华安三菱日联日经225ETF聚积(QDII)A,华安三菱日联日经225ETF聚积(QDII)C: 华安三菱日联日经225交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金(QDII)更新的招募讲

华安三菱日联日经 225 交易型灵通式指数证券投资     基金发起式聚积基金（QDII）        更新的招募讲明书       （2024 年第 1 号）     基金管理东说念主：华安基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       二〇二四年十二月十七日           第 0 页 共 155 页                          重要指示    一、本基金于 2024 年 1 月 16 日经中国证券监督管理委员会《对于准予华 安三菱日联日经 225 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金（QDII） 注册的批复》（证监许可〔2024〕121 号）注册，进行召募。本基金的基金合 同自 2024 年 2 月 7 日隆重见效。    本基金管理东说念主保证招募讲明书的内容信得过、准确、好意思满。    本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不表明其对本基金的投资价值和商场出路作出本质性判断或保证，也不表明投 资于本基金莫得风险。    二、本基金标的指数为日经 225 指数。该指数编制决议如下：    从东京证券交易所主要商场上市股票中，以成交量最活跃、商场畅达性最 高的 225 只股票的股价指数为基础，从行业小类中遴荐“本领”、“金融”、 “阔绰”、“素材”、“成本财过火他”、“运载及全球”中，具高畅达性的 股票。    指数狡计公式为：    日经平均股价指数＝Σ 成份股调理股价（225 只）/除数    调理股价＝股票市价（日元）x 股价换算悉数    指示投资者暖和，上述对于指数编制方法的先容系依据指数编制机构提供 的材料/于其官方网站的败露由基金管理东说念主翻译而来，可能存在汉文翻译无 法完全信得过响应英文原意的情形，对于指数编制机构对于标的指数编制方法的 原文描述请登录 https://indexes.nikkei.co.jp/查询。    三、本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波 动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特色，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：本基金专有的风险、商场风险、境 外投资风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资 运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险、其他风险等。                       第 1 页 共 155 页   本基金为 ETF 聚积基金，本基金对场地 ETF 的投资比例不低于本基金资产 净值的 90%，投资标的单一且过分荟萃有可能会给本基金带来风险。本基金为 场地 ETF 的聚积基金，场地 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与 预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金主要投资于目 标 ETF，精熟追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的商场组合的 风险收益特征相似。本基金通过主要投资于场地 ETF 蜿蜒投资于境外证券商场， 需承担汇率风险以及境外商场的风险。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪时弊阻抑未达约定 场地、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明 书“风险揭示”章节的内容。   五、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市 场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险， 详见本招募讲明书。   六、在本基金存续期间，基金管理东说念主不承担基金销售、基金投资等运作环 节中的任何汇率变动风险。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金近似的商场 波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券商场投资所 濒临的绝顶投资风险。详见本招募讲明书“风险揭示”章节。   七、本基金的灵通日为上海证券交易所和日本东京证券交易所的共同交易 日。灵通日的业务办理时刻受到日本东京证券交易所交易时刻的影响，具体办 理时刻以销售机构公布时刻为准。若日本东京证券交易所交易时刻变更或发生 其他情况，本基金业务办理时刻可能进行相应的调理。请投资东说念主暖和本基金的 灵通日及业务办理时刻。   八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履 行相应圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的连络章 节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读连络内容并暖和本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   九、本基金为场地 ETF 的聚积基金，二者既有连络也有区别：   投资者既不错在交易所商场买卖场地 ETF，也不错按照最小申购、赎回单                 第 2 页 共 155 页 位和申购、赎回清单的要求，申购、赎回场地 ETF；而本基金则通过基金管理 东说念主过火他销售机构按“未知价”原则办理基金的申购与赎回，但暂不在交易所 商场买卖。    本基金与场地 ETF 事迹发达可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括： （1）投资比例要求。场地 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将接近全部的基金 资产，用于追踪标的指数的发达；而本基金手脚普通的灵通式基金，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。（2）申购赎回的影响。场地 ETF 按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的姿色，申购赎回对基金净值影响较 小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的姿色，大额申赎可能会对基金净值 产生一定冲击。    十、本基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。在商场波动因素影响下，本基 金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现赔本。因折算、分成等行 为导致基金份额净值变化，不会改换基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资 风险或提高基金投资收益。    十一、投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募讲明书》、基金家具资 料概要等信息败露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、 投资期限、投资教诲、资产景象等判断基金是否和投资者的风险承受才气相适 应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往事迹并不预示其未来发达。    基金管理东说念主管理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基 金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者快活”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。    本招募讲明书中波及与基金托管东说念主连络的基金信息已经与基金托管东说念主复核。 本次招募讲明书更新连络信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，连络财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 155 页 第 4 页 共 155 页                                                    目　　录                                            第 5 页 共 155 页              第一部分 序言   《华安三菱日联日经 225 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金 （QDII）招募讲明书》（以下简称“本招募讲明书”或“招募讲明书”）依据 《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《及格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施 〈及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉连络问题的文告》（以下 简称“《文告》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基 金指引》、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息 败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》（以 下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 法规的规则以及《华安三菱日联日经 225 交易型灵通式指数证券投资基金发起 式聚积基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供 未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自己即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他连络规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应精通查阅基金合同。                第 6 页 共 155 页                  第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式聚积基金（QDII） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 数证券投资基金发起式聚积基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何灵验 校正和补充 日经 225 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金（QDII）托管契约》 及对该托管契约的任何灵验校正和补充 指数证券投资基金发起式聚积基金（QDII）招募讲明书》过火更新 投资基金发起式聚积基金（QDII）基金家具贵寓概要》过火更新 投资基金发起式聚积基金（QDII）基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、 文告等 经常作念出的校正 及颁布机关对其经常作念出的校正 及颁布机关对其经常作念出的校正                   第 7 页 共 155 页 关对其经常作念出的校正 及颁布机关对其经常作念出的校正 办法>连络问题的文告》及颁布机关对其经常作念出的校正 风险管理规则》及颁布机关对其经常作念出的校正 指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经连络政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主 的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、袭击、转托管及如期定额投资等业务                  第 8 页 共 155 页 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务契约， 办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受华安基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、袭击、转托管、如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面 证据的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的灵通日 是表率基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同遵照                   第 9 页 共 155 页 由基金管理东说念主、基金管理东说念主股东、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基 金管理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同见效之 日起不少于 3 年 购的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年的基金管理东说念主股东、 基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额袭击为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资姿色 数加上基金袭击中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金袭击中转 入肯求份额总额后的余额）进步上一灵通日基金总份额的 10%                 第 10 页 共 155 页 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 息、基金应收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金（简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，而况该 ETF 的投 资场地和本基金的投资场地近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资场地。 本基金的场地 ETF 为华安三菱日联日经 225 交易型灵通式指数证券投资基金 （QDII） 指数发达，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，领受灵通式运作姿色的基金， 简称“聚积基金” 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 及基金份额持有东说念主服务的用度                 第 11 页 共 155 页 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行 转让或交易的债券等 净值的姿色，将基金调理投资组合的商场冲击成安分拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受挫伤并得到公道对待 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 门账户进行处置计帐，主义在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 事件                第 12 页 共 155 页              第三部分 风险揭示   一、本基金专有的风险   本基金为 ETF 聚积基金，基金资产主要投资于场地 ETF，在多数情况下将 撑持较高的场地 ETF 投资比例，基金净值可能会随场地 ETF 的净值波动而波动， 场地 ETF 的连络风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金主要投资于场地 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收 益相似的酬报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   （1）场地 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖场地 ETF 时所产生的价钱各异、交易成本和交易冲击。   （3）基金调理资产配置结构时所产生的追踪时弊。   （4）基金申购、赎回因素所产生的追踪时弊。   （5）基金现金资产株连所产生的追踪时弊。   （6）基金的管理费和托管费所产生的追踪时弊。   （7）其他因素所产生的偏差。   本基金为场地 ETF 的聚积基金，但由于投资方法、交易姿色等方面与场地 ETF 不同，本基金的事迹发达与场地 ETF 的事迹发达可能出现各异。   如场地 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、ETF 参考 IOPV 决策 和 IOPV 狡计差错的风险、场地 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与 通盘股票商场的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景象、 投资东说念主心情和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金                  第 13 页 共 155 页 收益水平发生变化。   由于标的指数调理成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调理投资 组合以及与基金运作连络的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪时弊。   本基金可投资于境外的指数的股指期货，股指期货手脚一种金融滋生品， 具备一些专有的风险点。投资股指期货主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 酿成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金雀跃建立或者撑持股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者跋扈， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资境内股指期货，股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东说念主 权益遭遇较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时 间内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金拟投资资产搭救证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、商场 风险和流动性风险外，还濒临资产搭救证券的专有风险：提前赎回或展期支付 风险，可能酿成基金财产损失。   本基金在法律法规允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风                  第 14 页 共 155 页 险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判荒唐等导 致基金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违背连络监管法规，从而受到监 管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风曲折抑计划进步 监管部门规则阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、业 务规则调理、信息本领不成普通运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期 间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧 烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方违约、业务规则调理、信息本领 不成普通运行等风险。   本基金主要通过投资于场地 ETF，精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪时弊最小化，在普通商场情况下，本基金的日均追踪偏离度的皆备值争取 不进步 0.35%，年追踪时弊争取不进步 4%，但因标的指数编制规则调理或其他 因素可能导致追踪时弊进步上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现金替代秀雅等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定姿色进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基 金产生追踪偏离度和追踪时弊。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时                 第 15 页 共 155 页 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能树立较低 的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 基金份额的风险。   指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽沟通成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪时弊的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调理。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和瞻仰，未来指数编制机构 可能由于多样原因住手对指数的管理和瞻仰，未来若出现标的指数不恰当要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不恰当要求 及法律法规、监管机构另有规则的除外）、指数编制机构退出等情形，本基金 将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会论说并 建议责罚决议，如更换基金标的指数、袭击运作姿色、与其他基金合并、或者 远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额 持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将 濒临更换基金标的指数、袭击运作姿色、与其他基金合并、或者远离基金合同 等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基 金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额 持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发达与连络商场发达有在各异，影响投资收益。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的 基金所濒临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证 价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制连络的 风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权 利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权 等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动管制存托凭证持有东说念主的风险；                 第 16 页 共 155 页 因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信 息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、 监管环境各异可能导致的其他风险。   由于本基金为发起式基金，根据连络法规规则，在《基金合同》见效之日 起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动终 止，不得通过召开基金份额持有东说念主大会的姿色延续基金合同期限。本基金将根 据基金合同的约定进行基金财产计帐并远离。未来若出现标的指数不恰当要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不恰当要求 及法律法规、监管机构另有规则的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会论说并建议责罚决议， 如更换基金标的指数、袭击运作姿色、与其他基金合并、或者远离基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。因此，投资东说念主将濒临基金合 同自动远离的风险。   本基金的灵通日为上海证券交易所和日本东京证券交易所的共同交易日。 灵通日的业务办理时刻受到日本东京证券交易所交易时刻的影响，具体办理时 间以销售机构公布时刻为准。若日本东京证券交易所交易时刻变更或发生其他 情况，本基金业务办理时刻可能进行相应的调理。请投资东说念主暖和本基金的灵通 日及业务办理时刻。   二、商场风险   证券商场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险。 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。               第 17 页 共 155 页 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   三、境外投资风险   （1）汇率风险   本基金主要投资于场地 ETF 份额，场地 ETF 以东说念主民币召募和计价，经过换 汇后主要投资于日本商场以日元计价的金融器具。日元相对于东说念主民币的汇率变 化将会影响场地 ETF 以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致场地 ETF 以及本 基金基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对日元的汇率的波动也可能加大场地 ETF 及本基金基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现 汇率发布时刻蔓延或是汇率数据差错等情况，可能会对基金运作或者投资者的 决策产生不利影响。   （2）商场风险   场地 ETF 的投资将受到日本商场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、 产业政策、交易规则、结算、托管以过火他运作风险等多种因素的影响，上述 因素的波动和变化可能会使本基金基金资产濒临潜在风险。   （3）法律和政事风险   由于日本商场适用不同法律法规的原因，可能导致场地 ETF 的某些投资行 为受到限制或合同不成普通实行，从而使得场地 ETF 基金资产濒临损失的可能 性。此外，本国或日本商场可能会经常选择某些管制措施，如成本或外汇管制、 充公资产以及征收高额税收等，从而对场地 ETF 以及本基金基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （4）税务风险   日本商场在税务方面的法律法规可能与境内存在一定各异，可能会要求目 标 ETF 就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使 场地 ETF 以及本基金收益受到一定影响。此外，日本商场的税收规则可能发生 变化，或者实施具有牵挂力的校正，从而导致场地 ETF 向该商场合在地缴纳在 基金销售、估值或者出售投资当日并未揣摸的迥殊税项，进而影响场地 ETF 以                 第 18 页 共 155 页 及本基金的收益。   （5）监管风险   由于监管层或监管模式出现非预期的变动，某些已经存在的或者运作的交 易可能被新的监管层或监管体系认定为罪人交易，或受到更严格的管理，将导 致场地 ETF 运作承受监管风险。场地 ETF 运作可能被迫进行调理，由此可能对 场地 ETF 以及本基金基金净值产生影响。   四、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）基金合同约定：“本基金主要投资于场地 ETF 基金份额、标的指数成 份股（含存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）。”其中，“投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%”。本基金标的指数为日经 225 指数，从 投资范围上看，基金资产的流动性讲求；（2）从投资限制上看，本基金基金合 同约定：“本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产 净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例限制恰当《流动性风险管理规 定》。   总而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性讲求，流动性风险相 对可控。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度调理，以 搪塞流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理大都赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；                  第 19 页 共 155 页   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大都 赎回的情形及处理姿色”的连络内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法规及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管理器具，对赎 回肯求等进行适度调理，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援救措 施，包括但不限于：   （1）展期办理大都赎回肯求   具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大都 赎回的情形及处理姿色”的连络内容。   （2）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项   上述具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 “暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的连络内容。   （3）收取短期赎回费   坚络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回肯求的措施。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率谨守连络法律法规以及监管 部门、自律组织的规则。   （6）实施侧袋机制   投资东说念主具体请参见招募讲明书“第十九部分 侧袋机制”，精通了解本基金 侧袋机制的情形及圭表。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时雀跃扫数投资者的赎回申                第 20 页 共 155 页 请，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主义在 于灵验遏制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和袭击，仅主袋账户份额普通灵通赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现时 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东说念主在基金如期论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作计划和基金事迹计划时仅 需沟通主袋账户资产，并根据连络规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹计划不成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   五、管理风险   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理本领等因素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表目下基金举座的投资组合管理上，例如资 产配置、类属配置不成恰当基金合同的要求，不成达到预期收益场地；也可能 表目下个券个股的遴荐不成恰当本基金的投阅历统一投资场地等。   六、合规性风险   指本基金的投资运作不恰当连络法律、法规的规则和基金合同的要求而带 来的风险。   七、操作风险   基金运作过程中，因里面阻抑存在颓势或者东说念主为因素酿成操作荒唐或违背               第 21 页 共 155 页 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易差错、IT 系统故障等风险。   八、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至管理东说念主账户并自基金管理东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货商场普遍礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本 基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和代销机构)根 据连络法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 家具风险之间的匹配熟悉。   十、其他风险   由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当狡计机、通信系统、交易收罗等本领保障系统或信息收罗搭救出现颠倒 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按普通时限露馅产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，                第 22 页 共 155 页 可能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商违约等超出基金 管理东说念主自身径直阻抑才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。然而，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。 济新闻社授权发布及编制。该指数是根据株式会社日本经济新闻社独自开拓的 方法算出的文章物，株式会社日本经济新闻社对该指数自己及该指数的狡计方 法领有文章权过火他一切常识产权。与露馅为“日经”及“日经平均股价”的 象征连络的商标权过火他常识产权全部归株式会社日本经济新闻社扫数。株式 会社日本经济新闻社已同意华安基金管理有限公司可就华安三菱日联日经 225 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金（QDII）（“该家具”）使用 及参考该指数，然而（i）该家具是由基金管理东说念主等负责运作，株式会社日本经 济新闻社对其运作及与该家具连络的交易不承担任何使命；（ii）株式会社日 本经济新闻社无络续性发布“日经平均股价”的义务，对发布的差错、耽误及 中断不承担使命；（iii）株式会社日本经济新闻社享有变更“日经平均股价” 的成份股、狡计方法过火他“日经平均股价”内容的权利以及住手发布“日经 平均股价”的权利。                第 23 页 共 155 页             第四部分 基金的投资   一、投资场地   通过投资于场地 ETF，精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最 小化。   二、投资范围   本基金主要投资于场地 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证）。为更好地已毕投资场地，本基金还可投资于境 表里照章刊行或上市的其他股票（含存托凭证）、债券、资产搭救证券、银行 入款、同行存单、货币商场器具、金融滋生器具（包括但不限于境外远期合约、 互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货，以及境 内上市交易的股指期货等）、已与中国证监会签署双边监管联接留情备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据法律法规的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行顺应圭表后，本 基金的投资比例相应调理。   三、投资策略   本基金为场地 ETF 的聚积基金，场地 ETF 是领受完全复制法已毕对标的指 数精熟追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近全部的基金资产投资于场地 ETF、标的指数成份股和备                 第 24 页 共 155 页 选成份股进行被迫式指数化投资，力图已毕对事迹相比基准的精熟追踪。普通 情况下，本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。在普通市 场情况下，本基金的日均追踪偏离度的皆备值争取不进步 0.35%，年追踪时弊 争取不进步 4%。如因指数编制规则调理或其他因素导致追踪偏离度和追踪时弊 进步上述范围，基金管理东说念主将选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪时弊进一步 扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于场地 ETF 基金份额，投资于场地 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%。除此除外为更好地已毕投资场地，本基金可投资于标的指数 成份股过火备选成份股或法律法规、基金合同允许投资的其他投资器具，其目 的是为了应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   （二）场地 ETF 投资策略   本基金投资于场地 ETF 的姿色以申购和赎回为主，但在场地 ETF 二级商场 流动性较好的情况下，为了更好地已毕本基金的投资场地，减小与标的指数的 追踪偏离度和追踪时弊，也不错通过二级商场交易买卖场地 ETF。   （三）股票投资策略   本基金将以追求追踪时弊最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金领受被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重 构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其他影响指数 复制的商场因素的限制，基金管理东说念主不错根据商场情况，结合教诲判断，对股 票组合管理进行顺应调理，以更精熟的追踪标的指数。   （四）存托凭证投资策略   本基金在详尽沟通预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 时弊的最小化。   （五）债券投资策略   基于流动性管理的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融 货币政策和利率趋势的判断来确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个 券相对价值的相比，进行个券遴荐和配置。   （六）滋生品投资策略                    第 25 页 共 155 页   本基金在金融滋生品的投资中主要谨守灵验管理投资策略，对冲某些成份 股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融滋生家具的 杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期镌汰仓位经常调理带来的交易成 本。本基金投资境外股指期货将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、交 易活跃的股指期货合约，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，已毕投资 场地。   （七）资产搭救证券的投资策略   本基金投资资产搭救证券将详尽运用久期管理、收益率弧线、个券遴荐和 把执商场交易契机等策略，通过信用研究和流动性管理，遴荐经风险调理后相 对价值较高的品种进行投资。   （八）参与转融通证券出借业务策略   为更好地已毕投资场地，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （九）融资业务策略   为更好地已毕投资场地，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，基金 管理东说念主可根据连络法律法规，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易姿色的翻新等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行顺应圭表后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金境内投资的，须谨守以下限制：                 第 26 页 共 155 页 金资产净值的 10%； 资产搭救证券限制的 10%； 券，不得进步其各样资产搭救证券共计限制的 10%； 金持有资产搭救证券期间，如果其信用等级下跌、不再恰当投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产 净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计 （轧差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的连络约定； 资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入 《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均狡计；                  第 27 页 共 155 页 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交易的股票合并狡计，法律法规或监管部门另有要求的除外；   除上述第（2）项、第（3）项中 5）、10）、11）、12）条外，因证券或 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的 指数成份股流动性限制、场地 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券或 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资不恰当上述第（1）项的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调理。 因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资不恰当上述第（3）项中 10）条的，基金管理东说念主不得新增转融通证券 出借业务。法律法规或监管部门另有规则时，从其规则。   （4）本基金境外投资的，须谨守以下限制： 行应当是中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监 会认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上 述限制； 其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 指法律或《基金合同》规则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产；                第 28 页 共 155 页 基金不错不受上述限制； 金总份额的 20％； 值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会规则的期限为准；   若基金进步上述第（4）项投资比例限制约定限制的，应当在进步比例后   基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融滋生品的，同期应当严格遵照下列规则：   （1）基金的金融滋生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （2）基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易滋生品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当恰当以下要 求： 会认同的信用评级机构评级。 候以公允价值远离交易。   （4）基金拟投资滋生品，基金管理东说念主在家具召募肯求中应当向中国证监会 提交基金投资滋生品的风险管理历程、拟领受的组合避险、灵验管理策略。   （5）基金管理东说念主应当在基金司帐年度扫尾后 60 个就业日内向中国证监会 提交包括滋生品头寸及风险分析年度论说。   （6）基金不得径直投资与什物商品连络的滋生品。   （1）扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当选择市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券                 第 29 页 共 155 页 市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、 利息和分成。一朝借方违约，本基金根据契约和连络法律有权保留和处置担保 物以雀跃索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   （5）本基金有权在职何时候远离证券假贷交易并在普通商场常规的合理期 限内要求奉赵任一或扫数已借出的证券。   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当遵照下列规则：   （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证 监会认同的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保 现金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和连络法 律有权保留或处置卖出收益以雀跃索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调理以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以雀跃索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应使命。               第 30 页 共 155 页 市值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起最先。法律法规或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的规则为准。   为瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买隆重金属或代表隆重金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现金。临时用途借入现 金的比例不得进步基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于阻抑或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品连络的滋生品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；   （15）法律、行政法规和中国证监会规则退却的其他行动。   法律法规或监管部门取消或调理上述规则，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的规则为准。                第 31 页 共 155 页   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实 际阻抑东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资场地和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱实行。连络交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法规赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的安适董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制性规则，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的规则为 准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：日经 225 指数收益率（经汇率调理）×95%＋东说念主民币 活期入款税后利率×5%。   由于本基金为 ETF 聚积基金，投资组合中本基金投资于场地 ETF 的资产比 例不低于基金资产净值的 90%，而况每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。因 此，本基金事迹相比基准能较为客不雅的揣摸本基金的投资绩效。   未来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不恰当要求及法律法规、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会论说并建议责罚决议，如更换基金标的指数、袭击运作方 式、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有 东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同远离，但下文“场地 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有 东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。                第 32 页 共 155 页   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需 召开基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，在规则媒 介上公告。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东说念主根 据标的指数变更情形履行顺应圭表。   六、风险收益特征   本基金为场地 ETF 的聚积基金，场地 ETF 为股票型指数基金，因此本基金 的预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金 主要投资于场地 ETF，精熟追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表 的商场组合的风险收益特征相似。   本基金通过主要投资于场地 ETF 蜿蜒投资于境外证券商场，需承担汇率风 险以及境外商场的风险。   七、场地 ETF 的变更   场地 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于场地 ETF 的聚积基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会；若届时 本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着瞻仰投 资者正当权益的原则，履行顺应的圭表后可登第其他合适的指数手脚标的指数。 相应地，基金合同中将删除对于场地 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届 时将由基金管理东说念主另行公告。 标 ETF 的基金管理东说念主/基金托管东说念主一样的除外）；   若场地 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且络续投资于该目 标 ETF。但场地 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更场地 ETF 标的指数事项                    第 33 页 共 155 页 的，本基金的基金份额持有东说念主可出席场地 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决， 场地 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开 基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该场地 ETF 的聚积基金。   八、基金管理东说念主代表基金期骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻抑保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨询司帐 师事务所见地后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部 分的规则。   十、基金的投资组合论说   基金管理东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论说所载数据阻抑 2024 年 9 月 30 日。                   第 34 页 共 155 页                                            占基金总资产的比 序号          姿色         金额（东说念主民币元）                                              例（%）      其中：普通股                            -            -        优先股                             -            -        存托凭证                            -            -        房地产信赖凭证                         -            -      其中：债券                             -            -      资产搭救证券                            -            -      其中：远期                             -            -        期货                              -            -        期权                              -            -        权证                              -            -      其中：买断式回购的买入返                                        -            -      售金融资产                  第 35 页 共 155 页                                              公允价值         占基金资          基金名      基金类  序号                      运作姿色       管理东说念主      （东说念主民币         产净值比              称     型                                                   元）      例（%）          华安三          菱日联          日经 225          交易型                                    华安基金          灵通式             交易型开                83,981,42          指数证               放式                      3.49                                      公司          券投资           基金          （QDII              ）     本基金本论说期末未持有股票及存托凭证。     本基金本论说期末未持有股票及存托凭证。     （1）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存 托凭证投资明细     本基金本论说期末未持有股票及存托凭证。     本基金本论说期末未持有债券。                         第 36 页 共 155 页 细         本基金本论说期末未持有债券。 券投资明细         本基金本论说期末未持有资产搭救证券。 投资明细             滋生品类                    公允价值（东说念主民           占基金资产净值比例 序号                   滋生品称号              别                          币元）                  (%)             期货色种_              股指         注：按照期货逐日无欠债结算的结算规则，根据《基金股指期货投资司帐 业务核算细目(试行)》及《企业司帐准则-金融器具列报》的连络规则，“其他 滋生器具-期货投资”与“证券计帐款-期货逐日无欠债结算暂收暂付款”，符 合金融资产与金融欠债相抵销的条件，故将“其他滋生器具-期货投资”的期末 公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变动金额为东说念主 民币 217,767.79 元，已包含在结算备付金中。 明细                                                      公允价值        占基金资              基金名     基金类     序号                          运作姿色       管理东说念主       （东说念主民币        产净值比               称       型                                                        元）          例（%）              华安三                                           华安基金              菱日联                交易型开                 83,981,42             日经 225                放式                     3.49                                             公司              交易型                                第 37 页 共 155 页         灵通式         指数证         券投资            基金         （QDII            ）      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在论说编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形      本论说期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案视察 的,也莫得在论说编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号          称号                金额（东说念主民币元）      （4）论说期末持有的处于转股期的可袭击债券明细      本基金本论说期末未持有处于转股期的可袭击债券。                    第 38 页 共 155 页 （5）论说期末前十名股票中存在畅达受限情况的讲明 本基金本论说期末前十名股票中不存在畅达受限情况。             第 39 页 共 155 页                     第五部分 基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 未来发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金事迹计划不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 履行收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值发达   历史各时刻段基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比   （截止时刻 2024 年 6 月 30 日）                              事迹比         事迹相比                     份额净值            份额净值              较基准         基准收益 阶段                  增长率标                         ①－③         ②－④            增长率①              收益率         率模范差                     准差②                              ③           ④ 自基金合同 见效日                                                      -           - (2024-2-7) -6.54%    0.95%    1.76%      1.08% 起至 2024-                              事迹比         事迹相比                     份额净值            份额净值              较基准         基准收益 阶段                  增长率标                         ①－③         ②－④            增长率①              收益率         率模范差                     准差②                              ③           ④ 自基金合同                                                          -           - 见效日        -6.62%    0.95%    1.76%      1.08% (2024-2-7)                                       8.38%       0.13% 起至 2024-                         第 40 页 共 155 页 注：本基金于 2024 年 02 月 07 日成立，截止本论说期末，本基金成立不悦一年。 基金的过往事迹并不预示其未来发达。                  第 41 页 共 155 页                  第六部分 基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况 楼 2118 室    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    三、主要东说念主员情况                        第 42 页 共 155 页 情况等。   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职照应，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限使命公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实行官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部姿色司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主办就业）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主办就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 咨询有限公司副总司理；毕博管理咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务                第 43 页 共 155 页 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产管理有限公司实行董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司实行 董事、首席实行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  安适董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市树立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，教育。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教育、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局访谒学者、长江商学院和香港大学客座教育、 亚洲金融学会会刊《金融国际评述》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学教育、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者姿色（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文告、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。                  第 44 页 共 155 页   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教诲。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高档监察员，荟萃交易部总监。现任华安基金管 理有限公司荟萃交易部高档总监。   （3）高档管理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教诲。历任武警上海警卫局 首领处副团职照应，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限使命 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教诲。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实行官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教诲。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管就业教诲。历任上海市 东说念主民搜检院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司看守长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教诲。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教诲。历任广发                 第 45 页 共 155 页 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金管理有限 公司商场业务二部大区司理、家具部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教诲。历任洛阳播送电 视局记者、主办东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法规司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计策客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教诲。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息本领部系统开拓、瞻仰和分析岗、国泰君安证券交 易本领总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系开拓主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   倪斌先生，硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾任毕马威华振司帐师 事务所审计员。2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金司帐、指数与 量化投资部分析师、基金司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华安标普全球石 油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型灵通式指数证券投 资基金过火聚积基金、华安 CES 港股通精选 100 交易型灵通式指数证券投资基 金过火聚积基金的基金司理。2018 年 9 月至 2022 年 12 月，同期担任华安纳斯 达克 100 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安纳斯 达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金聚积基金（QDII）（由华安纳斯达克 三菱日联日经 225 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2020 年 5 月起，同期担任华安法国 CAC40 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证全指证券公司指 数型证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月起，同期担任华安中证新动力汽车 交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 7 月，同                   第 46 页 共 155 页 时担任华安中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起，同期担任华安恒生科技交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 6 月起，同期担任华安中 证沪港深科技 100 交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月 起，同期担任华安中证新动力汽车交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积 基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安恒生科技交易型灵通式指数证 券投资基金发起式聚积基金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华 安纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 （QDII）的基金司理。2023 年 12 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红 利交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起，同期担任华安 恒生互联网科技业交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金（QDII）、 华安三菱日联日经 225 交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金（QDII） 的基金司理。2024 年 4 月起，同期担任华安恒生港股通中国央企红利交易型开 放式指数证券投资基金发起式聚积基金的基金司理。2024 年 5 月起，同期担任 华安中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 式聚积基金的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12 月，同期担任华安恒生香 港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华 安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）转型而来）的基 金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监                   第 47 页 共 155 页  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼皆备收益投资部高档总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   阻抑 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的履行操作教诲。扫数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、详尽行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》的规则，基金管理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；                  第 48 页 共 155 页   五、基金管理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及连络法律法规的步履的发生； 家连络法律法规及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪筹谋；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金连络机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）推辞、阻挠、封闭或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、滥用权利，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的连络证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资推敲等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事连络的交易行动；  （8）其他法律法规以及中国证监会退却的步履。  基金管理东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照老诚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵照连络法律法规和中国证监会发布的监管规则，不竭更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照连络法律法规和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不妥利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的连络证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资推敲等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事连络的交易行动。                 第 49 页 共 155 页   六、基金管理东说念主的里面阻抑轨制   （1）健全性原则   里面阻抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则   通过科学的里面阻抑技巧和方法，建立合理的里面阻抑圭表，瞻仰内阻抑 度的灵验实行。   （3）安适性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安适，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹谋管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 阻抑成本达到最好的里面阻抑成果。   公司的里面阻抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和阻抑。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面阻抑系统和撑持其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹谋管理行动、董事和 公司管理层的步履期骗监督权。   （3）看守长：看守长对董事会径直负责。对公司的日常筹谋管理行动进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会论说。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风曲折抑而成立的相配设机构，以召开例会体式开展就业，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规论说、风险管表面说以                 第 50 页 共 155 页 过火他风曲折抑要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面阻抑轨制的实行情 况进行合规性监督查验，对看守长负责。   （6）各业务部门：里面阻抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风曲折抑。诸君 职工根据国度法律法规、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面阻抑大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基 本管理轨制的撮要和统治，里面阻抑大纲应当明确内控场地、内控原则、阻抑 环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括风曲折抑轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制、贵寓档案管理制 度、事迹评估窥探轨制和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体讲明。   里面阻抑的基本要素包括：阻抑环境、风险评估、阻抑行动、信息相易、 里面监控。   （1）阻抑环境   阻抑环境组成公司里面阻抑的基础，包括公司治理结构体系和里面阻抑体 系。公司里面阻抑体系又包括公司的筹谋理念和内控文化、里面阻抑的组织体 系、里面阻抑的轨制体系、职工的说念德操守和教育等内容。   公司自成立以来，通过不竭加强公司管理层和职工对里面阻抑的融会和控 制意志，接力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造讲求的阻抑环境 氛围，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务设施。迟缓完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规阻抑树立，建立了公司里面阻抑体系。   （2）风险评估                第 51 页 共 155 页   公司通过对组织结构、业务历程、筹谋运作行动进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险漫衍点，分析其发生的可 能性及对场地的影响进度，评估目下的阻抑进度和风险上下，找出引致风险产 生的原因，选择定性定量的技巧分析考量风险的上下和危害进度。在风险评估 后，确定应进一步选择的对应措施，对里面阻抑轨制、规则、公司政策等进行 校正和完善，并监督各个设施的改进实施。   （3）阻抑行动   公司的一系列规章轨制、业务规则在制定、校正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构阻抑、操作阻抑、司帐阻抑。   ① 组织结构阻抑   公司各个部门的树立体现了部门之间的职责单干，及部门间互相联接与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相安适、互相牵制而况有安适的论说系统，形成权责分明、严 格灵验的三说念监控防地：   以各岗亭场地使命制为基础的第一说念监控防地：各部门里面就业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各连络部门、连络岗亭之间互相监督和牵制的第二说念防地：公司在连络部 门、连络岗亭之间建立模范化的业务操作历程、重要业务处理表单传递及信息 相易轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的使命。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作阻抑   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风曲折抑轨制、投资管理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息本领管理制 度、贵寓档案管理轨制、事迹评估窥探轨制和热切应变轨制等，阻抑日常运作 和筹谋中的风险。公司各业务部门在履行操作中谨守实施。   ③ 司帐阻抑   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，安适核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司               第 52 页 共 155 页 对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 好意思满安适。   基本的司帐阻抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓管理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确狡计基金资产净 值，选择科学、明确的资产估值方法和估值圭表，公允地响应基金在估值时点 的价值。   （4）信息相易   为了实时已毕信息的相易，灵验地达成从下到上的论说和从上至下的反馈， 公司选择以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒却 流渠说念，保证公司各级管理东说念主员和职工不错充分了解与其职责连络的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   制定了管理和业务论说轨制，包括如期论说和不如期论说轨制。按既定的 论说阶梯和论说频率，在顺应的时刻向顺应的里面东说念主员和外部机构进行论说。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面阻抑体系遐想合感性和运行灵验性的过程，对阻抑 环境、阻抑行动等进行络续的熟悉和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监就业，促使公司职工积极参与和谨守里面阻抑 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面阻抑轨制的实施情况进行络续的检 查。熟悉其是否恰当遐想要求，并实时地充实和完善，响应政策法规、商场环 境、组织调理等因素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金管理东说念主声明以上对于里面阻抑轨制的败露信得过、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来不竭完善里面风曲折抑轨制。                 第 53 页 共 155 页                    第七部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他连络规则，经中国证监会 2024 年 1 月 16 日证监许可 〔2024〕121 号文注册召募。    本基金自 2024 年 2 月 5 日起向全社会公开召募，阻抑 2024 年 2 月 5 日募 集就业胜利扫尾。    本基金为契约型灵通式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为恰当法律法规规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    经普华永说念中天司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 认购资金在召募期间产生的银行利息共计 0 元东说念主民币，其中 A 类 0 元，C 类 0 元。召募资金已于 2024 年 2 月 7 日划入本基金在基金托管东说念主中国银行股份有限 公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购总户数为 883 户。按照每份基金份额运转发售面值 1.00 元东说念主民币狡计，设立召募期间召募的灵验份额共计 18,863,472.25 份基金份额， 其中 A 类 15,380,135.86 份，C 类 3,483,336.39 份；利息结转的基金份额为 0 份基金份额，其中 A 类 0 份，C 类 0 份。两项共计共 18,863,472.25 份基金份 额，已全部计入基金份额持有东说念主账户，归各基金份额持有东说念主扫数。其中，华安 基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东说念主”）运用固有资金认购本基金 比 例 为 53.01% 。 本 基 金 管 理 东说念主 基 金 从 业 东说念主 员 认 购 持 有 的 基 金 份 额 总 额 为 讼师费以过火他用度由本基金管理东说念主承担，不从基金资产中列支。                          第 54 页 共 155 页            第八部分 基金合同的见效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说 明书的连络规则，本基金本次召募恰当连络条件，本基金管理东说念主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2024 年 2 月 7 日取得中国证监会的书面证据， 基金合同自该日起见效。自基金合同见效之日起，本基金管理东说念主隆重最先管理 本基金。                 第 55 页 共 155 页        第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管理东说念主在招募讲明书或其他连络公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他姿色办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券 交易所和日本东京证券交易所的共同交易日，灵通日的具体办理时刻以销售机 构公布时刻为准。基金管理东说念主根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的 规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易 时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行 相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的连络规则在规则媒介上 公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步三个月最先办理申购，具体业务 办理时刻在连络公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步三个月最先办理赎回，具体业务 办理时刻在连络公告中规则。   在确定申购最先与赎回最先时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息败露办法》的连络规则在规则媒介上公告申购与赎回的最先时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者袭击。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转 换肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类 基金份额申购、赎回的价钱。                 第 56 页 共 155 页   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 方法赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待； 处理规则等在遵照基金合同和招募讲明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准。   基金管理东说念主可在法律法规允许，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主必须在新规则最先实施前依照 《信息败露办法》的连络规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规则的圭表，在灵通日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋10 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障、场地 ETF 的投资商场休市、暂停交易或蔓延交收、场地 ETF 暂停交易或赎回、场地 ETF 蔓延支付赎回对价、交易计帐规则发生较大变 化或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的因素影响业务处理历程，则赎 回款项支付时刻可相应顺延至影响因素搁置的下一就业日。                  第 57 页 共 155 页   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同连络条目处理。   基金管理东说念主应以灵通日交易时刻扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日作 为申购或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规则的其他姿色查询肯求的证据情况。 若申购不胜利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主不错在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调理，并在调理实施前依照《信息败露办法》的连络规则在规则媒介上 公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎经受到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售 机构对最低申购名额及交易级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额 为东说念主民币 100,000 元。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额或领受如期定 额投资推敲时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 或监管要求另有规则的除外。投资者可屡次申购。                  第 58 页 共 155 页 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风曲折抑的需要，可选择上述措施对基金限制 赐与阻抑。具体见基金管理东说念主连络公告。 份额的数目限制，或新增基金限制阻抑措施。基金管理东说念主必须在调理实施前依 照《信息败露办法》的连络规则在规则媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施阔别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老推敲筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一推敲、相聚推敲及处事年金。如将来出现经养老基 金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募讲明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减； 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。具体费率如下 表所示：       用度种类      单笔申购金额（M，元）       申购费率                       M  A 类基金份额                 第 59 页 共 155 页                      M≥100 万        每笔 1000 元   C 类基金份额                       0   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随肯求份额持巧合刻的增多而递减， 具体费率如下表所示：  份额类别        持有期限（Y）                赎回费率 A 类基金份额          Y                  Y≥7 日              0.00% C 类基金份额          Y                 Y≥7 日              0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取，其中坚络续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费姿色实施日前依照《信息败露办法》的连络规则在规则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率谨守连络法律法规以 及监管部门、自律规则的规则。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销推敲，针对基 金投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按连络监 管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金的销售费率。                第 60 页 共 155 页 东说念主民币和外币份额类别，该事项不消基金份额持有东说念主大和会过。如本基金增减 东说念主民币和外币份额类别，更新的申赎原则、圭表、用度等业务规则及连络事项 届时由基金管理东说念主确定并提前公告。   七、申购份额与赎回金额的狡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 0.60%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋0.60%）＝99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份额＝99,403.58/1.0150＝97,934.56 份   即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,934.56 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000.00 元   申购用度＝1,000 元   申购份额＝49,999,000.00/1.0150＝49,260,098.52 份                       第 61 页 共 155 页   即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49,260,098.52 份 A 类基金 份额。   （2）若投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。   赎回金额的狡计公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的狡计方 法为：   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×1.50%＝1,522.50 元   赎回金额＝101,500.00－1,522.50＝99,977.50 元   即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99,977.50 元。   （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的狡计 方法为：   例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元                       第 62 页 共 155 页   赎回用度＝101,500.00×0%＝0.00 元   赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元   即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。 遇特殊情况，经履行顺应圭表，不错顺应蔓延狡计或公告。   狡计公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基 金份额的余额数目   本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行证据的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 东说念主无法狡计当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。                      第 63 页 共 155 页 格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 的审批及商场情况进行调理）、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔 申购金额上限的。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 要部分发生暂停交易或其他要紧事件，络续接受申购可能会影响或挫伤其他基 金份额持有东说念主利益时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11、12、13 项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据连络规则 在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分推辞的， 被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基金管理 东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项： 东说念主无法狡计当日基金资产净值。                     第 64 页 共 155 页 格且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 重要部分发生暂停交易或其他要紧事件，络续接受赎回可能会影响或挫伤其他 基金份额持有东说念主利益时。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理 东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的连络条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前 遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理 东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理姿色   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金袭击中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金袭击中转入肯求份 额总额后的余额）进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都 赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付基金份额持有东说念主的全部赎回 肯求时，按普通赎回圭表实行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主合计支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有 袭击或合计因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日                    第 65 页 共 155 页 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐展期赎 回或取消赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全 部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。展期 的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类 基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份 额持有东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自 动展期赎回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求进步上一开 放日基金总份额的 10%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回肯求实表现期办理，即自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者 的赎回肯求按前述条目处理，即基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎 回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐延 期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直 到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。 具体见连络公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并选择相应措施时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真 或者招募讲明书规则的其他姿色在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，讲明有 关处理方法，并依照《信息败露办法》的连络规则在规则媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告                第 66 页 共 155 页 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。 连络规则，在规则媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情 况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新灵通 的公告。   十二、基金袭击   基金管理东说念主不错根据连络法律法规以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的袭击业务，基金袭击不错收取一定的袭击费， 连络规则由基金管理东说念主届时根据连络法律法规及基金合同的规则制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与连络机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、恰当法律法规的其他非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法规或有权机关规则的姿色处理。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的连络贵寓，对于恰当条件的非交易过户肯求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。                 第 67 页 共 155 页   十五、如期定额投资推敲   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资推敲，具体规则由基金管理东说念主 另行规则。投资东说念主在办理如期定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在连络公告或更新的招募讲明书中所规则的定 期定额投资推敲最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、恰当法律法规的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结 部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法规或监管机构另有规则的除外。   如连络法律法规允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规则。   十七、基金份额的交易和转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交易所上市交易，或者依照法律法规规则和基金合同约定在中国证监会认同的 交易场合或者通过其他姿色进行转让，具体规则由基金管理东说念主另行规则，并在 业求实施前依照《信息败露办法》的连络规则在规则媒介上公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的规则或连络公告。   十九、在不违背连络法律法规且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及连络业务的安排 进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 68 页 共 155 页          第十部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和诉讼费； 户、交易、结算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度等）； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项连络的任 何利息、罚款及用度）以及连络手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 与基金连络的诉讼、追索用度； 申购赎回用度等）； 他用度。   上述基金用度由基金管理东说念主在法律规则的范围内参照公允的商场价钱确定， 法律法规另有规则时从其规则。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付姿色   本基金基金财产中投资于场地 ETF 的部分不收取管理费。在等闲情况下，                  第 69 页 共 155 页 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中场地 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提。管理费的 狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中场地 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付姿色进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于场地 ETF 的部分不收取托管费。在等闲情况下， 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中场地 ETF 基金份额所对 应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中场地 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定 的账户旅途和协商一致的支付姿色进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值                    第 70 页 共 155 页   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日 内、按照指定的账户旅途和协商一致的支付姿色进行资金支付。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据连络法规及相应协 议规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募讲明书"侧袋机制"部分的规则或连络公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法规 实行。基金财产投资的连络税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度连络税收征收的规则代扣代缴。               第 71 页 共 155 页              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的基金份额、各样有价证券、银行入款本息和 基金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据连络法律法规、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法规、 证券交易所规则、商场常规以过火与基金托管东说念主缔结的次托管契约为本基金在 境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账 户以过火他基金财产账户相安适。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产安适于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主和/或其委用的境外托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身 的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法规和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结束、被照章肃除或者被依 法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理 运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管 理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。   除非基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在过失、强劲、诓骗或特地不妥步履， 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所经受基金财产中的证券的扫数权、合 法性或信得过性（包括是否以讲求体式转让）过火他效劳瑕玷。基金管理东说念主、基 金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法规、证券、期货交易所规则、商场惯 例的手脚或不手脚承担使命。                 第 72 页 共 155 页   资金账户中的现金由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份持有，现金存 入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额持有东说念主分歧该现金资产享 有优先求偿权，除罪人律法规及肃除或清盘圭表明文规则该等现金不归于计帐 财产外。              第 73 页 共 155 页            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法规规则需要对外败露基 金净值的非灵通日。   二、估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据连络法律法规持有的其他资产 及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定连络金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业 司帐准则》、监管部门连络规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据表明 估值日或最近交易日的报价不成信得过响应公允价值的，搪塞报价进行调理，确 定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制手脚特征沟通。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有连络资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息搭救的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得连络资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行调理并确定公允价值。   四、估值方法                 第 74 页 共 155 页   本基金投资的场地 ETF 基金份额以场地 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化因素，调理最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的磨灭股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开拓行未上市的股票，领受估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公开拓行股票、初度公开拓行股票时公司股 东公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会有 关规则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。                  第 75 页 共 155 页   （3）对于在交易所商场上市交易的公开拓行的可袭击债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行 净价交易的债券，登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在 当前情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息搭救的估值本领确定其公允 价值。   （1）上市畅达滋生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市滋生品按成本价估值，如成本价不成响应公允价值，则领受估 值本领确定公允价值；若滋生品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交 易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则 进行估值。如果上述估值方法不成客不雅响应公允价值的，基金管理东说念主可根据具 体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （1）东说念主民币对主要外汇的汇率应当以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布 的东说念主民币汇率中间价为准；   （2）其他货币与东说念主民币的汇率则以估值日伦敦时当前午四点（或大致取到 的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间 价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合 理公开外汇商场交易价钱为准。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调理或其他原因导 致基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在连络税金履行支付 日进行相应的估值调理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘用税收咨询人对连络投资商场的                  第 76 页 共 155 页 税收情况给予见地和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体调解基金在 国际税务的申报、缴纳及索求税收返还等连络就业。基金管理东说念主或其聘用的税 务咨询人对最终税务的处理的信得过准确负责。 值。 协会的连络规则进行估值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公道性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及连络法律法规的规则或者未能充分瞻仰基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据连络法律法规，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主履行复核义 务，因此，就与本基金连络的司帐问题，如经连络各方在对等基础上充分谈论 后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外 赐与公布。   五、估值圭表 金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从 其规则。                 第 77 页 共 155 页   基金管理东说念主狡计每个估值日的基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主对基金资产估值后，将各样 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规则对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罪过的使命东说念主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承 担；由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的， 由估值差错使命方对径直损失承担补偿使命；若估值差错使命方已经积极调解， 而况有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值差错使命方搪塞更正的情况向连络当事东说念主进行证据，确保估值 差错已得到更正；   （2）估值差错的使命方对连络当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而况仅对估值差错的连络径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错使命方仍搪塞估值差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返                第 78 页 共 155 页 还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥 得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主已经 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已 经取得的不妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值差错使命 方；   （4）估值差错调理领受尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的姿色。   估值差错被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向连络当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时；                第 79 页 共 155 页 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应狡计每个估值日的基金资产净值和各样基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主按规则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的时弊不手脚基金资产估值差错处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，连络估值调理不手脚基金资产估值差错 处理。 因，在本基金管理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法证据的交易，导 致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值差错处理。 构、登记结算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及入款银 行品级三方机构发送的数据差错，或由于国度司帐政策变更、商场规则变更等 非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、 顺应、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极选择必要的措施疏漏或搁置由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。                第 80 页 共 155 页          第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 连络用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指阻抑收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金磨灭基金份额类 别内的每一基金份额享有同平分拨权； 况进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月 可不进行收益分拨； 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基 金份额持有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨姿色是现金分成；基金份额持有 东说念主可对 A 类和 C 类基金份额分别遴荐不同的分成姿色；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。在不抗拒法律 法规及基金合同的规则、且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可调理基金收益的分拨原则，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明阻抑收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨姿色等内容。   五、收益分拨决议实在定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信                 第 81 页 共 155 页 息败露办法》的连络规则在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其 他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书"侧袋 机制"部分的规则或连络公告。                  第 82 页 共 155 页          第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按照连络规则编制基金司帐报表； 并以约定姿色证据。   二、基金的年度审计 规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的连络规则在规则媒介公告。                  第 83 页 共 155 页            第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》过火他连络规则。连络法律法 规对于信息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法规和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按 照法律法规和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、 准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金 信息通过恰当中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和姿色查阅或者复制公开 败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶讲明外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开败露的基金信息                 第 84 页 共 155 页   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的规则及具体圭表，讲明基金家具的特色等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大阻抑地败露影响基金投资者决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲明书的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲明书 并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载 在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更 新基金家具贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告和基金合同指示性公 告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具贵寓 概要、《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金家具贵寓概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基 金托管契约登载在规则网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募讲明书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基                  第 85 页 共 155 页 金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在规则网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日各样别 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露 半年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的狡计姿色及连络申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在规则网站上，并将年度论说指示性公告登载在规则报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过恰当《证券法》规则的司帐师事务所审 计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在规则网站上，并将中期论说指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规则网站上，并将季度论说指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者 决策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、 论说期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合伙产情况过火               第 86 页 共 155 页 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，连络信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的 规则编制临时论评话，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）袭击基金运作姿色、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的履行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务连络步履 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务连络步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、履行阻抑东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；                第 87 页 共 155 页   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、 计提姿色和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金最先办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）本基金变更场地 ETF；   （25）本基金变更份额类别树立；   （26）通畅多币种申购、赎回业务或调理申购、赎回姿色；   （27）遴荐或更换境外投资咨询人、境外托管东说念主；   （28）基金推出新业务或服务；   （29）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东说念主权益的，连络信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开 领路。   基金合同出现远离情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在 规则网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公                 第 88 页 共 155 页 告。   基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中败露其持有的资产搭救证券总 额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产搭救证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度论说中败露其持有的资产搭救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产搭救证券明细。   基金管理东说念主将在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲明书 （更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险计划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易政策和交易场地等。   基金管理东说念主应当按照连络法律法规的规则，在基金合同见效公告、基金年 度论说、中期论说、季度论说均分别败露基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主股 东、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变 动情况。   基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲明书 （更新）等文献中败露所持基金的以下连络情况，包括：（1）投资政策、持仓 情况、损益情况、净值败露时刻等；（2）交易及持有基金产生的用度，招募说 明书中应当列明狡计方法并例如讲明；（3）本基金持有的基金发生的要紧影响 事件，如袭击运作姿色、与其他基金合并、远离基金合同以及召开基金份额持 有东说念主大会等；（4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金 的情况。   若本基金参与境内融资，基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度报 告等如期论说和招募讲明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等。   若本基金参与境内转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度论说、中                    第 89 页 共 155 页 期论说、年度论说等如期论说和招募讲明书（更新）等文献中败露基金参与转 融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管理情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联 交易事项作念精通讲明。   本基金实施侧袋机制的，连络信息败露义务东说念主应当根据法律法规、基金合 同和招募讲明书的规则进行信息败露，详见招募讲明书"侧袋机制"部分的规则。 金合同、招募讲明书中按照连络规则进行败露。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会连络基金信 息败露内容与风物准则等法规的规则。   基金托管东说念主应当按照连络法律法规、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期论说、更新的招募讲明书、基金家具贵寓概要、基金计帐 论说等连络基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证连络报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介败露信息， 而况在不同媒介上败露磨灭信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，栽培信息败露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监 会规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影 响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法规要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影                第 90 页 共 155 页 响基金普通投资操作的前提下，自主栽培信息败露服务的质料。具体要求应当 恰当中国证监会及自律规则的连络规则。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律见地书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将连络档案至少保存到《基金合同》远离后    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照连络法律 法规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延败露基金信息的情形 他原因暂停营业时； 商证据后暂停估值的；    九、法律法规或中国证监会对信息败露另有规则的，从其规则。                 第 91 页 共 155 页  第十六部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息败露办法》的连络规则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行连络圭表后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主贯串的； 动之外的因素致使标的指数不恰当要求及法律法规、监管机构另有规则的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个 就业日内向中国证监会论说并建议责罚决议，如更换基金标的指数、袭击运作 姿色、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 照《基金合同》的规则络续履行保护基金财产安全的职责。                 第 92 页 共 155 页 管东说念主、恰当《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出现时，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见地书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经恰当《证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个 就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登 载在规则网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存                 第 93 页 共 155 页   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。              第 94 页 共 155 页                 第十七部分 基金托管东说念主     （一）基本情况     称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东说念主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号     托管部门信息败露连络东说念主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东说念主员情况     中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教诲，且具有国际就业、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理推敲、信赖推敲、企业年金、银行答理产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供 个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     阻抑 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，雀跃了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管限制位居同行前哨。     （四）托管业务的里面阻抑轨制                        第 95 页 共 155 页   中国银行托管业务部风险管理与阻抑就业是中国银行全面风曲折抑就业的 组成部分，继承中国银行风曲折抑理念，坚持“表率运作、稳健筹谋”的原则。 中国银行托管业务部风曲折抑就业链接业务各设施，通过风险识别与评估、风 曲折抑措施设定及轨制树立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制审阅就业。先后取得基于     “SAS70” 、 “AAF01/06”   “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅论说。2020 年，中国 银行络续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面阻抑审计论说。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大致灵验保证托管资产的安 全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》的连络规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行 政法规和其他连络规则，或者违背基金合同约定的，应当推辞实行，实时文告 基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构论说。基金托管东说念主如发现基金 管理东说念主依据交易圭表已经见效的投资指示违背法律、行政法规和其他连络规则， 或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督 管理机构论说。                 第 96 页 共 155 页                      第十八部分 境外托管东说念主    一、中银香港概况    称号：中国银行(香港)有限公司    住所：香港中环花坛说念 1 号中银大厦    办公地址：香港中环花坛说念 1 号中银大厦    法定代表东说念主：孙煜           总裁    成随即间：1964 年 10 月 16 日    组织体式：股份有限公司    存续期间：络续筹谋    连络东说念主：罗礼华先生           总司理    连络电话：852-3982-8063    中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日隆重重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银 行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日最先在香港联合交易所主板上 市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数要素股。    中银香港目下主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。    阻抑 2022 年末，中银香港(控股)有限公司的总资产进步 36,850 亿港元， 成本总额进步 2,823 亿港元,总成本比率为 21.56%。中银香港(控股)的财求实 力及双 A 级信用评级，可比好意思不少大型全球托管银行，其最新信评如下(阻抑                      穆迪投资服务             模范普尔        惠誉国际评级    评级瞻望                厚实                 厚实          厚实      恒久                Aa3                    A+       A      短期                P-1                    A-1     F1+      瞻望                厚实                 厚实          厚实    中银香港手脚香港第二大银行集团，亦为三家腹地发钞银行之一，领有最                              第 97 页 共 155 页 雄伟分行收罗与开阔的客户基础，且连气儿五年景为“亚太及香港区最稳健银行” 《银行间杂志》。为贯彻中国银行集团的国际发展计策，中银香港积极鼓动区 域化发展，拓展东南亚业务，分支机构宽广泰国、马来西亚、越南、菲律宾、 印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国度，为当地客户提供专科优质的 金融服务，并加速树立成为一流的全功能国际化区域性银行。透过与母行中国 银行的精熟联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」企业，以 及各地央行和超主权机构客户提供全场地及优质的跨境服务。   环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢家具之一，目下为进步六十 万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客 户(包括各样 QDII 过火各样家具等)，亦素有教诲，于行业处于率先地位，包括 于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 家具之境外托管行，于 2007 年被委任 为国内首只券商类 QDII 集成推敲之境外托管行，另于 2010 年服务商场首宗的 跨境 QDII-ETF 等；至于服务境外机构客户方面亦成就显赫。其业务专长及全方 位的配备，令中银香港成为目下香港腹地独一的中资全面性专科全球托管银行, 亦是香港独一荣获专科杂志颁刊行业奖项的中资托管行。   阻抑 2022 年 12 月末，中银香港(控股)的托管资产限制逾 12,944 亿港元。   二、主要东说念主员情况   托管业务是中银香港的中枢家具之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先 生径直辅导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名主干 成员，职级均为司理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账 (Reconciliation)、客户服务、家具开拓、营销、次托管收罗管理及合规等方 面。主干东说念主员均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托管就业教诲( 包括腹地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及腹地客户服务的专 业托管业务团队，以提供同期区、同言语的高教育服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、司帐、投资监督等升值性服务，则 由中银香港的附庸公司中银国际英国保诚信赖有限公司（“中银保诚”）提供。 手脚「强制性公积金推敲管理局」认同的信赖公司，中银保诚多年来均提供国 际水平的估值、司帐、投资监督等服务，其专职基金司帐与投资监督东说念主员达 50                   第 98 页 共 155 页 多名，东说念主员平均具备 10 年以上连络教诲。   中银香港的管理层对上述服务极为喜欢，连络方面的东说念主员配置及系统栽培 正不竭加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及搭救托管服务的提供，勤奋 以最高水平服务各机构性客户。   重要东说念主员简历   罗礼华先生总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及信赖服务部总司理及中银 国际英国保诚信赖有限公司“中银保诚信赖”(属中银香港子公司)的行政总裁， 负责两间公司托管及信赖服务的举座管理，涵盖信赖东说念主、基金管理、环球托管、 次托管、退休金行政、股份奖励行政和企业信赖的服务。中银保诚信赖是强积 金商场的主要信赖东说念主之一，公司亦提供多元化的服务，包括 SFC 授权的基金， 私东说念主离岸基金，另类基金及 ORSO 推敲等。   罗先生加入中银香港前，在昔日的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位， 罗先生还兼任汇丰信赖东说念主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行 政管理服务、全球托管业务以及区域服务托付。罗先生离开汇丰银行时，他担 任汇丰证券服务香港区的董事总司理和总监。在昔日 20 年里，罗先生一径直力 发展香港的资产托管、退休金推敲和共同基金服务等行业，尤为专注香港强制 性公积金和交易基金(ETF)的发展，在该边界建树良多。此外，罗先生现为香港 信赖东说念主公会董事成员，亦然其实行委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，也 曾就读于澳大利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产管理研究生证书。此外，罗 先生还领有英国伍尔弗汉普顿大学的法律学士荣誉学位，以及香港汉文大学的 高档行政东说念主职工商管理硕士学位。   谢家良先生业务发展及客户服务业务主管   谢先生从事托管及基金行业进步二十五年，专注于基金托管及基金行政服 务边界。曾服务于汇丰银行，说念富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项 国内及香港托管业务树立与实施就业。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学，为中 国香港及澳大利亚司帐师公会会员，同期也领有中国基金行业从业东说念主员阅历。   三、安全撑持资产条件   在安全撑持资产方面，为了明晰阔别托管客户与银行领有的资产，中银香                 第 99 页 共 155 页 港目下已以托管东说念主身份在本港及国际存管或结算机构开设了安适的账户以持有 及处理客户的股票、债券等资产交收。    除取得客户绝顶指示或律例要求外，扫数什物证券均透过当地商场之次托 管东说念主以该次托管东说念主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东说念主或存管 机构内，以确保客户权益。    至于在他乡商场进行证券交割所需之跨国汇款，除非商场/存托机构/次托 管行等另有要求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金 停留于连络他乡商场的风险。    先进的系统是安全撑持资产的重要条件。    中银香港所领受的托管系统名为“Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港聘用一支科技众人、并结合银行里面的专才，针对机构性客户 的托管需求在原有的零卖托管系统上重新组建而成的。CSS 通盘系统构建在开 放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存 取及搭救应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器 已装配 NFS (Network File System,for Unix)模块，负责与 AIX 服务器相易。 (原有的零卖托管系统就曾屡次证实其在商场买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分 主要银行的系统则瘫痪进步 1.5 小时)。    新系统除了领受顶端科技开拓，并交融机构性客户的需求与及零卖层面的 系统上风，不只恰当 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据 传输，亦领有雄伟的容量。    至于基金估值、司帐核算以及投资监督服务，则领受自行研发的 FAMEX 系 统进行处理，系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种司帐核算法，以满 足不同机构客户及各样基金的需要。系统上风包括：多种货币；多种分类；实 时更新；搭救雄伟数据量；浅陋操作,便捷用户。系统所搭救的核算方法包括： 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法 可经与客户商量后实施。系统所搭救的估值方法有:以商场价钱表明(Marking to Market)；成本法；成本或商场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)； 分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；过火它根据证券类别的 例外估值等。    四、托管业务的主要管理轨制                      第 100 页 共 155 页    手脚一家腹地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另 外，手脚腹地上市的金融机构，中银香港亦需严格遵照香港联合交易所的规则 及要求。    中银香港实施严格的里面阻抑轨制和风险管理历程，扫数重要设施均领受 双东说念主复核，减少东说念主工操作风险；并由安适风险管理部门就任何新家具/服务/措 施等进行全面评核及监控，幸免东说念主为荒唐或说念德风险。任何外判安排，除上述 风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了连络选任、服务模范、 及日燕服务水平监控等轨制及要求，以确保服务质料。对托管客户而言，中银 香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并在托管合约中明晰订明。    中银香港具备经审核之应变推敲以应付多样各样特殊情况的发生。应变计 划每年均会进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进 行检讨及评估，以确保在突发情形下仍能提供服务。系统方面，苦难应变措施 中心亦已预留安妥贴用软件及数据库服务器，随时取代坐蓐服务器运作。    托管业务之规章轨制及就业手册乃根据与托管连络的监管条例或指引（如 职工守则,了解你的客户政策、防洗钱政策及个东说念主私隐条例等）与中银香港自己 制定的内控轨制(如信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设定 等)缮制，并因应连络条例、指引或政策之校正而应时调理，以确保恰当对外、 对内的监控要求。    连络托管业务的重要规章轨制包括《托管业务模范操作规程》（Custody- Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户 账户管理、结算圭表、公司行动圭表、资产查对、资金论说、账单、投诉、应 急推敲等等，以及《托管系统干涉阻抑规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、 功能列表、职责界说、增多、删除、修改圭表、请求风物、系统阻抑与系统备 份安排等。    中银香港设有安适的稽核委员会，径直向董事会负责，对各部门进行如期 及不如期之稽核。至于年度审计，则委任安永（Ernst & Young）司帐师事务所 进行。在中枢托管团队中，特设别称合规东说念主员，专注负责托管业务的风曲折抑， 确保实施全银行的合限制范。                      第 101 页 共 155 页   中银集团系内各企业法东说念主或业务条线均严格分开,并设严实的防火墙,以确 保客户贵寓高度守秘。   五、要紧处罚   中银香港托管业务自成立于今已进步十四年，从未受到监管机构的要紧处 罚，亦莫得要紧事项正在接受司法部门、监管机构的立案视察。              第 102 页 共 155 页                 第十九部分 连络服务机构    一、基金销售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一咨询电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    移动客户端：华安基金 APP    华安三菱日联日经 225 交易型聚积 A（基金代码：020712)    (1)称号：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    连络电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称号：中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层    连络电话：95558    网址：www.citicbank.com    (3)称号：渤海银行股份有限公司    注册地址：天津市河东区海河东路 218 号    连络电话：95541                           第 103 页 共 155 页    网址：www.cbhb.com.cn    (4)称号：招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    连络电话：95555    网址：www.cmbchina.com    (5)称号：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    连络电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (6)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (7)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (8)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (9)称号：嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (10)称号：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    连络电话：021-53398816                          第 104 页 共 155 页  网址：www.luxxfund.com  (11)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com  (12)称号：上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  连络电话：400-820-5369  网址：www.jigoutong.com/  (13)称号：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：400-680-3928   网址：www.simuwang.com  (14)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com  (15)称号：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（荟萃登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (16)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (17)称号：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066                          第 105 页 共 155 页 网站：www.yingmi.cn (18)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (19)称号：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (20)称号：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 华安三菱日联日经 225 交易型聚积 C（基金代码：020713) (1)称号：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 连络电话：95566 网址：www.boc.cn (2)称号：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 连络电话：95558 网址：www.citicbank.com (3)称号：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 连络电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (4)称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 连络电话：95555                        第 106 页 共 155 页    网址：www.cmbchina.com    (5)称号：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    连络电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (6)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (7)称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (8)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (9)称号：嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (10)称号：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    连络电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (11)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666                          第 107 页 共 155 页   网址：www.zocaifu.com  (12)称号：上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  连络电话：400-820-5369  网址：www.jigoutong.com/  (13)称号：深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：400-680-3928   网址：www.simuwang.com  (14)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com  (15)称号：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（荟萃登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (16)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (17)称号：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (18)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118                          第 108 页 共 155 页    网址：kenterui.jd.com    (19)称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (20)称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金管理东说念主可根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东说念主网 站公示。    二、登记机构    称号：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    连络东说念主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律见地书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    连络东说念主：陈颖华                         第 109 页 共 155 页 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 连络电话：010-85085000 传真：010-85185111 连络东说念主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                     第 110 页 共 155 页              第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻抑保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨询司帐 师事务所见地后，不错依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 聘用侧袋机制启用日发表见地且恰当《证券法》规则的司帐师事务所进行审计 并败露专项审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主狡计各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需沟通主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                 第 111 页 共 155 页 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。   侧袋账户的司帐核算应恰当《企业司帐准则》的连络要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等姿色复原流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照连络法 律法规要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用符 合《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信 息败露姿色和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实                 第 112 页 共 155 页 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期论说中败露论说期内侧袋 账户连络信息，基金如期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   司帐师事务所对基金年度论说进行审计时，搪塞论说期内基金侧袋机制运 行连络的司帐核算和年度论说败露等发表审计见地。   八、本部分对于侧袋机制的连络规则，但凡径直援用法律法规或监管规则 的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致连络内容被取消或变更的，或将 来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行顺应圭表后，可径直对本部安分容进行修改和调理， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 113 页 共 155 页     第二十一部分 基金合同的内容节录 基金合同的内容节录详见附件一。            第 114 页 共 155 页    第二十二部分 基金托管契约的内容节录 基金托管契约的内容节录详见附件二。            第 115 页 共 155 页        第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，应时对服务姿色进行调理。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线取得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵寓修改等专项服务。   （三）收罗在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的多样问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或见地。本公司将在收到投 诉之日起 3 个就业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得进步 20 日，并实时见告投诉东说念主延恒久限及情理。   （六）网站交易服务   依据连络的招募讲明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规则，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详 见基金管理东说念主网站讲明。   （七）基金管理东说念主客户服务连络姿色   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 116 页 共 155 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn, service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请连络基金管 理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等姿色连络基金管理东说念主。请确保投 资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募讲明书。                        第 117 页 共 155 页     第二十四部分 招募讲明书存放及查阅姿色   招募讲明书（包括更新的招募讲明书）发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当按照连络法律法规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 118 页 共 155 页            第二十五部分 其他应败露事项 监会及工商、财税等连络机关的处罚。 序         公告事项              信息败露媒介称号    败露日历 号   华安三菱日联日经 225 交易                       《中国证券报》，中国证监   型灵通式指数证券投资基金   发起式聚积基金（QDII）基                            网站   金份额发售公告   华安三菱日联日经 225 交易   型灵通式指数证券投资基金        中国证监会基金电子败露网   发起式聚积基金（QDII）基         站和公司网站   金合同   华安三菱日联日经 225 交易   型灵通式指数证券投资基金        中国证监会基金电子败露网   发起式聚积基金（QDII）招         站和公司网站   募讲明书   华安三菱日联日经 225 交易   型灵通式指数证券投资基金        《中国证券报》，中国证监   金合同及招募讲明书指示性             网站   公告   华安三菱日联日经 225ETF 发                       中国证监会基金电子败露网                          站和公司网站   料概要   华安三菱日联日经 225ETF 发                       中国证监会基金电子败露网                          站和公司网站   料概要   华安三菱日联日经 225 交易   型灵通式指数证券投资基金        中国证监会基金电子败露网   发起式聚积基金（QDII）托         站和公司网站   管契约                   第 119 页 共 155 页   型灵通式指数证券投资基金           会基金电子败露网站和公司   发起式聚积基金（QDII）基              网站   金合同见效公告   对于华安三菱日联日经 225   交易型灵通式指数证券投资           《中国证券报》，中国证监   （QDII）暂停大额申购及大              网站   额如期定额投资的公告   对于华安三菱日联日经 225   交易型灵通式指数证券投资                          《中国证券报》，中国证监                          会基金电子败露网站和公司   2024-02-22                               网站   回和如期定额投资业务的公   告                          《中国证券报》，中国证监                          会基金电子败露网站和公司   2024-03-12                               网站   华安三菱日联日经 225 交易   型灵通式指数证券投资基金                          《中国证券报》，中国证监                          会基金电子败露网站和公司   2024-03-15                               网站   暂停申购、赎回及如期定额   投资的公告   华安三菱日联日经 225ETF 发   起式聚积（QDII）C 基金产                       2024-06-28   品贵寓概要更新   华安三菱日联日经 225ETF 发   起式聚积（QDII）A 基金产                       2024-06-28   品贵寓概要更新   华安基金管理有限公司旗下           《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年中期论说的       会基金电子败露网站和公司   2024-08-31   指示性公告                       网站   对于调理华安三菱日联日经           《中国证券报》，中国证监   投资基金发起式聚积基金                 网站                      第 120 页 共 155 页  （QDII）灵通日业务办理截  止时刻的公告   对于调理华安三菱日联日经   投资基金发起式聚积基金      会基金电子败露网站和公司   2024-11-05   （QDII）灵通日业务办理截        网站   止时刻的指示性公告   华安基金管理有限公司对于     《中国证券报》，中国证监   旗下基金改聘司帐师事务所     会基金电子败露网站和公司   2024-11-09   公告                    网站                第 121 页 共 155 页             第二十六部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 5 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金管理东说念主的 住所。   三、查阅姿色：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 122 页 共 155 页             附件一：基金合同内容节录   第一节 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回答恰当本基金合同的规则；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席场地 ETF 基金份额持有 东说念主大会并对场地 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项期骗表决权。本基金参会份 额和票数按权益登记日本基金所持有的场地 ETF 基金份额占本基金资产的比例 折算；   （10）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵照《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规则的用度；                  第 123 页 共 155 页   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远离的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年；   （10）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法规和《基金合同》安适运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度连络法律规则，应申报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的连络步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回或袭击 肯求；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的                第 124 页 共 155 页 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）遴荐、更换或肃除基金境外投资咨询人；承担受信使命，在挑选、委 托投资咨询人过程中，履行尽责视察义务；   （17）委用第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）代表基金份额持有东说念主的利益期骗因基金财产投资于场地 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （19）在恰当连络法律、法规的前提下，制订和调理连络基金认购、申购、 赎回、袭击、转托管、非交易过户、如期定额投资、收益分拨、通畅东说念主民币之 外的其他币种的申购、赎回等方面的业务规则；   （20）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）委用境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信使命，并 按照连络规则对投资交易的历程、信息败露、记录保存进行管理；   （5）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；   （6）进行境外证券投资，应当遵照当地监管机构、交易所的连络法律法规 规则；   （7）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化                  第 125 页 共 155 页 的筹谋姿色管理和运作基金财产；   （8）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相安适，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》过火他连络规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东说念主的监督；   （11）选择顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法 恰当《基金合同》等法律文献的规则，按连络规则狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （13）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他连络规则，履行信息披 露及论说义务；   （15）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资推敲、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他连络规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （16）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （17）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、《基金合同》过火他连络规则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （19）按规则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 连络贵寓，保存期限不低于法律法规规则的最低期限；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》规则的时刻和姿色，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件；   （21）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；               第 126 页 共 155 页   （22）濒临结束、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （23）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命；   （24）监督基金托管东说念主按法律法规和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （25）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理连络 基金事务的步履承担使命；   （26）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （27）应确保向托管东说念主提供的相应贵寓、文献、信息等均为好意思满、准确、 正当、灵验。   （28）基金管理东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等连络反洗钱的法 律法规和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于委用东说念主身份识别、委用东说念主身 份和交易贵寓留存、资金起首和用途正当性审查、大额可疑交易论说、制裁筛 查等，并为基金托管东说念主开展反洗钱就业提供充分的协助，法律法规另有规则的 除外；   （29）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （30）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （31）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （32）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法规和《基金合同》的规则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规规则或监管部门批                第 127 页 共 155 页 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法规步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失 的情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）遴荐、更换或肃除境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 职责；   （5）根据连络商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （8）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相安适；对所托管的不同的基金分别树立账户，安适核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相安适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他连络规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金连络的要紧合同及连络凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他连络规则另 有规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；               第 128 页 共 155 页   （9）办理与基金托管业务行动连络的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地， 讲明基金管理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金管理东说念主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当讲明基金托管东说念主是 否选择了顺应的措施；   （11）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、委用 及成交记录等连络贵寓，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （12）第（11）项所述贵寓外，保存基金托管业务行动的记录、账册、报 表和其他连络贵寓不低于法律法规规则的最低期限；   （13）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处经受并保存基金份额持有东说念主名 册；   （14）按规则制作连络账册并与基金管理东说念主查对；   （15）依据基金管理东说念主的指示或连络规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过火他连络规则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）按照法律法规和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （18）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分拨；   （19）濒临结束、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而衔命；   （21）按规则监督基金管理东说念主按法律法规和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （22）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （23）遴荐恰当《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外 财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履 行职责过程中，因自己罪过、强劲原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主                 第 129 页 共 155 页 承担相应使命；在决定境外托管东说念主是否存在罪过、强劲等不妥步履时，应根据 基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律法规、证券商场惯 例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主， 且境外托管东说念主已按照当地法律法规的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的 歇业而产生的损失，基金托管东说念主不承担使命；   （24）保护基金份额持有东说念主利益，按照规则对基金日常投资步履和资金汇 出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入作恶、违纪，应当实时向中 国证监会、外管局论说；   （25）每月扫尾后 10 个天然日内，向中国证监会和外管局论说基金管理东说念主 境外投资情况，并按连络规则进行国际进出申报；   （26）办理基金的连络结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；   （27）实时将公司步履信息文告基金管理东说念主；   （28）对基金管理东说念主发送的指示负有体式审查义务。对于恰当口头一致且 恰当法律法规及基金合同规则的指示，基金托管东说念主实行该等指示所产生的损失， 基金托管东说念主不承担使命；   （29）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法规另有规则或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是场地 ETF 的聚积基金，本基金与场地 ETF 之间在基金份额持 有东说念主大会方面存在一定的连络，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基 金份额出席或者委派代表出席场地 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在场地 ETF 基金份额持有东说念主大 会的权益登记日，本基金持有场地 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主 所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括场地 ETF，则本基金 的主袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者委派代表参加                第 130 页 共 155 页 场地 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东说念主以场地 ETF 的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东说念主的委用以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席场地 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集场地 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先谨守基金合同的约定召开本基金的基金份额 持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集场地 ETF 基金 份额持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召 开或召集场地 ETF 基金份额持有东说念主大会。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法规、中国证监会或基金合同另有规则的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）袭击基金运作姿色；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就磨灭事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。                  第 131 页 共 155 页 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法规要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费姿色；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）增多、减少基金份额类别，或调理基金份额分类办法及规则；   （6）调低应由基金承担的用度；   （7）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调理连络基金申购、赎回、转 托管、如期定额投资、基金交易、非交易过户等业务规则；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）增多、减少或调理基金销售币种；   （10）按照法律法规和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集姿色 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份                第 132 页 共 155 页 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、阻挠。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告姿色 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决姿色；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信姿色、委用的公证机关过火 连络姿色和连络东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取姿色。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应                 第 133 页 共 155 页 另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票效劳。   四、基金份额持有东说念主出席会议的姿色   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法规、监 管机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明注解恰当法律法规、《基金 合同》和会议文告的规则，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他姿色在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面姿色或大会公告载明的其他姿色进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布连络指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按               第 134 页 共 155 页 照会议文告规则的姿色收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取表决见地的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见地或授权他 东说念主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的委用东说念主办有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证 明恰当法律法规、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 或其他姿色召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体姿色由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 并表决的，授权姿色不错领受书面、收罗、电话、短信或其他姿色，具体姿色 在会议文告中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                第 135 页 共 155 页   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，起先由大会主办东说念主按照下列第七条文定圭表确定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和连络姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法规、监管机构 另有规则或基金合同另有约定外，袭击基金运作姿色、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会选择记名姿色进行投票表决。   选择通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明注解，不然提                第 136 页 共 155 页 交恰当会议文告中规则的证据基金份额持有东说念主身份文献的表决视为灵验出席的 基金份额持有东说念主，口头恰当会议文告规则的表决见地视为灵验表决，表决见地 弄脏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持 有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议最先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议最先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                 第 137 页 共 155 页 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日后按照《信息败露办法》的连络规则 在规则媒介上公告。如果领受通信姿色进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则连络基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若 连络基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日连络基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日连络基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日连络基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）连络基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；                      第 138 页 共 155 页 分之二以上（含三分之二）通过。   磨灭主侧袋账户内磨灭类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或 监管规则修改导致连络内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新 颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行 修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同排除和远离的事由、圭表以及基金财产计帐姿色   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法规 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息败露办法》的连络规则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行连络圭表后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主贯串的； 动之外的因素致使标的指数不恰当要求及法律法规、监管机构另有规则的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个 就业日内向中国证监会论说并建议责罚决议，如更换基金标的指数、袭击运作 姿色、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过                 第 139 页 共 155 页 的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 照《基金合同》的规则络续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、恰当《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出现时，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见地书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的                 第 140 页 共 155 页 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经恰当《证券 法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个 就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登 载在规则网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。   第四节 争议责罚姿色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切 争议，应经友好协商责罚。如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照届时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，络续诚笃、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，瞻仰基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之主义，不包括香港绝顶行 政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。                 第 141 页 共 155 页                附件二：托管契约内容节录     第一节 托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）     称号：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东说念主：朱学华     设立日历：1998 年 6 月 4 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820 号     组织体式：有限使命公司     注册成本：1.5 亿元东说念主民币     存续期限：络续筹谋     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主: 葛海蛟     成随即间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     筹谋范围：经受东说念主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同 业外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的 刊行及付款；资信视察、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属                       第 142 页 共 155 页 买卖；国际分支机构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地公法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业 务。   存续期间：络续筹谋   第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据连络法律法规的规则对基金管理东说念主的下列投资运作 进行监督：   本基金主要投资于场地 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证）。为更好地已毕投资场地，本基金还可投资于境 表里照章刊行或上市的其他股票（含存托凭证）、债券、资产搭救证券、银行 入款、同行存单、货币商场器具、金融滋生器具（包括但不限于境外远期合约、 互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货，以及境 内上市交易的股指期货等）、已与中国证监会签署双边监管联接留情备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据法律法规的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金管理东说念主应将拟投资的日经 225 指数股票库、基金库、债券库等各投资 品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据履行情况的变化， 对各投资品种的具体范围赐与更新和调理，并实时文告基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。上述更新和调理需要为托管行系 统开拓与树立预留实足时刻。   （1）本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                 第 143 页 共 155 页   （3）本基金境内投资的，须谨守以下限制： 金资产净值的 10%； 资产搭救证券限制的 10%； 始权益东说念主的各样资产搭救证券，不得进步其各样资产搭救证券共计限制的 10%； 金持有资产搭救证券期间，如果其信用等级下跌、不再恰当投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有 的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%，在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产 净值的 20%； 资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入 《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均狡计；                  第 144 页 共 155 页 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交易的股票合并狡计，法律法规或监管部门另有要求的除外；   除上述第（2）项、第（3）项中 5）、10）、11）、12）条外，因证券或 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的 指数成份股流动性限制、场地 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券或 期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资不恰当上述第（1）项的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调理。 因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资不恰当上述第（3）项中 10）条的，基金管理东说念主不得新增转融通证券 出借业务。法律法规或监管部门另有规则时，从其规则。   （4）本基金境外投资的，须谨守以下限制： 行应当是中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监 会认同的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上 述限制； 其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 指法律或《基金合同》规则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产；                第 145 页 共 155 页 基金不错不受上述限制； 金，不得进步该境外基金总份额的 20％；   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起最先。法律法规或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的规则为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实 际阻抑东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资场地和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱实行。连络交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法规赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的安适董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制性规则，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的规则为 准。   （二）基金托管东说念主应根据连络法律法规的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、连络信息败露登载基金事迹发达数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管 理东说念主或其投资咨询人违背上述约定，应实时指示基金管理东说念主，基金管理东说念主收到提 示后应实时查对质据并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主指示的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会论说。                第 146 页 共 155 页   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法规、本契约的规 定，应当推辞实行，实时指示基金管理东说念主，并依照法律法规的规则实时向中国 证监会论说。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表已经见效的指示违背法 律法规、本契约规则的，应当实时指示基金管理东说念主，并依照法律法规的规则及 时向中国证监会论说。基金托管东说念主应络续跟进基金管理东说念主的后续处理，督促基 金管理东说念主照章履行败露义务。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不 限于：在规则时刻内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，提供连络数据贵寓和轨制等。   （六）基金托管东说念主对基金管理东说念主对基金财产的投资运作于估值日扫尾且相 关数据皆备后，进行交易后的投资监控和论说。   （七）基金托管东说念主的投资监督论说的准确性和好意思满性受限于基金管理东说念主或 其投资咨询人过火他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息 的准确性和好意思满性不作任何担保、默示或清晰，并对这些机构的信息的准确性 和好意思满性所引起的损失不负相应使命。   （八）基金托管东说念主对基金管理东说念主或其投资咨询人的投资步履(包括但不限于其 投资策略及决定)过火投资酬报不承担任何使命。   第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 遵照连络法律法规过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主 履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东说念主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、连络信息败露和监督基金投资运作等步履。 管理、无方正情理未实行或蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资 信息等违背法律法规、《基金合同》及本契约连络规则时，应实时以书面体式 文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对 基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，                 第 147 页 共 155 页 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管理东说念主应依照法律法规的规则论说中国证监会。 关贵寓以供基金管理东说念主核查基金财产的好意思满性和信得过性，在规则时刻内答复基 金管理东说念主并改正。   第四节 基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 但上述资产不包括由基金托管东说念主或境外托管东说念主在计帐机构或其他证券荟萃处理 系统中持有的证券。 律法规、《基金合同》及本契约另有规则，不得自交运用、责罚、分拨基金的 任何财产。 户。 算，确保基金财产的好意思满与安适。如果本基金投资的境外商场的某些货币同类 入款的通行利率为负值，境外托管东说念主可能会对境外托管账户中的现金收取利息 或相应用度。 职责委用给第三方机构履行。除法律法规另有规则外，基金托管东说念主不得委用第 三东说念主托管基金财产。 付现金、办理证券登记等托管业务。 因进行远离计帐时，不得将任何证券、非现金资产过火收益归入其计帐财产； 境外托管东说念主因上述同样原因进行远离计帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主 不得将证券、非现金资产过火收益归入其计帐财产，但当地的法律、法规和市                 第 148 页 共 155 页 场常规不允许托管证券安适于计帐财产的情况除外。基金托管东说念主应当确保自身 及境外托管东说念主选择生意上的合理行动以保证证券、非现金资产的任何部分不会 在其进行计帐时，手脚可分拨财产分拨给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管资 产的任何一部份将被视为托管东说念主的计帐财产时﹐托管东说念主应尽快文告基金管理东说念主。 两边贯通在全球托管模式下，现金存入现金账户时组成境外托管东说念主的等额债务， 除罪人律法规及肃除或清盘圭表明文规则该等现金不归于计帐财产外。   （二）什物证券撑持   基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“实 物证券”）提供撑持服务，但需取决于该商场上是否有此类服务：   （1）基金管理东说念主应在什物证券托付之前将连络证券的价值、到期日、要素 等其他基金托管东说念主需要的信息见告基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对 方输送至基金托管东说念主的途中安排保障或运载。如基金管理东说念主确需基金托管东说念主安 排保障或运载时，两边可另行协商。当基金托管东说念主被要求托付此类证券时，基 金托管东说念主会安排顺应的运载。经基金管理东说念主肯求，基金托管东说念主可安排顺应保障。 在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、运载费过火他合理用度将由基 金管理东说念主支付。   （2）两边同意，如果什物证券在由基金托管东说念主托付给运载服务提供商的过 程中发生丢失或损坏，托管东说念主只对因自身过失或罪过酿成的径直损失负责，但 托管东说念主应协助管理东说念主从运载服务提供商处或保障公司处追回损失。   （3）对于不以托管东说念主口头持有的受限什物证券，连络公司行动的信息可能 会被延误或不成从普遍认同的行业信息起首处取得，托管东说念主不成保证此等信息 的好意思满性和准确性，与此证券连络的支付可能会被蔓延。相应地，托管东说念主将与 受限什物证券连络的、实时期进出付款并将好意思满准确的公司行动信息转达给管 理东说念主的才气是受到与此类证券连络的行业和商场常规制约的。托管东说念主仅在履行 收到连络此类公司行动信息，且莫得因刊行方过火咨询人或其他连络各方所设的 限制条件而被遮挡参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不 违背此款规则的前提下，托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 户由基金管理东说念主以基金管理东说念主的口头开立并管理。               第 149 页 共 155 页 及承诺持有期限恰当《基金法》、《运作办法》等连络规则的，由基金管理东说念主 在法如期限内聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验 资，并出具验资论说，验资论说需对发起资金提供方过火持有的基金份额进行 专门讲明，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入 基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资证据 金额相一致。 由基金管理东说念主按规则办理退款等事宜。   （三）基金的银行账户的开设和管理 进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。 管机构的连络规则。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开 立和账户连络信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账 户变更所需的连络贵寓。   （五）基金证券账户的开设和管理 构或境外托管东说念主处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 基金证券账户的开立和证券账户连络讲明注解文献的撑持由基金托管东说念主负责，账户 资产的管理和运用由基金管理东说念主负责                第 150 页 共 155 页 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的规则实行。 的，波及连络账户的开设、使用的，若无连络规则，则基金托管东说念主应当比照并 遵照上述对于账户开设、使用的规则。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所经受基金财产中的证券的扫数权、合 法性或信得过性（包括是否以讲求体式转让）。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得干涉寰宇银行 间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；由基金管理东说念主负责向中国 东说念主民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限使命公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债 券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。   （七）其他账户的开立和管理 法律法规和基金合同的规则，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。新账户按 连络规则使用并管理。 另有规则的，从其规则办理。   （八）基金财产投资的连络有价凭证的撑持   基金财产投资的有价凭证等的撑持按照什物证券连络规则办理。基金托管 东说念主对其除外机构履行灵验阻抑的有价凭证不承担使命。   （九）与基金财产连络的要紧合同及连络凭证的撑持                 第 151 页 共 155 页   基金托管东说念主按照法律法规撑持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金连络的 要紧合同及连络凭证。基金管理东说念主代表基金签署连络要紧合同后应在收到合同 底本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规则外，基 金管理东说念主或其委用的第三方机构在代表基金签署与基金连络的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份底本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规则各自撑持，撑持期 限不低于法律法规规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同 原件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原 件不得漂浮。   第五节 基金资产净值狡计与复核   （一）各样基金份额净值是按照每个估值日该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从其规则。   （二）基金管理东说念主搪塞每个估值日的基金财产估值，但基金管理东说念主根据法 律法规或《基金合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律法规的规则。用于基金信息披 露的基金净值信息由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主狡计 得出的各样基金份额净值，并以两边约定的姿色发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主搪塞净值狡计结果进行复核，并以两边约定的姿色将复核结果传送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义 查对同期进行。   （三）当连络法律法规或《基金合同》规则的估值方法不成客不雅响应基金 财产公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最 能响应公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对 主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露 侧袋账户份额净值。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估                 第 152 页 共 155 页 值方法、圭表以及连络法律法规的规则或者未能充分瞻仰基金份额持有东说念主利益 时，两边应实时进行协商和纠正。   （五）当基金资产的估值导致某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值差错时，视为该类基金份额净值估值差错。当某类基金份额 净值出现差错时，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的 措施退却损失进一步扩大；当计价差错达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金管理东说念主应当文告基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价差错达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当文告基金托管东说念主，在报中国证监会备案的 同期实时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则 处理。   （六）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据差错，导致该基金财 产或基金份额持有东说念主的履行损失，基金管理东说念主搪塞此承担使命。若基金托管东说念主 狡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主狡计 的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的使命。 如果上述差错酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，且基金管理东说念主及 基金托管东说念主已各自承担了补偿使命，则基金管理东说念主应负责向不妥得利之主体主 张返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的 补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （七）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、外汇商场、指数编 制机构、登记结算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及存 款银行品级三方机构发送的数据差错，或由于国度司帐政策变更、商场规则变 更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择 必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产 估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当积极选择必要的措施疏漏或搁置由此酿成的影响。   （八）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的狡计结果存在各异，且 两边经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对各样基金份额净值的狡计 结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错将连络情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东说念主所投资品种，应提前与基金托管东说念主相易，确保拟投资品 种在两边业务系统搭救范围内。对于不在基金托管东说念主业务系统搭救范围内的新               第 153 页 共 155 页 投资品种，基金管理东说念主应为基金托管东说念主预留实足的系统准备时刻，并在必要时 与基金托管东说念主进行系统联合测试。同期基金管理东说念主需提供该投资品种的司帐核 算方法，并与基金托管东说念主协商一致，基金托管东说念主以该司帐核算方法为依据进行 连络业务系统的准备就业。   （十）对于因税收规则调理或其他原因导致基金履行交征税金与基金按照 权责发生制进行估值的应交税金有各异的，连络估值调理不手脚基金资产估值 差错处理。   （十一）全球投资波及不同商场实时区，由于时差、通信或其他非可控的 客不雅原因，在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法证据的交易， 导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值差错处理。   第六节 基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不 少于法律法规规则的最低期限。如不成妥善撑持，则按连络法规承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将连络资 料送交基金托管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 好意思满性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵照守秘义务。   第七节 争议责罚姿色   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之主义，不包括香港特 别行政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约连络的争 议可通过友好协商责罚。但若争议未能以协商姿色责罚的，则任何一方有权将 争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东说念主均具有管制力。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他规 定。                第 154 页 共 155 页   第八节 托管契约的变更与远离   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。   （二）托管契约的远离   发生以下情况，本托管契约应当远离：                 第 155 页 共 155 页