的风险。   本基金可投资国债期货，投资国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保 证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度捏造带来的风险等。   本基金可投资资产救济证券，资产救济证券在国内市集尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产救济证券的投资与 基金资产密切关系，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现金流预测风险等 的影响；当本基金投资的资产救济证券信用评级发生变化时，本基金将需要面 对临时疗养持仓的风险；此外当资产救济证券关系的刊行东说念主、管理东说念主、托管东说念主 等出现违法违约时，本基金将面对无法收取投资收益致使损失本金的风险。   三、流动性风险   本基金领受洞开式运作并建立 90 天最短持有期，投资者在最短持有期到期 后可办理赎回。因此本基金在入手办理赎回业务后，要随时搪塞投资者的赎回， 如果基金资产弗成赶紧漂流成现金，或者变现为现金时对基金资金净值产生不 利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基 金资产变现智力差，可能会产生基金仓位疗养的繁重，导致流动性风险，可能 影响基金份额净值。   本基金流动性风险评估及关系安排如下：                  第 98 页 共 143 页   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行上市的种种债 券、资产救济证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、货币市集工 具等。其中，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。从投资范围上看， 预期基金拟投资资产的流动性细密；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值系数不得朝上该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资 产的比例建立相宜《流动性风险管理轨则》。   要而言之，本基金拟投资市集及资产的流动性细密，流动性风险相对可控。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回请求进行适度疗养，以 搪塞流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，具体措施，详见招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”的关系内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用种种流动性风险管理器具，对赎 回请求等进行适度疗养，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （2）脱期办理大都赎回请求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大都 赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （3）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商                 第 99 页 共 143 页 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回请求的措施。   （4）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可领受舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例谨守关系法律法例以及监管 部门、自律王法轨则。   （5）实施侧袋机制   具体措施，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的关系内容。   （6）中国证监会认定的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足整个投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，观点在 于有用芜乱并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和迂曲，仅主袋账户份额闲居洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户基金份额的净值，即便基金 管理东说念主在基金如期申诉中表露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作标的和基金事迹标的时仅 需探究主袋账户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金表露的事迹标的弗成反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。               第 100 页 共 143 页   四、管理风险   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理期间等要素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合管理上，举例资 产配置、类属配置弗成相宜基金合同的要求，弗成达到预期收益标的；也可能 表当今个券的遴聘弗成相宜本基金的投经历长入投资标的等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，多样国外的投资器具也迟缓引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可迂曲债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金管理东说念主可能因为对这些新的投资家具的不熟练而发生投资缺欠，产生投资风 险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不相宜关系法律、法例的轨则和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面箝制存在弱点或者东说念主为要素变成操作缺欠或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、司帐部门欺骗、往来缺欠、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至管理东说念主账户并自基金管理东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。                  第 101 页 共 143 页   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集宽广礼貌等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本 基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和代销机构） 根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力 与家具风险之间的匹配考验。   九、其他风险   由于洞开式基金的特别要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当计较机、通信系统、往来辘集等期间保障系统或信息辘集救济出现非常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按闲居时限涌现产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等 风险。   本基金是洞开式基金，基金范围将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回而 连接变化，淌若由于投资东说念主的连气儿多量赎回而导致基金管理东说念主被迫抛售债券以 应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   战役、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商违约等超出基金 管理东说念主自身径直箝制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。                 第 102 页 共 143 页   声明： 须自行承担投资风险。 售。可是，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并弗成保证其收益或本金安全。              第 103 页 共 143 页  第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息表露办法》的关系轨则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系步伐后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；                 第 104 页 共 143 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规轨则的最低期限。                 第 105 页 共 143 页      第二十部分 基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。            第 106 页 共 143 页    第二十一部分 基金托管公约的内容摘录 基金托管公约的内容摘录详见附件二。            第 107 页 共 143 页        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供以下服务，并将根据基金份额持有东说念主的 需要和市集的变化，当令对服务款式进行疗养。   （一）基金份额持有东说念主对账单服务   本公司对订阅电子版对账单的客户提供月度电子账单服务。   （二）电话商榷服务   本公司客户服务热线对基金份额持有东说念主提供业务商榷、信息查询、服务投 诉、信息定制、账户贵府修改等东说念主工服务，以及 7X24 小时账户往来情况自助查 询服务。   （三）辘集在线服务   基金份额持有东说念主不错通过本公司官方网站“在线客服”、“华安基金”APP、 “华安基金投资助手”公众号对基金投资、往来操作中的疑问进行互动或留言。   （四）企业微信托务   基金份额持有东说念主不错柔和本公司客服企微获取日常资讯推送服务与投资交 流服务。   （五）投诉受理服务   基金份额持有东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客户服务热线东说念主工服务、 在线客服、服务电子邮箱、纸质信函等多种渠说念建议投诉或意见。本公司将在 收到投诉之日起 3 个就业日内作出处理回复。若情况复杂，不错延所长理期限， 但延长期限不得朝上 20 日，期间会实时与投诉东说念主换取延长期限及原理。   （六）网站往来服务   依据关系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务王法》的轨则，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销往来服务。具体业务王法详 见基金管理东说念主网站说明。   （七）客户服务连络方式   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn   电子邮箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层                        第 108 页 共 143 页   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请连络本公司 客户服务热线，或通过在线客服、服务电子邮箱、纸质信函等方式连络基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面流畅了本招募说明书。                 第 109 页 共 143 页             第二十三部分 其他应表露事项 监会及工商、财税等关系机关的处罚。 序          公告事项                信息表露媒介称呼    表露日历 号   华安基金管理有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   教唆性公告                        站   对于华安季季鑫 90 天持有期                          《证券时报》，中国证监会   债券型证券投资基金洞开日   常赎回及迂曲转出业务的公                                站   告     华安季季鑫 90 天持有债券 C     中国证监会基金电子表露网     基金家具贵府概要更新              站和公司网站     华安季季鑫 90 天持有债券 A     中国证监会基金电子表露网     基金家具贵府概要更新              站和公司网站   华安基金管理有限公司旗下           《证券时报》，中国证监会   教唆性公告                        站     华安季季鑫 90 天持有债券       中国证监会基金电子表露网                      第 110 页 共 143 页     第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当按照关系法律法例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 111 页 共 143 页             第二十五部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金管理东说念主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 112 页 共 143 页             附件一：基金合同内容摘录   第一节 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息表露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；                  第 113 页 共 143 页   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回或迂曲 请求；   （12）依照法律法例为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                第 114 页 共 143 页   （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和疗养关系基金认购、申购、 赎回、迂曲、转托管、非往来过户、如期定额投资、收益分拨等方面的业务规 则，在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和疗养基金的关系费率结构和 收费方式；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以富厚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分 别管理，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则计较并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则，履行信息披 露及申诉义务；   （12）保守基金交易奥妙，不表现基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予 阴事，不向他东说念主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、                  第 115 页 共 143 页 法律等外部专科咨询人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 关系贵府不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，并 且保证投资者省略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的步履承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                第 116 页 共 143 页   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 支持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以富厚信用、用功尽责的原则持有并安全支持基金财产；   （2）莳植专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金折柳建立账户，独处核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支持由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；               第 117 页 共 143 页   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则另 有轨则外，在基金信息公开表露前赐与阴事，不得向他东说念主表现，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务需要而向 其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见， 说明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金管理东说念主有未推论《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否选择了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于 法律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现 和分拨；   （18）面对闭幕、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监 会和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿就业，其赔 偿就业不因其退任而革职；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；                 第 118 页 共 143 页   （21）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迂曲基金运作方式；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修                  第 119 页 共 143 页 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式；   （3）增多、减少或疗养基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构疗养关系基金申购、赎回、转 换、转托管、基金往来、非往来过户及如期定额投资等业务王法；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具                 第 120 页 共 143 页 书面决定之日起 60 日内召开，并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、热闹。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过甚 连络方式和连络东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效能。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监                第 121 页 共 143 页 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明相宜法律法例、《基金 合同》和会议文书的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念驾驭有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不插足收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主               第 122 页 共 143 页 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念驾驭有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 并表决的，授权方式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文书中列明。   五、议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会筹谋的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会驾驭东说念主按照下列第七条文定步伐笃定和 公布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决 议。大会驾驭东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未                第 123 页 共 143 页 能驾驭大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或驾驭基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有轨则或基金合同另有约定外，迂曲基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证说明，不然提 交相宜会议文书中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头相宜会议文书轨则的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开                第 124 页 共 143 页 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾驭东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会驾驭东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日后依照《信息表露办法》的关系轨则 在轨则媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。                 第 125 页 共 143 页   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论成效的基金份额持有 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有不极力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念驾驭有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的归拢类别每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或                      第 126 页 共 143 页 监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   第三节 基金合同销毁和停止的事由、步伐以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息表露办法》的关系轨则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系步伐后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                 第 127 页 共 143 页   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规轨则的最低期限。   第四节 争议管理方式                 第 128 页 共 143 页   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切 争议，应经友好协商管理。如经友好协商未能管理的，则任何一方有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照其届时 有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不竭 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，接续古道、 用功、尽责地履行基金合同轨则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之观点，不包括香港极端行政区、 澳门极端行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。                第 129 页 共 143 页               附件二：托管公约内容摘录    第一节 托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：华安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监基字199820 号    组织时势：有限就业公司    注册本钱：1.5 亿元    存续期间：持续筹备    筹备范围：基金管理业务、发起莳植基金及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成未必间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准莳植机关和批准莳植文号：中国银监会银监复200913 号    注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：持续筹备    筹备范围：继承公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；                      第 130 页 共 143 页 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支持箱服务； 代理资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇 单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观察、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务咨询人服务；证券公司客户往来结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合 格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、 手机银行、网上银行业务；金融生息家具往来业务；经国务院银行业监督管理 机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券遴聘表率 的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池和往来敌手库， 以便基金托管东说念主运用关系期间系统，对基金践诺投资是否相宜基金合同对于证 券遴聘表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的种种债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、 地方政府债、政府救济债券、政府救济机构债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、可迂曲债券（含分离往来可转债）、可交换债券等）、资产救济 证券、债券回购、国债期货、银行入款、同行存单、货币市集器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系规 定）。   本基金不径直参与股票投资，但可持有因可迂曲债券转股所形成的股票等， 因上述原因持有的股票等资产，本基金将在其可往来之日的 10 个往来日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适               第 131 页 共 143 页 当步伐后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    当法律法例或监管机构的关系轨则变更时，基金管理东说念主在履行稳当步伐后 可对上述资产配置比例进行稳当疗养。    （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督： 迂曲债券（含分离往来可转债）和可交换债券的比例系数不朝上基金资产的 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 刊行的证券，不朝上该证券的 10％，完全按照关系指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制； 金资产净值的 10％； 该资产救济证券范围的 10％； 始权益东说念主的种种资产救济证券，不得朝上其种种资产救济证券系数范围的 10％；    （1）在职何往来日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得朝上                   第 132 页 共 143 页 基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基 金持有的债券总市值的 30%；   （3）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   （4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当相宜《基金合同》对于债 券投资比例的关系约定； 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金 不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   除上述第 2、11、12 项情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述轨则 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会轨则的 特别情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当步伐后，以变更后的轨则为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当步伐 后，则本基金投资不再受关系限制。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对本公约 第十五条第（十一）项基金投资不容步履进行监督。   根据法律法例关系基金从事的关联往来的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主                   第 133 页 共 143 页 应事前互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有紧要厉害关系的公司 名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往来名单的信得过 性、齐全性、全面性。基金管理东说念主有就业支持信得过、齐全、全面的关联往来名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主应实时证据已着名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格谨守了 监督经过，基金管理东说念主仍违法进行关联往来，并变成基金资产损失的，由基金 管理东说念主承担就业，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际箝制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱推论。关系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行稳当步伐后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则 为准。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约 定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前 提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金管理东说念主不错每半年对银行 间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需 要临时疗养银行间债券市集往来敌手名单及结算方式，应向基金托管东说念主说明理 由，在与往来敌手发生往来前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商管理。基金管理 东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据疗养的名单入手成效，新名单成效前已 与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。基 金管理东说念主负责对往来敌手的资信箝制，按银行间债券市集的往来王法进行往来， 基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担               第 134 页 共 143 页 往来敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照 事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损构怨就业。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险箝制；并按照基金托管东说念主的 要求配合基金托管东说念主完成关系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数 据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应就业，并将在发现后立即申诉 中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券关系问题的文书》等关系法律法例轨则。 包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票 网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布 紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质 押券等流通受限证券。 风险箝制轨制、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流 动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。 上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会 批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。                 第 135 页 共 143 页 管东说念主提供关系流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管理东说念主与 承销商缔结的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、齐全。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摒除或驻防措施进行补充和整改， 并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面文书基金管理东说念主，有权推辞执 行其关系指示。因推辞推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相 应就业，并有权申诉中国证监会。 保证基金托管东说念主省略闲居查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存 管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全支持基金财产的就业与损 失，由基金管理东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外， 因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承 担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 中违反法律法例和基金合同的轨则，应实时以书面时势文书基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 文书后应鄙人一就业日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依               第 136 页 共 143 页 据往来步伐照旧成效的投资指示违反法律、行政法例和其他关系轨则，或者违 反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并申诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理 东说念主应在轨则时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时申诉中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理 东说念主无正直原理，推辞、禁绝基金托管东说念主根据本公约轨则哄骗监督权，或选择拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限 度保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 商榷司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照关系法律法例的轨则和基金合同、招募说明书的约定推论。   第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未推论或无故延伸推论基金管理东说念主资金划拨指示、表现基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本公约过甚他关系轨则时，应实时以书面形 式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一就业日前实时核               第 137 页 共 143 页 对并以书面时势给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性， 在轨则时刻内回复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时申诉中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管 东说念主无正直原理，推辞、禁绝基金管理东说念主根据本公约轨则哄骗监督权，或选择拖 延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍 不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   第四节 基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的齐全与独处。 基金财产，如有特别情况两边可另行协商管理。 笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金托管东说念主对此不承担相应就业，但应赐与必要的协助和配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                 第 138 页 共 143 页 的基金认购专户。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金管理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同 时在轨则时刻内，礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进 行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为有用。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主支持和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一                第 139 页 共 143 页 级法东说念主计帐就业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限就业公司的轨则推论。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 波及关系账户的开设、使用的，按关系轨则开设、使用并管理；若无关系轨则， 则基金托管东说念主应当比照并征服上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）期货关系账户的开立和管理   基金管理东说念主应当按照关系轨则开立期货资金账户，在中国金融期货往来所 获取往来编码。期货资金账户称呼及往来编码对应称呼应按照关系轨则莳植。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金管理东说念主授权基金托管东说念主 办理关系银期转账业务。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 就业公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系轨则，以基金的口头在中央 国债登记结算有限就业公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金缔结 宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系王法使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的支持   基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善支持，支持凭证由基金托管东说念驾驭有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用箝制下的什物 证券在基金托管东说念主支持期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构（基金托管东说念主的代理东说念主除外）践诺有用 箝制的证券不承担支持就业。                 第 140 页 共 143 页   （九）与基金财产关系的紧要合同的支持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件折柳由基金 管理东说念主、基金托管东说念主支持。除公约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。紧要合同的支持期限不低于法律法 规轨则的最低期限。   第五节 基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净 值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。由此产生的舛错计 入基金财产。基金管理东说念主不错莳植大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个就业日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则 公告。   基金管理东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主根据基金合同的约定对外公布。   第六节 基金份额持有东说念主名册的支持   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须折柳妥善支持的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同成效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管                  第 141 页 共 143 页 东说念主支持，支持期限为不低于法律法例轨则的最低期限。基金托管东说念主有权要求基 金管理东说念主提供轻易一个往来日或全部往来日的基金份额持有东说念主名册，基金管理 东说念主应实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同 成效日、基金合同停止日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发诞辰后十个就业日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低 于法律法例轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所支持的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服阴事义务。若基金管理东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善支持基金份额持有东说念主名册，应按关系法例轨则各 自承担相应的就业。   第七节 争议管理方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋管理，协 商、斡旋弗成管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对两边当事东说念主均有不极力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续古道、用功、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，爱护基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之观点，不包括香港极端行政 区、澳门极端行政区和台湾地区法律）并从其解释。   第八节 托管公约的修改与停止   （一）托管公约的变更步伐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，                第 142 页 共 143 页 其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约停止的情形 权；               第 143 页 共 143 页